Управління грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України надсилає для відома і керівництва Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.

Цей Порядок, за виключенням пункту 3, вводиться дію з 1 грудня 1991 року.

Пункт 3 цього Порядку вводиться в дію з 1 січня 1992 року.

1. Цей Порядок розроблений відповідно до Закону Української РСР "Про цінні папери і фондову біржу".

2. Видача дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності (надалі - дозволу), провадиться Управлінням грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України.

3. Торговець цінними паперами має право на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів на усій території України з моменту видачі дозволу Управлінням грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України.

4. Для одержання дозволу товариство, що має намір зайнятися операціями з цінними паперами, подає в Управління грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України такі документи:

4.1. заяву про видачу з зазначенням поштової і юридичної адреси та переліком видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів, якими товариство має намір зайнятись;

4.2. нотаріально засвідчену копію статуту;

4.3. список усіх засновників (учасників, акціонерів) товариства з виділенням засновників (учасників, акціонерів), на яких припадає понад 5 процентів статутного фонду. Якщо склад акціонерів товариства ширше кола його засновників, подається список усіх акціонерів, які на останніх загальних зборах мали понад 5 процентів загальної кількості голосів.

Якщо на яке-небудь товариство, що виступає засновником (учасником, акціонером), припадає понад 10 процентів статутного фонду, подається список засновників (учасників, акціонерів) такого товариства. Якщо склад акціонерів такого товариства ширше кола його засновників, подається список усіх акціонерів, відомості про яких маються в такому товаристві на момент прийняття рішення про участь в товаристві, виключною діяльністю якого є діяльність по випуску та обігу цінних паперів.

Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову адреси кожного із зазначених у ньому засновників (учасників, акціонерів);

4.4. для діючих товариств - список усіх підприємств, банків, господарчих товариств, фірм, організацій та інших юридичних осіб як на Україні, так і за її межами, в яких товариство виступає засновником (учасником, акціонером), з виділенням таких, в яких на товариство припадає понад 5 процентів статутного фонду.

Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову адреси кожної із зазначених у ньому юридичних осіб;

4.5. список усіх працівників товариства із зазначенням набутої освіти, виробничого стажу, наявності судимостей за економічні правопорушення, або підробку документів;

4.6. перелік усіх відділень філій, представництв товариства, котрі наділяються повноваженнями відносно здійснення операцій з цінними паперами, із зазначенням їх повних найменувань, місця розташування, поштової адреси, а також відомостей відповідно до п. 4.4.;

4.7. завірений аудиторською організацією звіт про статутний фонд, який повинен містити відомості про загальний обсяг статутного фонду, ділення статутного фонду на долі (паї, акції), обсяг сплаченої частини статутного фонду, для акціонерних товариств - кількість випущених акцій, їх номінал, розподіл по видах і категоріях акцій;

4.8. відомості про адміністративні і економічні санкції, накладені на торговця цінними паперами органами Державного управління, судом, арбітражем або третейським судом на протязі трьох років до моменту подання заяви або з моменту створення, якщо цей строк менше трьох років, із зазначенням дати накладення санкцій, органу, що наклав санкції, причини накладення санкції, виду санкції, розміру санкції, ступеню виконання санкції до моменту подання заяви;