- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Наказ
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
( Наказ скасовано на підставі Наказу Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 1207 від 30.12.2011 )
Щодо вимог розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року N 279 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року N 2380), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 р. за N 60/14751
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008
N 1080 від 23.12.2008 )
З метою уніфікації складання електронної форми документів, які містять адміністративні дані щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року
N 279 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року
N 2380) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 року за N 60/14751,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами (далі - Дані), яка складається відповідно до вимог розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року
N 279 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року
N 2380) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 року за N 60/14751.
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до цього Наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма Даних складається з файлів:
квартальних Даних за I - III квартали - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "ALLCONTR.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
квартальних Даних за IV квартал - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "GODREP.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BPA.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
нерегулярних Даних - "NREGAGR.DBF".
( Пункт 3 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку
N 746 від 27.08.2008 )
4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;
"рррр" - чотирьохзначне число, яке визначає рік.
5. Усі поля, які мають посилання на таблицю 1.11 додатку до цього Наказу, в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "xxxx, xx(zzz)", де:
""хххх, хх" - числове вираження валюти відповідно до умов договору;
(zzz) - код валюти згідно з таблицею 1.11. додатку до цього Наказу.
6. Установити, що торговці цінними паперами надсилають нерегулярні дані до центрального апарату Комісії на електронну поштову адресу: dtrd@stockmarket.gov.ua.
7. З 1 листопада 2008 року втрачають чинність:
наказ Голови Комісії від 26 грудня 2005 року
N 1278 "Щодо вимог р. 2 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 279" (із змінами та доповненнями);
наказ Голови Комісії від 14 лютого 2005 року
N 141 "Щодо вимог розділу 2 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 279";
наказ Голови Комісії від 27 вересня 2004 року
N 923 "Щодо вимог р. 3 Положення про порядок Складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 279".
Керівнику апарату Комісії Назаренку Ю.М. забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії;
забезпечити функціонування електронної поштової адреси dtrd@stockmarket.gov.ua.
9. Цей наказ набирає чинності одночасно з набранням чинності рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року
N 2380 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 року за N 60/14751.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренка Ю.М.
Голова Комісії
Член Комісії
Керівник апарату Комісії
ВНЕСЕНО:
Директор департаменту
моніторингу та стратегії
розвитку фондового ринку
ПОГОДЖЕНО:
Юридичне управління
Сектор взаємодії із засобами
масової інформації та зв'язків
з громадськістю управління
організаційного забезпечення
роботи Голови Комісії
та міжнародних зв'язків | А.Балюк
І.Нестеренко
Ю.Назаренко
О.Табала
О.Сахнацька
Є.Корнієнко |
Загальному відділу адміністративно-господарського департаменту:
Копію наказу надіслати департаменту моніторингу та стратегії розвитку фондового ринку, сектору взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю управління організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків, адміністративно-господарському департаменту
Додаток
до Наказу Голови Комісії
03.06.2008 N 493
"Щодо вимог розділів II
та III Положення про порядок
складання та надання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами,
затвердженого рішенням
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 8 червня 2004 року N 279
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 27 грудня 2007 року
N 2380), зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 28 січня 2008 р.
за N 60/14751"
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми адміністративних даних
Таблиця 1. Структура файла "Company.dbf". Титульний аркуш
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код | Техт | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| RepDate |Дата, на яку складено| Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| POS |Посада особи торговця| Текст | 100 |
| |цінними паперами, яка| | |
| |підписує | | |
| |адміністративні дані | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| FIO |Прізвище, ім'я, по | Текст | 100 |
| |батькові особи | | |
| |торговця цінними | | |
| |паперами, яка | | |
| |підписує | | |
| |адміністративні дані | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| DatePos |Дата підписання | Дата | 8 |
| |адміністративних | | |
| |даних | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Kvartal |Квартал, за який |Числовий| 2 |
| |звітує торговець | | |
| |цінними паперами | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Year |Рік, за який звітує |Числовий| 4 |
| |торговець цінними | | |
| |паперами | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Name |Найменування торговця| Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Type |Вид торговця цінними |Числовий| 2 |
| |паперами (табл. 1.1.)| | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| OPF |Організаційно-правова|Числовий| 3 |
| |форма (табл. 1.2.) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Region |Область (табл. 1.3.) |Числовий| 5 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| SubRegion |Район | Текст | 100 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Index |Поштовий індекс | Текст | 12 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Town |Населений пункт | Текст | 100 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Street |Вулиця, будинок | Текст | 200 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| AP |Кімната, квартира | Текст | 50 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Phone |Контактний телефон | Текст | 50 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| Email |Електронна адреса | Текст | 200 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| STCAPITAL |Зареєстрований розмір|Числовий|20 (2 знаки після |
| |статутного капіталу | | коми) |
| |(грн.) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| FIOB |Прізвище, ім'я, по | Текст | |
| |батькові головного | | 100 |
| |бухгалтера торговця | | |
| |цінними паперами, | | |
| |який підписує | | |
| |адміністративні дані*| | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| BankName |Найменування | Текст | 200 |
| |банківської установи,| | |
| |що обслуговує | | |
| |торговця цінними | | |
| |паперами | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| POSTACC |Поточний рахунок | Текст | 100 |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| BankMFO |МФО банківської | Текст | 50 |
| |установи, що | | |
| |обслуговує торговця | | |
| |цінними паперами | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicSeriaB |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(брокерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicNumberB |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(брокерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATESTB |Дата початку строку | Дата | 8 |
| |дії ліцензії на | | |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(брокерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicDteEndB |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |строку дії ліцензії | | |
| |на провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(брокерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicSeriaD |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(дилерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicNumberD |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(дилерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATESTD |Дата початку строку | Дата | 8 |
| |дії ліцензії на | | |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(дилерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATEED |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |строку дії ліцензії | | |
| |на провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(дилерської | | |
| |діяльності) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicSeriaA |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(андеррайтинг) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicNumberA |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(андеррайтинг) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATESTA |Дата початку строку | Дата | 8 |
| |дії ліцензії на | | |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(андеррайтинг) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATEEA |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |строку дії ліцензії | | |
| |на провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(андеррайтинг) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicSeriaDY |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(діяльність з | | |
