Відповідно до частини другої статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та підпункту 2 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292 , з метою визначення заходів впливу Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про заходи впливу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (додається).

2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) у десятиденний строк від дня державної реєстрації цього розпорядження у Міністерстві юстиції України вжити заходів щодо його оприлюднення.

Положення про заходи впливу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Положення) розроблене відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про страхування", "Про кредитні спілки" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, з метою визначення заходів впливу, які застосовуються Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг).

1.1. У цьому Положенні терміни використовуються в їх значеннях відповідно до статті 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

1.2. Держфінпослуг обирає і застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів. Дані та інформація про ознаки порушення може міститися у:

1) матеріалах, отриманих за результатами перевірок (інспектування), проведених Держфінпослуг;

2) звітних документах, які подаються до Держфінпослуг;

3) повідомленнях, отриманих від органів державної влади;

4) повідомленнях, отриманих від міжнародних організацій, іноземних органів державної влади, неурядових організацій;

5) заявах (скаргах, зверненнях), отриманих від фізичних осіб;

6) повідомленнях, отриманих від юридичних осіб;

7) повідомленнях, опублікованих у пресі;

8) інших джерелах.

1.3. При застосуванні заходів впливу враховуються обставини вчинення порушення та його наслідки.

2.1. Заходи впливу застосовуються до фінансових установ та інших суб'єктів підприємницької діяльності, які відповідно до закону мають право здійснювати діяльність з надання фінансових послуг (далі - особи) і в діях або бездіяльності яких установлено порушення законодавства.

2.2. Держфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу:

1) зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення;

2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

3) накладати штрафи відповідно до закону;

4) тимчасово зупиняти або анулювати ліцензію на здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

5) відсторонювати керівництво від управління фінансовою установою та призначати тимчасову адміністрацію;

6) затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

7) порушувати питання про ліквідацію установи.

4.1. Зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення - це письмове розпорядження (припис), що направляється особі для усунення виявлених порушень законодавства у визначений у ньому строк.

4.2. У розпорядженні (приписі) мають бути:

1) найменування особи, якій направляється розпорядження (припис);

2) місцезнаходження особи;

3) норма законодавства, яку порушено;

4) зміст виявленого Держфінпослуг порушення;

5) посилання на дату і номер акта, в якому зафіксовано порушення;

6) строк усунення порушення та повідомлення про це Держфінпослуг;

7) дата та номер розпорядження (припису);

8) посада та прізвище особи, яка його підписала;

9) відбиток печатки.

4.3. Після виконання вимог розпорядження (припису) особа зобов'язана письмово повідомити Держфінпослуг у визначений у такому розпорядженні (приписі) строк (термін).

4.4. Невиконання вимог розпорядження (припису) є підставою для застосування у визначених законодавством випадках інших заходів впливу.

5.1. Вимога скликати позачергові збори учасників фінансової установи - це письмове розпорядження, що направляється з метою попередження загрози невиконання зобов'язань фінансової установи перед її учасниками, клієнтами або третіми особами у разі невжиття необхідних заходів для усунення такої загрози з боку інших органів управління фінансової установи. Вимога оформляється у формі постанови.

5.2. У постанові мають бути вказані:

1) найменування особи, якій направляється постанова;

2) місцезнаходження особи;

3) норма законодавства, яку порушено;

4) зміст виявленого Держфінпослуг порушення та заходи впливу, які застосовувалися раніше;

5) посилання на дату і номер акта, в якому зафіксовано порушення;

6) дата та номер постанови;

7) посада та прізвище особи, яка його підписала;

8) відбиток печатки.

5.3. Фінансова установа, яка отримала таку вимогу, зобов'язана надіслати до Держфінпослуг інформацію про результати її розгляду не пізніше п'ятнадцятиденного строку з дня отримання вимоги із зазначенням дати скликання позачергових зборів.

6.1. Штрафна санкція (штраф) - плата у фіксованій сумі, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила порушення.

6.2. Рішення про накладення штрафних санкцій приймається у вигляді постанови, в якій вказуються:

1) найменування особи;

2) місцезнаходження особи;

3) норма законодавства, яку порушено;

4) зміст виявленого Держфінпослуг порушення;

5) посилання на дату і номер акта, в якому зафіксовано порушення;

6) дата та номер постанови;

7) термін добровільної сплати штрафу та банківський рахунок, на який повинна бути переведена відповідна сума;

8) посада та прізвище особи, яка підписала постанову;

9) відбиток печатки.

6.3. У разі несплати штрафу у строк, передбачений постановою, у добровільному порядку він стягується Держфінпослуг в судовому порядку.