Цей Порядок регламентує дії Національного депозитарію України (далі - НДУ) як уповноваженого на зберігання при прийманні та видачі документів системи реєстру власників іменних цінних паперів згідно з вимогами розділу 8 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 (далі - Положення).

1.1. Для виконання функції уповноваженого на зберігання документів систем реєстрів власників іменних цінних паперів НДУ забезпечує:

приміщення, яке обладнане протипожежною та охоронною сигналізацією;

металеві шафи, які опечатуються металевою печаткою, або сейфи для зберігання документів;

комп'ютерну техніку.

1.2. Наказом Голови Правління НДУ призначаються відповідальні працівники щодо виконання функцій уповноваженого на зберігання документів систем реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - працівники НДУ).

1.3. У разі неможливості здійснення реєстратором ведення реєстру власників іменних цінних паперів (при анулюванні, достроковому припиненні дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів), реєстратор передає, а НДУ приймає всі документи системи реєстру.

1.4. Працівниками НДУ здійснюється приймання від реєстратора документів системи реєстру при наявності:

- письмової заяви (за формою, що наведена в додатку 1 до цього Порядку);

- копії повідомлення емітенту про припинення ведення реєстру власників іменних цінних паперів (з копією витягу із реєстру поштових рекомендованих відправлень, засвідченою відділом зв'язку);

- копії договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів між реєстратором та емітентом;

- довідки з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) про знаходження емітента в ЄДРПОУ, виданої відділом/управлінням статистики Державного комітету статистики не пізніше, ніж за 15 календарних днів до подання заяви;

- довідки про відсутність рішення про визнання емітента в установленому порядку банкрутом чи порушення проти нього справи про банкрутство, виданої Державним департаментом з питань банкрутства Міністерства економіки України не пізніше, ніж за 30 календарних днів до подання заяви.

1.5. Разом з документами, зазначеними у п. 1.4 цього Порядку, надаються документи, що підтверджують неможливість здійснення реєстратором цього виду діяльності, а саме:

1.5.1. у разі прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання ліцензії на цей вид діяльності:

- копія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що була анульована;

- копія рішення ДКЦПФР про анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

1.5.2. у разі дострокового припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку:

- копія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, строк дії якої було достроково припинено;

- копія рішення ДКЦПФР про дострокове припинення дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

1.6. Усі копії документів, що передаються реєстратором НДУ, повинні бути засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора, який передає ці документи.

1.7. Працівники НДУ вживають заходів щодо з'ясування питання про скасування реєстрації випусків цінних паперів емітента, щодо яких складено систему реєстру власників іменних цінних паперів, документи якої реєстратор має намір надати на відповідальне зберігання НДУ. Працівники НДУ приймають документи від реєстратора за умови наявності не скасованої реєстрації випусків зазначених цінних паперів, знаходження емітента в ЄДРПОУ та відсутності рішення про банкрутство чи порушення проти нього справи про банкрутство.

1.8. НДУ протягом п'яти робочих днів з дати отримання зазначеної заяви повідомляє реєстратора про дату та час початку приймання документів системи реєстру власників іменних цінних паперів, тип носіїв інформації і рекомендований формат документів системи реєстру в електронному вигляді.

2.1. НДУ здійснює приймання від реєстратора всіх документів системи реєстру, а саме:

2.1.1. реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій формі, складеного на дату закриття реєстру, що оформлений та містить усі необхідні відомості згідно з вимогами Положення, засвідчений підписом посадової особи реєстратора та печаткою реєстратора;

2.1.2. реєстру власників іменних цінних паперів в електронному вигляді (на носіях інформації та у форматі, що попередньо узгоджені з НДУ);

2.1.3. первинних документів, на підставі яких була сформована система реєстру та здійснювались зміни в системі реєстру власників іменних цінних паперів до дати закриття реєстру;

2.1.4. первинних документів про уповноважених осіб (представників) власників іменних цінних паперів;

2.1.5. анкет зареєстрованих осіб;

2.1.6. первинних документів про існуючі в реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями та про блокування (припинення блокування) цінних паперів;

2.1.7. передбачених Положенням журналів системи реєстру, аркуші кожного з яких пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість завірена підписом посадової особи реєстратора і печаткою реєстратора;

