1.1. Дані Правила визначають порядок та умови допуску цінних паперів, а також вилучення їх з обігу та котирування на Українській Міжбанківській Валютній Біржі.

1.2. Правила розроблені на підставі Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", положення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 9 від 15 січня 1997 року "Про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності", рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 215 від 30 грудня 1998 року, інших законодавчих актів України, а також Статуту УМВБ та її чинних правил.

2.1. Обігу на Біржі підлягають цінні папери, що внесені до Біржового реєстру.

Для проходження лістингу можуть допускатися слідуючі цінні папери:

2.1.1. Державні облігації України та інших країн світу, а також державних органів та органів місцевої адміністрації України.

2.1.2. Казначейські та інші державні боргові зобов'язання України та інших країн світу, а також державних органів і органів місцевої адміністрації України.

2.1.3. Акції відкритих акціонерних товариств другої та наступних емісій при їх первинному розміщенні.

2.1.4. Акції відкритих акціонерних товариств, первинно заснованих в даній організаційно-правовій формі, що пропонуються до обігу після їх первинного розміщення.

2.1.5. Акції відкритих акціонерних товариств, що засновані шляхом реорганізації державних, комунальних та інших громадських підприємств у процесі їхньої приватизації, і які належать державі або державним органам і органам місцевої адміністрації та виносяться на продаж відповідно до чинного законодавства України Фондом державного майна, його місцевими органами самостійно або через членів Фондової Секції УМВБ.

2.1.6. Облігації акціонерних товариств та інших юридичних осіб.

2.1.7. Ощадні сертифікати на пред'явника.

2.2. До обігу на УМВБ можуть також допускатися цінні папери, які не включені до Біржового реєстру, в порядку, передбаченому Розділом 10 цього Положення.

3.1. До торгів на УМВБ допускаються цінні папери, що задовольняють вимоги чинного законодавства України, зареєстровані в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (Міністерстві фінансів України чи іншому уповноваженому органі) та внесені у Біржовий реєстр, а також інші цінні папери, що передбачені ст.2 Правил.

3.2. Цінні папери іноземних емітентів можуть допускатися на УМВБ відповідно до чинного законодавства України та спеціальних умов їх допуску і обігу, встановлених УМВБ.

3.3. Внесення цінних паперів до Біржового реєстру здійснюється за рішенням Котирувальної комісії з врахуванням наступних умов:

1) емітент (або його довірена особа) подав на УМВБ всю необхідну документацію, що передбачена цими Правилами;

2) емітент (або його довірена особа) сплатив встановлені УМВБ платежі за допуск (лістинг);

3) емітент відповідає вимогам, що викладені в пп. 4.1-4.3 Правил;

4) емітент (або його довірена особа) уклав договір з УМВБ про підтримку лістингу.

3.4. Державні цінні папери, зазначені в пп.2.1.1.1 та 2.1.1.2. даних Правил вносяться до Біржового реєстру без проведення експертної оцінки при додержанні офіційних умов їхнього випуску.

4.1. До лістингу та офіційного котирування на УМВБ цінні папери допускаються по чотирьох рівнях:

Один вид цінних паперів одного емітенту може одночасно знаходитись в лістингу тільки в одній із існуючих категорій цінних паперів.

4.2. Рішення про допуск цінних паперів до офіційного котирування та обігу на УМВБ приймається за умов відповідності емітента таким вимогам:

А) для цінних паперів, зазначених у пп.2.1.1.3, 2.1.1.4, 2.1.1.5. даних Правил - відповідно до існуючих категорій лістингу - цінні папери категорії "A"

1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;

2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш ніж 24 млн. гривень;

3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш ніж 4.0 млн. гривень, а у кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 3 млн. гривень;

4) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі не меншому за 1 млн. штук;

5) показник капіталізації акцій становить не менш ніж 16 млн. гривень;

6) статутний фонд емітента складає не менше 12 млн. гривень;

7) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;

8) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

9) щоденна наявність повних заяв не менш ніж 3-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;

10) щоденна присутність на торгах в фондовій секції УМВБ не менше 10-ти пропозицій на купівлю та 10-ти пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинна перевищувати 7 %.