| |управління цінними | | |
| |паперами) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICNUMDY |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(діяльність з | | |
| |управління цінними | | |
| |паперами) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATSTDY |Дата початку строку | Дата | 8 |
| |дії ліцензії на | | |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(діяльність з | | |
| |управління цінними | | |
| |паперами) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATEEDY |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |строку дії ліцензії | | |
| |на провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку - | | |
| |діяльності з торгівлі| | |
| |цінними паперами | | |
| |(діяльність з | | |
| |управління цінними | | |
| |паперами) | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicSeriaR |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |здійснення | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на ринку | | |
| |цінних паперів, а | | |
| |саме діяльності по | | |
| |випуску та обігу | | |
| |цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LicNumberR |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |здійснення | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на ринку | | |
| |цінних паперів, а | | |
| |саме діяльності по | | |
| |випуску та обігу | | |
| |цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATESTR |Дата початку строку | Дата | 8 |
| |дії ліцензії на | | |
| |здійснення | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на ринку | | |
| |цінних паперів, а | | |
| |саме діяльності по | | |
| |випуску та обігу | | |
| |цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| LICDATENDR |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |строку дії ліцензії | | |
| |на здійснення | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на ринку | | |
| |цінних паперів, а | | |
| |саме діяльності по | | |
| |випуску та обігу | | |
| |цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| RegNumber |Реєстраційний номер | Текст | 200 |
| |/номер запису в | | |
| |державному реєстрі | | |
| |фінансових установ, | | |
| |які надають | | |
| |фінансові послуги на| | |
| |ринку цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| RegDate |Дата включення в | Дата | 8 |
| |державний реєстр | | |
| |фінансових установ, | | |
| |які надають | | |
| |фінансові послуги на| | |
| |ринку цінних паперів | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| GLicNumber |Номер генеральної | Текст | 100 |
| |ліцензії на | | |
| |здійснення валютних | | |
| |операцій, що | | |
| |видається | | |
| |Національним банком | | |
| |України ** | | |
|--------------+---------------------+--------+------------------|
| GLICDATEST |Дата видачі | Дата | 8 |
| |генеральної ліцензії | | |
| |на здійснення | | |
| |валютних операцій, що| | |
| |видається | | |
| |Національним банком | | |
| |України ** | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - за наявності;
** - для небанківських фінансових установ (за наявності).
( Таблиця 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008 )
Таблиця 2. Структура файла "CONTRACT.DBF". Довідка про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|NUM |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EDRPOU |Ідентифікаційний код за |Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|REPDATE |Дата, на яку складено |Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|REPSTART |Дата початку звітного |Дата | 8 |
| |періоду | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|REPEND |Дата закінчення звітного|Дата | 8 |
| |періоду | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|NAME |Найменування торговця |Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TYPE |Вид торговця цінними |Числовий| 2 |
| |паперами (табл. 1.1) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGRTYPE |Ознака договору: "1" - |Числовий| 1 |
| |основний договір, "2" - | | |
| |додатковий договір | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DATESTART |Дата укладання договору |Дата | 8 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGRNUM |Номер договору |Текст | 100 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DILNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |купівлі/продажу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DILDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |купівлі/продажу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DILDF |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |купівлі/продажу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BROCNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BROCDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |на брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BROCDF |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |на брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EXECNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |виконання** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EXECDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |на виконання** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EXECDF |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |на виконання** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ZAMBRNUM |Номер разового |Текст | 100 |
| |замовлення до договору | | |
| |на брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ZAMBRDS |Дата укладання разового |Дата | 8 |
| |замовлення до договору | | |
| |на брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ZAMBRDF |Дата виконання разового |Дата | 8 |
| |замовлення до договору | | |
| |на брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DORNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |комісії/доручення** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DORDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |комісії/доручення** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DORDE |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |комісії/доручення** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ANDERNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |андеррайтингу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ANDERDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |андеррайтингу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ANDERDF |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |андеррайтингу** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DPCPNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |придбання цінних | | |
| |паперів** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DPCPDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |на придбання цінних | | |
| |паперів** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DPCPDE |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |на придбання цінних | | |
| |паперів** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DNPNUM |Номер договору про |Текст | 100 |
| |управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DNPDS |Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |про управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|DNPDF |Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |про управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|NDNV_DNPN |Номер договору на |Текст | 100 |
| |виконання договору про | | |
| |управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|NDNV_DNPDS|Дата укладання договору |Дата | 8 |
| |на виконання договору | | |
| |про управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|NDNV_DNPDF|Дата виконання договору |Дата | 8 |
| |на виконання договору | | |
| |про управління** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGRPLACE |Місце укладання договору|Числовий| 5 |
| |(табл. 1.4) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGREXPLACE|Місце виконання договору|Числовий| 5 |
| |(табл. 1.4) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGR |Номер біржової угоди |Текст | 100 |
| |(реєстраційний номер в | | |
| |системі)*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGRFIXDAT|Час фіксації укладання |Текст | 50 |
| |біржової угоди*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGRDS |Дата фіксації укладання |Дата | 8 |
| |біржової угоди*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGRDF |Дата анулювання біржової|Дата | 8 |
| |угоди***, **** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGRREQIZ |Реквізити біржового |Текст | 100 |
| |контракту*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGRFULLS |Загальна сума виконаного|Числовий| 20 (2 знаки після |
| |біржового контракту | | коми) |
| |(грн.)*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|BAGREXED |Дата виконання біржового|Дата | 8 |
| |контракту*** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSTYPE |Тип іншої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - юридична| | |
| |особа; "2" - фізична | | |
| |особа | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ORTYPE |Ознака іншої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - | | |
| |резидент; "2" - | | |
| |нерезидент | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSNAME |Найменування іншої |Текст | 200 |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSEDRPOU |Ідентифікаційний код за |Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ іншої сторони | | |
| |договору - юридичної | | |
| |особи | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSEDRISI |Код ЄДРІСІ іншої сторони|Текст | 50 |
| |договору (поле | | |
