Відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу",

1. Затвердити погоджений з Антимонопольним комітетом України Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, що додається.

2. Управлінню цінних паперів і фінансових ринків установити контроль за виконанням Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.

3. Управлінню цінних паперів і фінансових ринків разом з Управлінням справами довести Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, до відома і керівництва в роботі Раді Міністрів Автономної Республіки Крим, органам державної виконавчої влади областей, міст Києва і Севастополя, Міністерству фінансів Автономної Республіки Крим, обласним та Київському і Севастопольському міським фінансовим управліням, Головній державній податковій інспекції України.

4. Інформаційній службі забезпечити опублікування Порядку в засобах масової інформації.

5. Лист Міністерства фінансів України від 30 вересня 1991 року N 04-306 "Про Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності" втрачає чинність.

Цей Порядок розроблений відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

1. Відповідно до цього Порядку провадиться видача дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності (надалі - дозвіл).

2. Дозвіл можуть отримати акціонерні товариства, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій, товариства з обмеженою відповідальністю, товариства з додатковою відповідальністю, повні товариства та командитні товариства, для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності (надалі торговці цінними паперами).

3. Торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види діяльності по випуску та обігу цінних паперів:

а) діяльність по випуску цінних паперів;

б) комісійну діяльність по цінних паперах;

в) комерційну діяльність по цінних паперах.

4. При здійсненні виключної діяльності по випуску та обігу цінних паперів допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів та управлінню активами інвестиційного фонду.

5. Торговець цінними паперами має право на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, на усій території України з моменту отримання дозволу Міністерства фінансів України.

6. Видача дозволу провадиться Управлінням цінних паперів і фінансових ринків Міністерства фінансів України.

7. Дозвіл може бути видано торговцям цінними паперами на здійснення усіх або окремих видів діяльності, зазначених у пункті 3 цього Порядку.

8. Дозвіл, виданий торговцю цінними паперами, не підлягає передачі іншим юридичним особам.

9. Дозвіл чинний до моменту його анулювання.

10. Для отримання дозволу до Міністерства фінансів України товариством подаються такі документи:

а) заява про видачу дозволу (додаток N 1 до цього Порядку);

б) копія рішення про державну реєстрацію товариства;

в) нотаріально засвідчена копія статуту;

г) нотаріально засвідчена копія установчого договору;

д) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає до 5 процентів включно статутного фонду. Список повинен містити:

повне найменування, код ЗКПО або прізвище, ім'я та по батькові юридичної або фізичної особи;

місцезнаходження або паспортні дані юридичної або фізичної особи;

розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у процентах по кожній із зазначених у списку юридичній або фізичній особі;

е) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає від понад 5 до 10 процентів включно статутного фонду. Список повинен містити:

повне найменування, код ЗКПО або прізвище, ім'я та по батькові юридичної або фізичної особи;

місцезнаходження або паспортні дані юридичної або фізичної особи;

розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у процентах по кожній із зазначених у списку юридичній або фізичній особі;

є) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає понад 10 процентів статутного фонду. Список повинен містити:

повне найменування, код ЗКПО або прізвище, ім'я та по батькові юридичної або фізичної особи;

місцезнаходження або паспортні дані юридичної або фізичної особи;

розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у процентах по кожній із зазначених у списку юридичній або фізичній особі. По кожному засновнику, акціонеру, учаснику товариства, які є юридичними особами і мають більше 10 процентів у статутному фонді товариства, подається перелік їх засновників, акціонерів, учасників. Перелік повинен містити:

повне найменування, код ЗКПО або прізвище, ім'я та по батькові юридичної або фізичної особи;

місцезнаходження або паспортні дані юридичної або фізичної особи;

розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у процентах по кожній із зазначених у переліку юридичній або фізичній особі;

ж) список усіх підприємств, організацій, господарських товариств, фірм, банків та інших юридичних осіб як в Україні, так і за її межами, в яких товариство виступає засновником, акціонером, учасником з виділенням таких, в яких на товариство припадає понад 5 процентів статутного фонду. Список повинен містити:

повне найменування, код ЗКПО юридичної особи;

місцезнаходження юридичної особи;

розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у процентах по кожній із зазначених у списку юридичній особі;

з) список керівного складу товариства (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням прізвища, ім'я та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, робочого телефону, наявності судимостей за господарські або службові злочини;

