Відповідно до частини першої статті 46 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, та з метою удосконалення державного регулювання діяльності фінансових установ Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг

1. Затвердити Порядок ліцензування діяльності тимчасової адміністрації фінансової установи (додається).

2. Юридичному управлінню (Ткаченку Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження визначається Головою Держфінпослуг.

Цей Порядок розроблений відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292.

1.1. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:

ліцензія - документ державного зразка, який засвідчує право юридичної особи на виконання функцій тимчасової адміністрації фінансової установи, призначеної Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг (далі - Держфінпослуг);

ліцензування - видача, переоформлення та анулювання ліцензій, видача дублікатів ліцензій, ведення ліцензійних справ;

систематичне порушення - порушення фінансовою установою законодавства про фінансові послуги після застосування до нього не менш як двох заходів впливу протягом року.

1.2. Інші терміни вживаються у цьому Порядку відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, Положення про заходи впливу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28 серпня 2003 року N 42, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2003 року за N 817/8138, інших нормативно-правових актів, що регулюють відносини щодо надання фінансових послуг.

1.3. Цей Порядок установлює вимоги, обов'язкові для виконання юридичною особою як на момент отримання ліцензії, так і протягом усього строку її дії.

1.4. Ліцензування діяльності тимчасової адміністрації фінансової установи здійснюється Держфінпослуг.

1.5. Строк дії ліцензії - три роки.

1.6. Ліцензія чинна до закінчення строку її дії або анулювання.

1.7. Юридична особа не може виконувати функцій тимчасової адміністрації фінансової установи після закінчення строку дії ліцензії або її анулювання.

1.8. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії, видачі дубліката ліцензії юридична особа зобов'язана виконати відповідні дії згідно з цим Порядком.

1.9. За видачу, переоформлення ліцензії, видачу дубліката ліцензії справляється плата в розмірі та порядку, установлених нормативно-правовими актами Держфінпослуг.

1.10. Ліцензія, видана юридичній особі, не підлягає передачі для використання третіми особами.

2.1. Держфінпослуг призначає тимчасову адміністрацію фінансової установи за наявності підстав, передбачених статтею 46 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

2.2. Ліцензія може бути видана юридичній особі, яка здійснює професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації фінансових установ, надання аудиторських, юридичних або консультаційних послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг і має не менше трьох працівників із сертифікатом Держфінпослуг на право здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи.

2.3. Ліцензія не може бути видана юридичній особі, яка:

є кредитором, пов'язаною особою або учасником фінансової установи;

не виконала своїх зобов'язань перед будь-якою фінансовою установою;

має конфлікт інтересів з Держфінпослуг.

2.4. Для отримання ліцензії на виконання функцій тимчасової адміністрації юридична особа зобов'язана надати Держфінпослуг інформацію щодо підтвердження відсутності конфлікту інтересів.

2.5. У разі виникнення конфлікту інтересів з фінансовою установою або з Держфінпослуг після видачі ліцензії юридична особа зобов'язана вжити заходів щодо усунення конфлікту інтересів та одночасно письмово повідомити про це Держфінпослуг, яка приймає рішення щодо подальшої роботи тимчасової адміністрації фінансової установи.

2.6. Юридична особа, яка отримала ліцензію, не має права:

здійснювати функції тимчасової адміністрації за наявності конфлікту інтересів, за винятком випадків, коли Держфінпослуг прийняла позитивне рішення щодо продовження роботи тимчасової адміністрації фінансової установи;

приймати прямо або опосередковано будь-які послуги, подарунки та інші цінності від осіб, заінтересованих у здійсненні будь-яких дій, пов'язаних з призначенням тимчасової адміністрації;

використовувати або дозволяти використовувати майно, яке тимчасова адміністрація має право контролювати, у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб;

приймати зобов'язання від імені Держфінпослуг без її письмового дозволу;

розголошувати службову інформацію, якщо це не пов'язано з виконанням функцій тимчасової адміністрації.

3.1. Для отримання ліцензії юридична особа подає до Держфінпослуг такі документи:

заяву про видачу ліцензії;

копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав оригінал документа;

копії установчих документів, засвідчені в установленому законодавством порядку;