| |заповнюється у разі, | | |
| |якщо другою стороною за | | |
| |договором виступає | | |
| |компанія з управління | | |
| |активами, що діє | | |
| |в інтересах ПІФ, КІФ) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSLICNUM |Номер ліцензії на |Текст | 50 |
| |провадження професійної | | |
| |діяльності на фондовому | | |
| |ринку іншої сторони | | |
| |договору - юридичної | | |
| |особи (окремо за кожним | | |
| |видом діяльності)***** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OSLICSERIA|Серія ліцензії на |Текст | 5 |
| |провадження професійної | | |
| |діяльності на фондовому | | |
| |ринку іншої сторони | | |
| |договору - юридичної | | |
| |особи (окремо за кожним | | |
| |видом діяльності)***** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OS_F |Прізвище фізичної особи |Текст | 200 |
| |- іншої сторони договору| | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OS_I |Ім'я фізичної особи - |Текст | 200 |
| |іншої сторони договору | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OS_O |По батькові фізичної |Текст | 200 |
| |особи - іншої сторони | | |
| |договору | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|OCOUNTRY |Країна реєстрації іншої |Текст | 3 |
| |сторони договору (табл. | | |
| |1.15) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGRCAT |Вид договору (табл. 1.5)|Числовий| 3 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ACTIVTYPE |Вид діяльності (табл. |Числовий| 2 |
| |1.6) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPERGROUP|Група цінного папера |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPERTYPE |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPERFORM |Тип та форма випуску |Числовий| 3 |
| |цінного папера (табл. | | |
| |1.9) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPFISS |Форма існування цінного |Числовий| 1 |
| |папера (табл. 1.10) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ISIN |Міжнародний |Текст | 50 |
| |ідентифікаційний номер | | |
| |цінного папера | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|VSERIA |Серія векселя |Текст | 50 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|VNUMBER |Номер векселя |Текст | 50 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|VEDATE |Дата видачі векселя |Дата | 8 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|VDEEDATE |Дата погашення векселя |Дата | 8 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MARKETCAT |Вид ринку: "1" - |Числовий| 1 |
| |первинний; "2" - | | |
| |вторинний | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EPRICE |Номінальна вартість |Текст | 50 |
| |одного цінного папера | | |
| |(вид валюти згідно табл.| | |
| |1.11) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|IPCHKIB |Частка консолідованого |Текст | 50 |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на | | |
| |дату реєстрації випуску | | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11)****** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|KEPEERTYPE|Ознака особи, що |Числовий| 2 |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності (табл. 1.12) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|KEPEDRPOU |Ідентифікаційний код за |Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ особи, що | | |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|KEPEERNAME|Найменування особи, що |Текст | 200 |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EMMITSTATE|Тип особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала цінний| | |
| |папір: "1" - юридична | | |
| |особа; "2" - фізична | | |
| |особа | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EMMITTYPE |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала цінний| | |
| |папір: "1" -емітент; "2"| | |
| |- векселедавець, "3" - | | |
| |заставодавець | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EMEDRPOU |Ідентифікаційний код за |Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ особи, що | | |
| |розмістила/видала цінний| | |
| |папір | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EMMITNAME |Найменування особи, що |Текст | 200 |
| |розмістила/видала цінний| | |
| |папір | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EDRISI |Код ЄДРІСІ |Текст | 50 |
| |особи, що розмістила/ | | |
| |видала цінний папір | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|EMCOUNTRY |Країна реєстрації особи,|Текст | 3 |
| |що розмістила/видала | | |
| |цінний папір (табл. | | |
| |1.15) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TTYPE |Тип третьої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - юридична| | |
| |особа; "2" - фізична | | |
| |особа | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TRESIDENT |Ознака третьої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - | | |
| |резидент; "2" - | | |
| |нерезидент | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TNAME |Найменування третьої |Текст | 200 |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TEDRPOU |Ідентифікаційний код за |Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ третьої сторони | | |
| |договору - юридичної | | |
| |особи | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TEDRISI |Код ЄДРІСІ третьої |Текст | 50 |
| |сторони договору (поле | | |
| |заповнюється у разі, | | |
| |якщо другою стороною за | | |
| |договором виступає | | |
| |компанія з управління | | |
| |активами, що діє в | | |
| |інтересах ПІФ, КІФ) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|T_F |Прізвище фізичної особи |Текст | 200 |
| |- третьої сторони | | |
| |договору | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|T_I |Ім'я фізичної особи - |Текст | 200 |
| |третьої сторони договору| | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|T_O |По батькові фізичної |Текст | 200 |
| |особи - третьої сторони | | |
| |договору | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|TCOUNTRY |Країна реєстрації |Текст | 3 |
| |третьої сторони договору| | |
| |(табл. 1.15) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPSC |Кількість цінних паперів|Числовий| 20 |
| |при укладанні договору | | |
| |(шт.) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|PAPFC |Кількість цінних паперів|Числовий| 20 |
| |при виконанні договору | | |
| |(шт.) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|FINISHDATE|Дата виконання договору |Дата | 8 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|REJECTDATE|Дата розірвання договору|Дата | 8 |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|STARTSUM |Сума договору при |Текст | 50 |
| |укладанні (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|FINISHSUM |Сума договору при |Текст | 50 |
| |виконанні (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|CSUM |Комісійна винагорода |Текст | 50 |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11)******* | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|AGREEMTYP |Вид дії за договором: |Числовий| 1 |
| |"1" - купівля; "2" - | | |
| |продаж, "3" - міна | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVTYPE |Вид події за договором: |Числовий| 1 |
| |"1" - зарахування; "2" -| | |
| |списання | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVBALD |Дата |Дата | 8 |
| |зарахування/списання | | |
| |цінних паперів до/з | | |
| |балансу | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVBALS |Вартість цінних паперів,|Текст | 50 |
| |що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVBALC |Кількість цінних паперів|Числовий| 20 |
| |що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(шт.) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MONEYDATE |Дата |Дата | 8 |
| |зарахування/списання | | |
| |грошових коштів | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MONEYS |Загальна сума грошових |Текст | 50 |
| |коштів, що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVDATE |Дата |Дата | 8 |
| |зарахування/списання | | |
| |цінних паперів******** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVPRICE |Вартість цінних паперів,|Текст | 50 |
| |що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11)******** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MOVCOUNT |Кількість цінних паперів|Числовий| 20 |
| |що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(шт.) | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MONEYMD |Дата |Дата | 8 |
| |зарахування/списання | | |
| |грошових коштів******** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|MONEYFS |Загальна сума грошових |Текст | 50 |
| |коштів, що | | |
| |зараховується/списується| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11)******** | | |
|----------+------------------------+--------+-------------------|
|ISRISK |Наявність ризику в |Числовий| 1 |
| |договорі з цінними | | |
| |паперами: "1" - так, "2"| | |
| |- ні | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - за кожним договором окремо;
** - зазначаються, у разі їх наявності, реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація;
*** - зазначається у разі укладання/виконання договору на організаторах торгівлі відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11 червня 2002 року
N 212 , зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 р. за N 696/6984;
**** - за наявності;
***** - заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами;
****** - заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі;
******* - заповнюється у разі, якщо не відбулося купівлі-продажу цінних паперів, а разове замовлення/договір комісії (доручення) вважається виконаним;