2.1.8. копії зареєстрованої інформації про випуски іменних цінних паперів - за наявності;

2.1.9. копії свідоцтв про реєстрацію випусків іменних цінних паперів;

2.1.10. бланків сертифікатів іменних цінних паперів, які були передані емітентом реєстратору для заповнення та залишилися в останнього на дату закриття реєстру (у тому числі і погашені сертифікати);

2.1.11. актів про знищення зіпсованих бланків сертифікатів та/або погашених сертифікатів цінних паперів - за наявності;

2.1.12. копії договору про ведення реєстру між реєстратором та емітентом, на підставі якого здійснювалось ведення системи реєстру.

2.2. Якщо реєстратор отримав систему реєстру та документи системи реєстру від іншого реєстроутримувача, то додатково надається копія відповідного акта приймання-передачі документів системи реєстру та завірені попереднім реєстроутримувачем копії документів, що були отримані від нього згідно з цим актом.

2.3. Якщо реєстратору на дату передачі документів до НДУ не були повернуті первинні документи системи реєстру даного випуску, які були вилучені за постановами та ухвалами судів, а також правоохоронними та іншими державними органами у випадках, прямо передбачених чинним законодавством України, то додатково надаються копії:

- протоколу (акта) вилучення документів;

- опису вилучених документів;

- документів, що були вилучені.

2.4. Усі перелічені документи (крім тих, що визначені підпунктами 2.1.1, 2.1.2, 2.1.7, 2.1.10 та 2.1.11) розміщуються в папках у хронологічному порядку (кожна папка містить опис документів, усі аркуші в папці, включаючи опис документів, які в ній містяться, пронумеровуються та прошнуровуються, а їх кількість засвідчується підписом посадової особи реєстратора і печаткою реєстратора, на титулі кожної папки вказується тип документів, які містяться у цій папці, та період, до якого вони відносяться).

3.1 Приймання документів здійснюється у присутності уповноваженого представника реєстратора працівниками НДУ у приміщенні останнього.

Приймання документів системи реєстру здійснюється протягом терміну, що не перевищує п'ять робочих днів з дати початку приймання цих документів.

3.2. Приймання документів системи реєстру здійснюється за умови надання уповноваженим представником реєстратора власного паспорта (або іншого документа, що засвідчує особу) та довіреності на здійснення дій щодо передачі НДУ на зберігання документів системи реєстру, засвідченої підписом керівника реєстратора та печаткою реєстратора.

У разі, якщо приймання документів здійснюється у присутності керівника реєстратора, останній зобов'язаний надати НДУ документ, що засвідчує особу, та копію протоколу про призначення його на посаду.

3.3. При прийманні документів від реєстратора працівники НДУ повинні:

3.3.1. перевірити наявність усіх документів та папок з документами, що вказані в описі наданих документів;

3.3.2. переконатися у тому, що всі надані документи (папки з документами) оформлені згідно з цим Порядком;

3.3.3. шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів, що зброшуровані у наданих папках, на відповідність опису документів у цих папках;

3.3.4. перевірити відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента загальній кількості цінних паперів на особових рахунках зареєстрованих осіб;

3.3.5. переконатися у тому, що на наданих носіях інформації відсутні комп'ютерні віруси, а також, що інформація, яка міститься на них, підготовлена в узгодженому з НДУ форматі;

3.3.6. шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку на відповідність реєстру в електронному вигляді з реєстром у паперовій формі.

3.4. При невідповідності наданих документів цьому Порядку працівники НДУ повідомляють представника реєстратора про неможливість приймання зазначених документів та узгоджують з ним дату повторного надання документів системи реєстру.

3.5. При відповідності наданих документів цьому Порядку працівники НДУ здійснюють необхідні дії щодо дооформлення з боку НДУ двох примірників акту приймання-передачі документів системи реєстру (за формою, що наведена в додатку 2 до цього Порядку), які надаються реєстратором разом з описом документів системи реєстру, що передаються НДУ. Обидва примірники акту приймання-передачі документів системи реєстру та опис переданих документів засвідчуються підписом керівника реєстратора та печаткою реєстратора. Якщо опис документів складено на кількох аркушах, то всі аркуші пронумеровуються та прошнуровуються, а їх кількість засвідчується підписом посадової особи реєстратора і печаткою реєстратора. Один примірник цього акту надається уповноваженому представнику реєстратора, що підтверджується його підписом на зворотному боці того примірника акту приймання-передачі, який залишається у НДУ.