Цінні папери категорії "B" - даний емітент не відповідає вимогам категорії "A", але :

1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;

2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 12 млн. гривень;

3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 2 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 1,6 млн. гривень;

4) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;

5) показник капіталізації акцій становить не менш 8 млн. гривень;

6) статутний фонд емітента складає не менше ніж 6 млн. гривень;

7) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;

8) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

9) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;

10) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 3-х пропозицій на купівлю та 3-х пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинна перевищувати 15 %.

Цінні папери категорії "C" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "А" та "B", але

1) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 4 млн. гривень;

2) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 0.8 млн. гривень;

3) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;

4) статутний фонд емітента складає не менш ніж 1.5 млн. гривень;

5) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;

6) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

7) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітента.

Цінні папери категорії "D" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "А", "B" та "C", але

1) мінімальна величина величина активів становить суму, еквівалентну 400 тис. ЄВРО;

2) прибуток за останній балансовий рік (за кожний рік з двох, що є попередніми стосовно останнього балансового року, в сумі, еквівалентній 80 тис. ЄВРО, або сумарний прибуток за останні 3 роки в сумі, еквівалентній 220 тис. ЄВРО, за умови, що кожний рік повинен бути прибутковим);

3) кількість випущених у публічний обіг акцій в розмірі, не меншому 1 млн. штук;

4) кількість акціонерів, що володіють не менш, ніж 100 акціями, становить 2000 осіб, або загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;

5) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України.

Б) для цінних паперів, зазначених у пп.2.1.1.6, 2.1.1.7. даних Правил - відповідно до існуючих категорій лістингу - цінні папери категорії "A"

1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;

2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітенту) повинен становити не менш 24 млн. гривень;

3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш 4 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 3 млн. гривень;

4) кількість випущених у публічний обіг цінних паперів в розмірі, не меншому 1 млн. штук;

5) показник капіталізації відповідних цінних паперів становить не менш 3 млн. гривень;

6) загальну кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб;

7) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

8) щоденна наявність повних заяв від принаймні 3-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;

9) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 10- ти пропозицій на купівлю та 10-ти пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинен перевищувати 7 %.

Цінні папери категорії "В" - до цієї категорії відносяться цінні папери емітентів, що не задовольняють вимоги категорій "A", але:

1) емітент існує не менше 3 (трьох) років;

2) капітал (розрахований як різниця між активами - за винятком нематеріальних активів - та зобов'язаннями емітента) повинен становити не менш ніж 12 млн. гривень;

3) чистий прибуток за останній балансовий рік становить не менш ніж 2 млн. гривень, а в кожному з 2 (двох) попередніх років - не менше 1,6 млн. гривень;

4) кількість випущених у публічний обіг цінних паперів в розмірі, не меншому 1 млн. штук;

5) загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 акціонерів;

6) показник капіталізації відповідних цінних паперів становить не менш ніж 1,5 млн. гривень;

7) емітент дотримується правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

8) щоденна наявність повних заяв від принаймні 2-х торговців цінними паперами, що є членами Фондової Секції УМВБ, які зобов'язуються підтримувати двостороннє котирування цінних паперів емітенту;

9) щоденна присутність на торгах у фондовій секції УМВБ не менше 3-х пропозицій на купівлю та 3-х пропозицій на продаж, при цьому спред (різниця між найкращими ціною покупки та ціною продажу) не повинен перевищувати 15 %.

В) рішення щодо обігу цінних паперів, зазначених у п.2.2. даних Правил приймаються окремим наказом Котирувальної комісії.

4.3. Керівництво УМВБ має право змінити склад вимог, що висуваються до емітентів цінних паперів, а також переглянути параметри критеріальних показників, але не раніш ніж через три місяці після публічного повідомлення про це.