******** - заповнюється при здійсненні діяльності з управління цінними паперами.
( Таблиця 2 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008, із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 3. Структура файла "ALLCONTR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля (зміст) |Тип поля|Розмір (знаків)|
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|EDRPOU |Ідентифікаційний код за | Текст | |
| |ЄДРПОУ | | 50 |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця цінними| Текст | 200 |
| |паперами | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|RepStart |Дата початку звітного періоду| Дата | 8 |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| CODEVA |Вид валюти згідно з | Текст | 50 |
| |табл. 1.11 | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_1 |Кількість укладених договорів|Числовий| |
| |при здійсненні андеррайтингу | | 20 |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_1 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_2 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні андеррайтингу | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_2 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_3 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні брокерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_3 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_4 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні брокерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_4 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_5 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_5 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_6 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_6 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_7 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_8 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_04_9 |Загальна кількість укладених |Числовий| 20 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_7 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти згідно| | |
| |з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_04_11 |Загальна кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_04_8 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти згідно| | |
| |з табл. 1.11) ** | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір;
** - при підрахунку суми договорів не включаються суми наступних договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
( Таблиця 3 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 4. Структура файла "PAPERSMO.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля|Розмір (знаків)|
| | (зміст) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код| Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку | Дата | 8 |
| |складено | | |
| |адміністративні дані| | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| RepStart |Дата початку | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування | Текст | 200 |
| |торговця цінними | | |
| |паперами | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| MovType |Вид події (табл. |Числовий| 2 |
| |1.14) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| MOVDATE |Дата | Дата | 8 |
| |зарахування/списання| | |
| |до/з балансу | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| AGRCAT |Вид договору (табл. |Числовий| 3 |
| |1.5.) ** | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| AGRNUM |Номер договору, | Текст | 100 |
| |відповідно до якого | | |
| |здійснюється | | |
| |зарахування/списання| | |
| |** | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| AGRDATE |Дата укладання | Дата | 8 |
| |договору, відповідно| | |
| |до якого | | |
| |здійснюється | | |
| |зарахування/списання| | |
| |** | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| ACTIVTYPE |Вид діяльності |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.6.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperGroup |Група цінного папера|Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperType |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperForm |Тип та форма випуску|Числовий| 3 |
| |цінного папера | | |
| |(табл. 1.9.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PAPFISS |Форма існування |Числовий| 1 |
| |цінного папера | | |
| |(табл. 1.10.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| VSERIA |Серія векселя |Текст | 50 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| VNUMBER |Номер векселя |Текст | 50 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| ISIN |Міжнародний | Текст | 50 |
| |ідентифікаційний | | |
| |номер цінного папера| | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| KepeerType |Ознака особи, що |Числовий| 2 |
| |обліковує перехід | | |
| |прав власності | | |
| |(табл. 1.12.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| KEPEDRPOU |Ідентифікаційний код| Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ особи, що | | |
| |обліковує перехід | | |
| |прав власності | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| KepeerName |Найменування особи, | Текст | 200 |
| |що обліковує | | |
| |перехід прав | | |
| |власності | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EmmitState |Тип особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |юридична особа; "2" | | |
| |- фізична особа | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EmmitType |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |емітент; "2" - | | |
| |векселедавець, "3" -| | |
| |заставодавець | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EMEDRPOU |Ідентифікаційний код| Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ особи, що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EDRISI |Код ЄДРІСІ особи, |Текст | 50 |
| |що розмістила/видала| | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EmmitName |Найменування особи, | Текст | 200 |
| |що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EPRICE |Номінальна вартість | Текст | 50 |
| |одного цінного | | |
| |папера (вид валюти | | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| IPCHKIB |Частка | Текст | 50 |
| |консолідованого | | |
| |іпотечного боргу, що| | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на| | |
| |дату реєстрації | | |
| |випуску (вид валюти | | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) *** | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperCount |Кількість цінних |Числовий| 20 |
| |паперів (шт.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PAPBALPR |Балансова вартість | Текст | 50 |
| |цінних паперів (вид | | |
| |валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - за кожним договором та/або операцією окремо;
** - не заповнюється у разі зарахування/списання за недоговірними операціями;
*** - заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
( Таблиця 4 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 5. Структура файла "FININSTR.DBF". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля|Розмір (знаків)|
| | (зміст) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код| Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку | Дата | 8 |
| |складено | | |
| |адміністративні дані| | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PrintDate |Дата, на яку | Дата | 8 |
| |сформована довідка | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування | Текст | 200 |
| |торговця цінними | | |
| |паперами | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperGroup |Група цінного папера|Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperType |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperForm |Тип та форма випуску|Числовий| 3 |
| |цінного папера | | |
| |(табл. 1.9.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PAPFISS |Форма існування |Числовий| 1 |
| |цінного папера | | |
| |(табл. 1.10.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| ISIN |Міжнародний | Текст | 50 |
| |ідентифікаційний | | |
| |номер цінного папера| | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| VSERIA |Серія векселя |Текст | 50 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| VNUMBER |Номер векселя |Текст | 50 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EmmitType |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |емітент; "2" - | | |
| |векселедавець, "3" -| | |
| |заставодавець | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EMEDRPOU |Ідентифікаційний код| Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ особи, що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EmmitName |Найменування особи, | Текст | 200 |
| |що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EDRISI |Код ЄДРІСІ особи, | Текст | 50 |
| |що розмістила/видала| | |
| |цінний папір | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| EPRICE |Номінальна вартість | Текст | 50 |
| |одного цінного | | |
| |папера (вид валюти | | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| IPCHKIB |Частка | Текст | 50 |
| |консолідованого | | |
| |іпотечного боргу, що| | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на| | |
| |дату реєстрації | | |
| |випуску (вид валюти | | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PaperCount |Кількість цінних |Числовий| |
| |паперів (шт.) | | 20 |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| PAPBALPR |Балансова вартість | Текст | 50 |
| |цінних паперів (вид | | |
| |валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| FI_Type |Вид фінансового |Числовий| 3 |
| |інструмента (крім | | |
| |цінних паперів) | | |
| |(табл. 1.13.) | | |
|------------------+--------------------+--------+---------------|
| FI_Summa |Сума фінансового | Текст | 50 |
| |інструмента (крім | | |
| |цінних паперів) (вид| | |
| |валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо;
** - заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
( Таблиця 5 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 6. Структура файла "Markets.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період *