и) список працівників товариства, які будуть безпосередньо займатися операціями по випуску та обігу цінних паперів із зазначенням прізвища, ім'я та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, робочого телефону, наявності судимостей за господарські або службові злочини. До списку додаються копії дипломів про економічну освіту або копії свідоцтв (сертифікатів) про закінчення курсів, що стосуються підготовки спеціалістів з питань здійснення посередницької діяльності по цінних паперах на фондовому ринку, навчальні програми яких погоджені з Міністерством фінансів України;

і) перелік усіх відділень, філій, представництв товариства, які наділяються повноваженнями стосовно здійснення операцій з цінними паперами із зазначенням їх повних найменувань, місцезнаходження, а також відомостей відповідно до підпунктів з) і и) цього пункту;

к) висновок аудитора (аудиторської фірми) про сплату статутного фонду товариства, який повинен містити відомості про: номер і дату договору між аудитором (аудиторською фірмою) і товариством на виконання аудиторських послуг; серію і номер ліцензії на аудиторську діяльність, дату і номер рішення Аудиторської палати України про видачу ліцензії аудитору (аудиторській фірмі); документи, на підставі яких зроблено висновок про сплату статутного фонду (назва документа, його номер, дата складання); загальний обсяг статутного фонду відповідно до установчих документів; ділення статутного фонду на долі (паї, акції) по кожному засновнику, акціонеру, учаснику, виражені в абсолютній сумі та у процентах; форма внесення вкладу (грошові кошти, матеріальні цінності, нематеріальні активи, цінні папери з зазначенням їх емітента) та обсяг сплаченої частини статутного фонду по кожному засновнику, акціонеру, учаснику, виражений в абсолютній сумі та у процентах; для акціонерних товариств також вказується загальна кількість випущених акцій, їх номінальна вартість, розподіл по видах і категоріях, дата і номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у фінансовому органі.

До висновку аудиторської фірми (аудитора) про сплату статутного фонду товариства додається копія акта прийому-здачі аудиторського висновку;

л) відомості про накладені на товариство санкції за господарські правопорушення органами державної влади, судом, арбітражем або третейським судом протягом трьох років до моменту подання заяви або з моменту створення, якщо цей термін менше трьох років, із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин накладення санкції, виду та розміру санкції, ступеня виконання санкції до моменту подання заяви;

м) відомості про наявність техніки, необхідної для здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів - засобів зв'язку (телефон, телекс, телефакс) і обробки інформації (комп'ютер);

н) для акціонерних товариств - копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

о) копію платіжного доручення про внесення плати за видачу дозволу у розмірі п'ятидесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

11. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються товариством, не можуть бути понад одного місяця давності перед подачею документів та повинні бути підписані його керівником і засвідчені печаткою товариства.

12. Товариство несе відповідальність згідно з чинним законодавством та вимогами цього Порядку за достовірність інформації, вказаної у документах, поданих для отримання дозволу.

13. Розгляд документів про видачу дозволу провадиться в порядку надходження документів до Міністерства фінансів України. У разі одночасного надходження кількох заяв, розгляд провадиться в алфавітному порядку виходячи з повних назв товариств.

14. Видача дозволу повинна бути проведена в останній робочий день 30-денного терміну з моменту отримання заяви з доданням необхідних документів за встановленою формою (додаток N 2 до цього Порядку).

15. У видачі дозволу може бути відмовлено у разі:

а) якщо статутом товариства передбачені види діяльності, не пов'язані із здійсненням посередницької діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності;

б) для акціонерного товариства, - якщо статутний фонд сформовано іншим чином, ніж за рахунок виключно іменних акцій;

в) для акціонерного товариства, - якщо не проведена реєстрація випуску (емісії) акцій;

г) якщо розмір і порядок оплати статутного фонду товариства не відповідають вимогам чинного законодавства;

д) якщо в статутному фонді товариства частка будь-якого торговця цінними паперами перевищує 5 процентів або побічне володіння майном іншого торговця цінними паперами перевищує 10 процентів його статутного фонду.

Умовний приклад для розрахунку побічного володіння:

Товариство "А" подало документи для одержання дозволу на здійснення посередницької діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності. Серед засновників товариства "А" є юридична особа "Б", яка володіє часткою у статутному фонді товариства "А" в розмірі 30 процентів, і до складу юридичної особи "Б" входить торговець цінними паперами "В" із дольовою участю в товаристві "Б" в розмірі 35 процентів. Товариство "А" отримати дозвіл не може, оскільки побічне володіння становить 10,5 процента.

Розрахунок:

е) якщо спеціалісти товариства:

- не мають економічної освіти або не пройшли навчання на курсах підготовки спеціалістів для роботи з цінними паперами, програми яких погоджені з Міністерством фінансів України;