5.1. Для проходження допуску (лістингу) цінних паперів на УМВБ емітент (або його довірена особа) укладає Договір про підтримання лістингу.

5.2. Заява на допуск цінних паперів до офіційного котирування реєструється на УМВБ й розглядається протягом 30 робочих днів.

5.3. Вимоги, наведені в п.4.2., є необхідними, але ще не достатніми для позитивної оцінки цінних паперів Котирувальною комісією.

5.4. У випадку відмови в допуску (лістингу) цінних паперів Котирувальна комісія письмово повідомляє про це емітента або його довірену особу з відповідним мотивованим рішенням.

5.5. При позитивній оцінці цінних паперів Котирувальна комісія приймає рішення про присвоєння цінним паперам емітента категорії ("A", "B", "C" чи "D") та внесення їх до Біржового реєстру цінних паперів, повідомляє про це емітента протягом 15 днів з моменту прийняття рішення.

5.6. Після внесення цінних паперів до Біржового реєстру вони приймаються до котирування та вносяться до Котирувальних таблиць, що складаються Котирувальною комісією за наслідками останніх торгів. УМВБ бере на себе зобов'язання публікувати котирувальні таблиці в органах преси, при цьому тираж друкованого органу не повинен бути меншим 10,000 примірників. Крім того, котирувальні таблиці розповсюджуються УМВБ шляхами електронної пошти, розсилки даних інформаційним агентствам та засобам масової інформації та через періодичні видання УМВБ.

5.7. З емітента стягується плата за допуск (лістинг), відповідно до категорії цінних паперів згідно з Збірником тарифів УМВБ.

5.8. Рішення Котирувальної комісії щодо включення або недопущення цінного паперу до лістингу може бути оскаржене емітентом в Арбітражному комітеті УМВБ в установленому порядку протягом 15 робочих днів з дати прийняття цього рішення.

6.1. Емітент цінних паперів (або його довірена особа), вказаних у пп.2.1.1.3. - 2.1.1.7. та 2.2 цих Правил, що представляє до обігу на Фондовій Секції УМВБ свої цінні папери, зобов'язаний надати такі документи (у форматах, встановлених УМР);

1) форма А - заява про допуск цінних паперів до котирування на Біржі (Додаток N 1а);

2) форма Б - реєстраційна картка (Додаток N 1б);

3) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

4) копію свідоцтва (рішення) про державну реєстрацію емітента;

5) копію документа, що засвідчує присвоєння цінним паперам державного реєстраційного номера; це стосується також кожної наступної емісії;

6) останній проспект емісії, зареєстрований Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, або звіт, який містить відповідну інформацію;

7) копії річних балансів та звітів про фінансові результати та їхнє використання за 3 (три) останні роки (чи за весь строк діяльності у випадку, якщо цей строк менше 3-х років) та за останній звітній квартал, в електронному та письмовому вигляді;

8) аудиторський звіт за останній рік роботи (для юридичних осіб, що працюють понад один рік);

9) форма В - додаткові відомості про цінні папери (Додаток N 1в);

10) заяви Уповноважених торговців або копії договорів з ними на право представляти інтереси емітента для підтримання двосторонніх котирувань для категорій A,B,C;

6.2. Всі документи, зазначені в пункті 6.1, мають бути завірені печаткою й підписами керівника та головного бухгалтера Емітента.

6.3. УМВБ має право запитати у емітента або його довіреної особи додаткову інформацію, яка необхідна для проведення експертної оцінки.

7.1. УМВБ підтримує лістинг емітенту згідно умов договору про підтримання лістингу та за умови,що емітент не буде порушувати умови цих Правил.