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля (зміст) |Тип поля|Розмір (знаків)|
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за | Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|RepStart |Дата початку звітного періоду| Дата | 8 |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| CODEVA |Вид валюти згідно з | Текст | 50 |
| |табл. 1.11 | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця цінними| Текст | 200 |
| |паперами | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_1 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_1 |Кількість договорів, |Числовий| |
| |здійснених торговцем цінними | | 20 |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_2 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_3 |Кількість договорів, |Числовий| |
| |здійснених торговцем цінними | | 20 |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_3 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні андеррайтингу | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_4 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні андеррайтингу | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_4 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_5 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_5 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_6 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_6 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_7 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_7 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_8 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_8 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_01_9 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_01_9 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_11 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_11 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_12 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_12 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_13 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_13 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_14 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_14 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_15 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_15 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_16 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_16 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_17 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_17 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_18 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_18 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_19 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_19 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_21 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_21 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_22 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_22 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_23 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_23 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_24 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_24 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_25 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_25 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_26 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_26 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_27 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_27 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_28 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_28 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_29 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_29 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_31 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_31 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_32 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_32 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі (вид валюти згідно з| | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_33 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_33 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі (вид валюти згідно | | |
| |з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_34 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_34 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_35 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_01_35 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_01_36 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі | | |
| |(шт.) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір;
** - при підрахунку суми договорів не включаються суми наступних договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
( Таблиця 6 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 7. Структура файла "AgrOpen.DBF". Довідка про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу *
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля|Розмір (знаків)|
| | (зміст) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний | Текст | 50 |
| |код за ЄДРПОУ | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку | Дата | 8 |
| |складено | | |
| |адміністративні | | |
| |дані | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування | Текст | 200 |
| |торговця цінними | | |
| |паперами | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| DateStart |Дата укладання | Дата | 8 |
| |договору | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| FinishDate |Дата виконання | Дата | 8 |
| |договору | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| RejectDate |Дата розірвання | Дата | 8 |
| |договору | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| AgrNum |Номер договору | Текст | 100 |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| AGRPLACE |Місце укладання |Числовий| 5 |
| |договору (табл. | | |
| |1.4.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| AGREXPLACE |Місце виконання |Числовий| 5 |
| |договору (табл. | | |
| |1.4.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSTYPE |Тип іншої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - | | |
| |юридична особа; "2"| | |
| |- фізична особа | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| ORTYPE |Ознака іншої |Числовий| 1 |
| |сторони договору: | | |
| |"1" - резидент; "2"| | |
| |- нерезидент | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSNAME |Найменування іншої | Текст | 200 |
| |сторони договору -| | |
| |юридичної особи | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSEDRPOU |Ідентифікаційний | Текст | 50 |
| |код за ЄДРПОУ іншої| | |
| |сторони договору -| | |
| |юридичної особи | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSEDRISI |Код ЄДРІСІ іншої |Текст | 50 |
| |(поле сторони дого-| | |
| |вору заповнюється у| | |
| |разі, якщо другою | | |
| |стороною за догово-| | |
| |ром виступає компа-| | |
| |нія з управління | | |
| |активами, що діє в | | |
| |інтересах ПІФ, КІФ)| | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSLICNUM |Номер ліцензії на | Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку | | |
| |іншої сторони | | |
| |договору - | | |
| |юридичної особи | | |
| |(окремо за кожним | | |
| |видом діяльності) | | |
| |** | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| OSLICSERIA |Серія ліцензії на | Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку | | |
| |іншої сторони | | |
| |договору - | | |
| |юридичної особи | | |
| |(окремо за кожним | | |
| |видом діяльності) | | |
| |** | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| AGRCAT |Вид договору (табл.|Числовий| 3 |
| |1.5.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| ACTIVTYPE |Вид діяльності |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.6.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PaperGroup |Група цінного |Числовий| 2 |
| |папера (табл. | | |
| |1.7.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PaperType |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PaperForm |Тип та форма |Числовий| 3 |
| |випуску цінного | | |
| |папера (табл. | | |
| |1.9.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PAPFISS |Форма існування |Числовий| 1 |
| |цінного папера | | |
| |(табл. 1.10.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| ISIN |Міжнародний | Текст | 50 |
| |ідентифікаційний | | |
| |номер цінного | | |
| |папера | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| VSeria |Серія векселя | Текст | 50 |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| VNumber |Номер векселя | Текст | 50 |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| EmmitType |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" -| | |
| |емітент; "2" - | | |
| |векселедавець, "3" | | |
| |- заставодавець | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| EMEDRPOU |Ідентифікаційний | Текст | 50 |
| |код за ЄДРПОУ особи| | |
| |що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| EmmitName |Найменування особи,| Текст | 200 |
| |що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| EDRISI |Код ЄДРІСІ | Текст | 50 |
| |особи, що | | |
| |розмістила/ | | |
| |видала цінний папір| | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PAPSC |Кількість цінних |Числовий| 20 |
| |паперів при | | |
| |укладанні договору | | |
| |(шт.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| PAPFC |Кількість цінних |Числовий| 20 |
| |паперів при | | |
| |виконанні договору | | |
| |(шт.) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| StartSum |Сума договору при | Текст | 50 |
| |укладанні (вид | | |
| |валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
|-------------------+-------------------+--------+---------------|
| FinishSum |Сума договору при | Текст | 50 |
| |виконанні (вид | | |
| |валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - за всіма укладеними видами договорів окремо;
** - заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.
( Таблиця 7 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 8. Структура файла "IO_ND.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами *
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля|Розмір (знаків)|
| | (зміст) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за| Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepStart |Дата початку звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| MovType |Вид події: "1" - |Числовий| 1 |
| |зарахування; "2" - | | |
| |списання | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Object |Об'єкт управління: "1" |Числовий| 1 |
| |- цінні папери **; "2" | | |
| |- грошові кошти | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperGroup |Група цінного папера |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperType |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperForm |Тип та форма випуску |Числовий| 3 |
| |цінного папера (табл. | | |
| |1.9.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PAPFISS |Форма існування цінного|Числовий| 1 |
| |папера (табл. 1.10.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| ISIN |Міжнародний | Текст | 50 |
| |ідентифікаційний номер | | |
| |цінного папера | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| VSERIA |Серія векселя |Текст | 50 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| VNUMBER |Номер векселя |Текст | 50 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| KepeerType |Ознака особи, що |Числовий| 2 |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності (табл. 1.12.)| | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| KEPEDRPOU |Ідентифікаційний код за| Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ особи, що | | |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| KepeerName |Найменування особи, що | Текст | 200 |
| |обліковує перехід прав | | |
| |власності | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EmmitType |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |емітент; "2" - | | |
| |векселедавець, "3" - | | |
| |заставодавець | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EMEDRPOU |Ідентифікаційний код за| Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ особи, що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EmmitName |Найменування особи, що | Текст | 200 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EDRISI |Код ЄДРІСІ | Текст | 50 |
| |особи, що розмістила/ | | |
| |видала цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EPRICE |Номінальна вартість | Текст | 50 |
| |одного цінного папера | | |
| |(вид валюти згідно | | |
| |табл. 1.11) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| IPCHKIB |Частка консолідованого | Текст | 50 |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на | | |
| |дату реєстрації випуску| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) *** | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Papercount |Кількість цінних |Числовий| 20 |
| |паперів (шт.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| FullSum |Загальна сума | Текст | 50 |
| |зарахованих/списаних | | |
| |цінних паперів або | | |
| |грошових коштів (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| AGRNUM |Номер договору, | Текст | 100 |
| |відповідно до якого | | |
| |здійснюється | | |
| |зарахування/списання | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| IODate |Дата договору, | Дата | 8 |
| |відповідно до якого | | |
| |здійснюється | | |
| |зарахування/списання | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - за кожним договором або кожним об'єктом управління окремо;
** - зазначається щодо кожного виду цінних паперів окремо;
*** - заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
( Таблиця 8 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 9. Структура файла "Cpapers.DBF". Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами за станом на останній день кварталу
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля|Розмір (знаків)|
| | (зміст) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за| Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepStart |Дата початку звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Object |Об'єкт управління: "1" |Числовий| 1 |
| |- цінні папери; "2" - | | |
| |грошові кошти | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperGroup |Група цінного папера |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperType |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PaperForm |Тип та форма випуску |Числовий| 3 |
| |цінного папера (табл. | | |
| |1.9.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| PAPFISS |Форма існування цінного|Числовий| 1 |
| |папера (табл. 1.10.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| ISIN |Міжнародний | Текст | 50 |
| |ідентифікаційний номер | | |
| |цінного папера | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| VSERIA |Серія векселя |Текст | 50 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| VNUMBER |Номер векселя |Текст | 50 |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EmmitType |Ознака особи, що | Текст | 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |емітент; "2" - | | |
| |векселедавець, "3" - | | |
| |заставодавець | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EMEDRPOU |Ідентифікаційний код за| Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ особи, що | | |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EmmitName |Найменування особи, що | Текст | 200 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EDRISI |Код ЄДРІСІ особи, | Текст | 50 |
| |що розмістила/видала | | |
| |цінний папір | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| EPRICE |Номінальна вартість | Текст | 50 |
| |одного цінного папера | | |
| |(вид валюти згідно | | |
| |табл. 1.11) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| IPCHKIB |Частка консолідованого | Текст | 50 |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на | | |
| |дату реєстрації випуску| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) * | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Papercount |Кількість цінних |Числовий| 20 |
| |паперів (шт.) | | |
|---------------+-----------------------+--------+---------------|
| Sum |Загальна сума цінних | Текст | 50 |
| |паперів або грошових | | |
| |коштів (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
( Таблиця 9 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 10. Структура файла "Finans.DBF". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код | Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RZKAL |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |коефіцієнта абсолютної| | коми) |
| |ліквідності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RZKPZVK |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |коефіцієнта покриття | | коми) |
| |зобов'язань власним | | |
| |капіталом | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| PZKRA |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |коефіцієнта | | коми) |
| |рентабельності активів| | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RZKP_A |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |коефіцієнта | | коми) |
| |платоспроможності | | |
| |(автономії) | | |
------------------------------------------------------------------
( Таблиця 10 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 11. Структура файла "REPAGRNR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код |Числовий| 20 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Repdate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|RepStart |Дата початку звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RepEnd |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| CODEVA |Вид валюти згідно з | Текст | 50 |
| |табл. 1.11 | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_1 |Кількість укладених |Числовий| |
| |договорів при | | 20 |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_1 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |укладених договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_2 |Кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_2 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |виконаних договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_3 |Кількість укладених |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_4 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |укладених договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_4 |Кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_5 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |виконаних договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності| | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_5 |Кількість укладених |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_6 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |укладених договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_6 |Кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_7 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |виконаних договорів | | |
| |при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11)** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_7 |Кількість укладених |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні діяльності | | |
| |з управління цінними | | |
| |паперами (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_8 |Кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів при | | |
| |здійсненні діяльності | | |
| |з управління цінними | | |
| |паперами (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_8 |Загальна кількість |Числовий| 20 |
| |укладених договорів за| | |
| |всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_9 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |укладених договорів за| | |
| |всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти| | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AC_2_9 |Загальна кількість |Числовий| 20 |
| |виконаних договорів за| | |
| |всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| AS_2_11 |Загальна сума | Текст | 50 |
| |виконаних договорів за| | |
| |всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти| | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір;
** - при підрахунку суми договорів не включаються суми наступних договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
( Таблиця 11 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 12. Структура файла "MARKETSN.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля (зміст) |Тип поля|Розмір (знаків)|
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за | Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|RepStart |Дата початку звітного періоду| Дата | 8 |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| CODEVA |Вид валюти згідно з |Текст | 50 |
| |табл. 1.11 | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця цінними| Текст | 200 |
| |паперами | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_1 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_1 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_2 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_2 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_3 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні андеррайтингу | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_3 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні андеррайтингу | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_4 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_61 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні | | |
| |андеррайтингу (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_5 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_5 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_6 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_6 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_7 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_7 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_8 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_8 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AS_03_9 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_9 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_11 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_11 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |брокерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_12 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_12 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_13 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_13 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні брокерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_14 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_14 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_15 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_15 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_16 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_16 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_17 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_17 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (первинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_18 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_18 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_19 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_19 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |дилерської діяльності | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_21 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_21 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_22 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_22 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні дилерської | | |
| |діяльності (вторинний ринок) | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_23 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_23 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_24 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_24 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (первинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_25 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_25 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_26 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| AC_03_6 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(первинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_27 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_71 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_28 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (вид валюти згідно з | | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_28 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі при провадженні | | |
| |діяльності з управління | | |
| |цінними паперами (вторинний | | |
| |ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_29 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_29 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП при| | |
| |провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_31 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (вид валюти| | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_31 |Кількість договорів, |Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі,| | |
| |при провадженні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(вторинний ринок) (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_32 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі (вид валюти згідно з| | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_32 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами на організаторах | | |
| |торгівлі (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_33 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі (вид валюти згідно з| | |
| |табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_33 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами поза організаторами | | |
| |торгівлі (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_34 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_34 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу ОВДП | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AS_03_35 |Загальна сума договорів, | Текст | 50 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі | | |
| |(вид валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|AC_03_35 |Загальна кількість договорів,|Числовий| 20 |
| |здійснених торговцем цінними | | |
| |паперами при продажу цінних | | |
| |паперів, що належать державі | | |
| |(шт.) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір;
** - при підрахунку суми договорів не включаються суми наступних договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
( Таблиця 12 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 13. Структура файла "Nreg.DBF". Довідка про надання нерегулярних Даних до Комісії за звітний період
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля|Розмір (знаків)|
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| |
| | | | 20 |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за | Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| NRegDate |Дата виникнення | Дата | 8 |
| |нерегулярних Даних | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| NREGSENDDA |Дата надання нерегулярних | Дата | 8 |
| |Даних до Комісії | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| RegNum |Реєстраційний номер | Текст | 100 |
| |нерегулярних Даних, який | | |
| |був присвоєний у Комісії | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| NREGDATESO |Дата направлення | Дата | 8 |
| |нерегулярних Даних до | | |
| |організатора торгівлі | | |
|------------+--------------------------+--------+---------------|
| OT_Type |Найменування організатора |Числовий| |
| |торгівлі, якому направлено| | 5 |
| |нерегулярні Дані (табл. | | |
| |1.4) | | |
------------------------------------------------------------------
( Таблиця 13 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008 )
Таблиця 14. Структура файла "Licvid.DBF". Довідка про дотримання вимог ліквідності торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381 ( z0061-08 )
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код | Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|RepStart |Дата початку звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RepEnd |Дата закінчення | дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_01 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |іншими торговцями | | |
| |цінних паперів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (грн.) * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|LC_02 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |іншими торговцями | | |
| |цінних паперів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|LC_03 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами з іншими | | |
| |торговцями цінних | | |
| |паперів при здійсненні| | |
| |брокерської діяльності| | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_04 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |іншими торговцями | | |
| |цінних паперів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_05 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |іншими торговцями | | |
| |цінних паперів при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_06 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |юридичними та | | |
| |фізичними особами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (грн.) * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_07 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |юридичними та | | |
| |фізичними особами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_08 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами з юридичними | | |
| |та фізичними особами | | |
| |при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності| | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_09 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |юридичними та | | |
| |фізичними особами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_10 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами з | | |
| |юридичними та | | |
| |фізичними особами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |діяльності ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_11 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (грн.) * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_12 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_13 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_14 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_15 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні дилерської | | |
| |діяльності ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_16 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |та дилерської | | |
| |діяльності (грн.) * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_17 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |та дилерської | | |
| |діяльності (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_18 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |та дилерської | | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_19 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |та дилерської | | |
| |діяльності | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LS_30 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |та дилерської | | |
| |діяльності ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_20 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу (грн.) *| | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_21 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_22 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_23 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_24 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні | | |
| |андеррайтингу ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_25 |Відкриті позиції для |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника ліквідності | | коми) |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |дилерської діяльності | | |
| |та андеррайтингу | | |
| |(грн.) * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_26 |Розмір статутного |Числовий|20 (2 знаки після |
| |капіталу торговця | | коми) |
| |цінними паперами для | | |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |дилерської діяльності | | |
| |та андеррайтингу | | |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_27 |Співвідношення 2-го |Числовий|20 (2 знаки після |
| |стовпця до 3-го | | коми) |
| |стовпця для показника | | |
| |ліквідності торговців | | |
| |цінними паперами - | | |
| |загальна сума | | |
| |договорів, укладених | | |
| |торговцем цінними | | |
| |паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |дилерської діяльності | | |
| |та андеррайтингу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_28 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу для | | коми) |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |дилерської діяльності | | |
| |та андеррайтингу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_29 |Дата розрахунку для | Дата | 8 |
| |показника ліквідності | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами - загальна | | |
| |сума договорів, | | |
| |укладених торговцем | | |
| |цінними паперами при | | |
| |здійсненні брокерської| | |
| |дилерської діяльності | | |
| |та андеррайтингу ** | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - при підрахунку відкритих позицій не включаються суми наступних укладених договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, договір про управління, додатковий договір, договір на придбання цінних паперів.
