Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) роз'яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери, а саме: застосування вимог пункту 8 розділу VI Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17.02.2009 та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 25.05.2009 за N 458/16474 (далі - Положення).

Відповідно до частини першої статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулювання фондового ринку здійснює держава та саморегулівні організації.

Згідно з частиною другою пункту 2 статті 48 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" метою діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку є забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації, розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки та провадження відповідного виду професійної діяльності.