У зв'язку зі зверненнями банків щодо пояснення окремих положень наказу Держфінмоніторингу України від 19 грудня 2006 року N 259 "Про затвердження "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" та Інструкції щодо її заповнення і подання" (далі - Наказ), Держфінмоніторингом України надаються наступні роз'яснення.

Згідно пункту 6 Наказу, банкам в строк з 1 квітня до 30 квітня (включно) 2007 року необхідно направити файл-повідомлення (типу U) "про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" про банк - юридичну особу та філії. Якщо структура банку не передбачає наявності філій, то інформацію необхідно подати про територіальні підрозділи банку, які уповноважені на ведення реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та здійснюють нагляд та/або забезпечення діяльності відокремлених підрозділів, що надають послуги клієнтам.

Такі повідомлення з видом "первинне" необхідно направити незалежно від того, чи направлялись подібні відомості раніше.

Один файл-повідомлення повинен містити інформацію лише про одну установу - банк, або про один з його відокремлених підрозділів.

Файли-повідомлення типу U про банк - юридичну особу та його відокремлені підрозділи повинні бути направлені тільки банком - юридичною особою. В подальшому направлення файла-повідомлення типу U також здійснюється виключно банком - юридичною особою. Всі файли-повідомлення підписуються лише електронно-цифровим підписом відповідального працівника, який здійснює їх направлення.

Після отримання файла-повідомлення типу U та перевірки його на правильність заповнення реквізитів, Держфінмоніторингом України буде сформовано та надіслано файл-квитанцію (тип V) про результати обробки файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб. Файл-квитанція типу V міститиме ідентифікатор, присвоєний установі банку, про яку надавалась інформація, відповідно до розділу 3 Інструкції щодо заповнення "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" та порядку її подання до Держфінмоніторингу України.