7.2. Для підтримання лістингу УМВБ здійснює постійний контроль за фінансовим станом емітента. Для підтвердження свого фінансового стану емітент повинен протягом усього строку дії договору про підтримання лістингу його цінних паперів на УМВБ надавати в УМР наступні документи (у форматах, що встановлені УМР):

1) щоквартально - для банку-емітента - баланс та розраховані ним показники обов'язкових нормативів НБУ, які мають бути отримані УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі, завірені підписами та печаткою банку;

2) щоквартально - для підприємства-емітента копію квартального балансового звіту, яка має бути отримана УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;

3) щоквартально - копію звіту про фінансові результати наростаючим підсумком на кінець кварталу, які мають бути отримані протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;

4) щоквартально - Форму В (Додаток N 1в), яка має бути отримана УМР протягом місяця наступного за цим кварталом в електронній та паперовій формі;

5) аудиторський звіт, який має бути отриманий УМР протягом місяця після дати його офіційного підписання аудитором;

6) річний звіт, який має бути отриманий УМР протягом місяця після дати його публікації;

7) звіти чергових та позачергових загальних зборів акціонерів;

7.3. Емітент зобов'язаний негайно повідомляти УМР про:

1) внесення змін до статутних документів;

2) зменшення кількості акціонерів емітента до 2 200 осіб чи менше;

3) зміну Уповноважених торговців;

4) зміну реєстратора чи зміну в процедурі перереєстрації;

5) тимчасове закриття реєстру акціонерів;

6) зміна форми випуску ЦП.

Ці дані мають бути отримані УМР не пізніше як через 2 дні після відбуття подій.

7.4. Емітент має надавати УМР іншу інформацію згідно Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1997 року, інших нормативних актів ДКЦПФР.

7.5. УМВБ регулярно (щонайменше раз на квартал) публікує об'єктивну інформацію, яка, на думку експертів УМВБ, може вплинути на фінансовий стан емітента та котировки його цінних паперів.

7.6. УМВБ несе відповідальність за опублікування заздалегідь недостовірних даних про емітента згідно чинного законодавства.

8.1. Рішення щодо переведення по категоріях лістингу цінних паперів емітента приймаються наказом Котирувальної комісії.

8.2. Цінний папір може бути переведений з нижчої категорії на вищу за умови відповідності вимогам вищої категорії після розгляду Котирувальною комісією заяви емітента про переведення до іншої категорії та аналізу його фінансово-економічного стану, який визначається на підставі поданих документів емітента. Перелік документів та визначення вищої категорії для цінного паперу провадиться в порядку, передбаченому розділами 2 та 4 Правил.

8.3. Заява реєструється на УМВБ та розглядається Котирувальною комісією протягом 30 робочих днів. При цьому емітент сплачує всі внески та платежі, обумовлені Збірником тарифі УМВБ.

8.4. Котирувальна комісія письмово повідомляє емітента про прийняте рішення в 15 денний строк.

8.5. Рішення про переведення цінного паперу з вищої категорії до нижчої здійснюється наказом Котирувальної комісії за поданням Начальника УМР у випадку незадоволення вимог, що висуваються цими Правилами до емітентів.

8.6. Переведення з одного рівня на інший здійснюється на наступний робочий день після прийняття такого рішення Котирувальною комісією.

8.7. Рішення Котирувальної комісії можуть бути оскаржені в Арбітражному комітеті в установленому порядку протягом 15 робочих днів з моменту прийняття цього рішення.

9.1. Рішення щодо виключення цінних паперів емітента з обігу та котирування на УМВБ приймаються наказом Котирувальної комісії за поданням Начальника УМР, державного представника або на підставі заяви емітента.

9.2. Цінні папери вилучаються з обігу на УМВБ згідно з законодавством та рішеннями ДКЦПФР. Цінний папір також може бути вилучений з обігу і котирування на УМВБ у випадку, якщо:

1) фінансовий стан чи операційні результати емітента є незадовільними, наприклад, емітент несе суттєві збитки, чи фінансовий стан емітента погіршується настільки, що за висновком УМВБ, залишається невизначеним, чи буде емітент спроможним задовольняти зобов'язання, коли настане час їхнього погашення;