3.6. Протягом п'яти робочих днів з дати підписання акту приймання-передачі документів системи реєстру НДУ надсилає відповідному емітенту рекомендованим листом завірену НДУ копію цього акту.

4.1. НДУ забезпечує належний облік у відповідних журналах та зберігання в окремих папках усіх вхідних документів (вихідних документів), які ним отримані (надіслані) щодо кожної системи реєстру власників іменних цінних паперів.

4.2. Після приймання на зберігання документів системи реєстру і до моменту їх передачі новому реєстратору (емітенту) НДУ має право надавати довідки щодо прийнятих ним систем реєстрів особам, які відповідно до чинного законодавства мають право на отримання інформації з системи реєстру власників іменних цінних паперів.

4.3. Протягом п'яти робочих днів з дати отримання відповідного письмового запиту від осіб, які відповідно до чинного законодавства мають право на отримання інформації з системи реєстру власників іменних цінних паперів, НДУ видає або надсилає відповідну інформацію з системи реєстру.

4.4. НДУ розміщує на власній офіційній Web-сторінці в мережі Інтернет перелік систем реєстрів власників іменних цінних паперів, які зберігаються в НДУ, як уповноваженому на зберігання.

5.1. НДУ має право видати документи системи реєстру власників іменних цінних паперів емітенту або обраному ним реєстратору за умови надання наступних документів:

5.1.1. заяви на отримання документів системи реєстру власників іменних цінних паперів (за формою, що наведена в додатку 3 до цього Порядку);

5.1.2. власного паспорту або іншого документу, що посвідчує особу відповідно до чинного законодавства;

5.1.3. доручення на здійснення дій щодо отримання від НДУ документів системи реєстру емітента, засвідченого підписом керівника та печаткою юридичної особи;

5.1.4. витягу зі статуту, засвідченого підписом керівника та печаткою юридичної особи (для визначення посадових осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності);

5.1.5. копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, засвідченої підписом керівника та печаткою юридичної особи;

5.1.6. копії рішення загальних зборів емітента (витягу з рішення) про вибір нового реєстратора та передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів або копії рішення загальних зборів емітента (витягу з рішення) про ведення реєстру емітентом самостійно, засвідченої підписом керівника та печаткою емітента;

5.1.7. копії договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів між емітентом та реєстратором, засвідченої підписом керівника та печаткою юридичної особи (якщо за документами звертається реєстратор);

5.1.8. копії ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, засвідченої підписом керівника та печаткою юридичної особи (якщо за документами звертається реєстратор);

5.1.9. копії ліцензії на ведення власного реєстру емітентом (якщо за документами звертається емітент), засвідченої підписом керівника та печаткою емітента;

5.1.10. копії платіжного документа про сплату коштів НДУ за збереження документів системи реєстру власників іменних цінних паперів із відміткою банківської установи, засвідченої підписом керівника та печаткою юридичної особи;

5.1.11. трьох примірників акта приймання-передачі документів системи реєстру, засвідчених підписами керівників та печатками емітента і реєстратора (якщо за документами звертається реєстратор) (за формою, що наведена в додатку 4 до цього Порядку).

5.2. У разі невідповідності наданих документів цьому Порядку, працівники НДУ надають відповідні рекомендації для забезпечення видачі документів системи реєстру власників іменних цінних паперів.

5.3. У разі відповідності наданих документів цьому Порядку, передача працівниками НДУ документів системи реєстру здійснюється в приміщені НДУ протягом п'яти робочих днів з дати отримання зазначених документів.

5.4. Працівники НДУ здійснюють необхідні дії щодо дооформлення з боку НДУ необхідної кількості примірників акту приймання-передачі документів системи реєстру та передають їх уповноваженому представнику юридичної особи. Примірник акта, що залишається в НДУ, підписується уповноваженим представником з поміткою, що він отримав необхідну кількість примірників акта.