** - всі робочі дні звітного кварталу.
( Таблиця 14 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008 )
Таблиця 15. Структура файла "Licvid2.DBF". Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381 ( z0061-08 )
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Num |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код | Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|RepStart |Дата початку звітного | Дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| RepEnd |Дата закінчення | Дата | 8 |
| |звітного періоду | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| Name |Найменування торговця | Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_01 |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника мінімальний | | коми) |
| |розмір власних коштів | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_02 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу показника | | коми) |
| |мінімальний розмір | | |
| |власних коштів | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_03 |Дата розрахунку | Дата | 8 |
| |показника мінімальний | | |
| |розмір власних коштів | | |
| |торговців цінними | | |
| |паперами * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_04 |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника адекватності| | коми) |
| |власних коштів | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_05 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу показника | | коми) |
| |адекватності власних | | |
| |коштів | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_06 |Дата розрахунку | Дата | 8 |
| |показника адекватності| | |
| |власних коштів * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_07 |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника адекватності| | коми) |
| |основного капіталу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_08 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу показника | | коми) |
| |адекватності основного| | |
| |капіталу | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_09 |Дата розрахунку | Дата | 8 |
| |показника адекватності| | |
| |основного капіталу * | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_10 |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника інвестування| | коми) |
| |в цінні папери окремо | | |
| |за кожним | | |
| |товариством** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_11 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу показника | | коми) |
| |інвестування в цінні | | |
| |папери окремо за | | |
| |кожним | | |
| |товариством** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_12 |Дата розрахунку | Дата | 8 |
| |показника інвестування| | |
| |в цінні папери окремо | | |
| |за кожним товариством | | |
| |*, ** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|LC_EDRPOU|Ідентифікаційний код |Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ товариства, | | |
| |в цінні папери якого | | |
| |інвестуються грошові | | |
| |кошти/цінні папери** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_NAME |Найменування |Текст | 200 |
| |товариства, в цінні | | |
| |папери якого | | |
| |інвестуються грошові | | |
| |кошти/цінні папери** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_13 |Розрахункове значення |Числовий|20 (2 знаки після |
| |показника загальної | | коми) |
| |суми інвестування | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_14 |Відхилення від |Числовий|20 (2 знаки після |
| |нормативу показника | | коми) |
| |загальної суми | | |
| |інвестування | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| LC_2_15 |Дата розрахунку | Дата | 8 |
| |показника загальної | | |
| |суми інвестування * | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - всі робочі дні звітного кварталу;
** - зазначається щодо кожного товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери, окремо.
( Таблиця 15 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 16. Структура файла "GodRep.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік *
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля (зміст) |Тип поля|Розмір (знаків)|
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| EDRPOU |Ідентифікаційний код за | Текст | 50 |
| |ЄДРПОУ | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepDate |Дата, на яку складено | дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| Name |Найменування торговця цінними| Текст | 200 |
| |паперами | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
|RepStart |Дата початку звітного періоду| дата | 8 |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| RepEnd |Дата закінчення звітного | дата | 8 |
| |періоду | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| CODEVA |Вид валюти згідно з | Текст | 50 |
| |табл. 1.11 | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_01 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні андеррайтингу | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_02 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_03 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні андеррайтингу | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_04 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |андеррайтингу (вид валюти | | |
| |згідно з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_05 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні брокерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_06 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_07 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні брокерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_08 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |брокерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_09 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_10 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. | | |
| |1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_11 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні дилерської | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_12 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів при здійсненні | | |
| |дилерської діяльності (вид | | |
| |валюти згідно з табл. 1.11) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_13 |Кількість укладених договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_14 |Кількість виконаних договорів|Числовий| 20 |
| |при здійсненні діяльності з | | |
| |управління цінними паперами | | |
| |(шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_15 |Загальна кількість укладених |Числовий| 20 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_16 |Загальна сума укладених | Текст | 50 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти згідно| | |
| |з табл. 1.11) ** | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_17 |Загальна кількість виконаних |Числовий| 20 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (шт.) | | |
|---------+-----------------------------+--------+---------------|
| GR_18 |Загальна сума виконаних | Текст | 50 |
| |договорів за всіма видами | | |
| |діяльності (вид валюти згідно| | |
| |з табл. 1.11) ** | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* - зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір;
** - при підрахунку суми договорів не включаються суми наступних договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
( Таблиця 16 із змінами, внесеними згідно з Наказами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 746 від 27.08.2008,
N 1080 від 23.12.2008 )
Таблиця 17. Структура файла "NREGAGR.DBF". Довідка про нерегулярні Дані на дату виникнення*
------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NUM |Номер за порядком |Числовий| 20 |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|REPDATE |Дата, на яку складено|Дата | 8 |
| |адміністративні дані | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NAME |Найменування торговця|Текст | 200 |
| |цінними паперами | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|STCAPITAL |Зареєстрований розмір|Числовий| 20 (2 знаки після |
| |статутного капіталу | | коми) |
| |(грн.) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DATESTART |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|FINISHDATE |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|REJECTDATE |Дата розірвання |Дата | 8 |
| |договору (поле | | |
| |не заповнюється) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|AGRNUM |Номер договору |Текст | 100 |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DILNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |купівлі/продажу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DILDS |Дата укладання | Дата | 8 |
| |договору | | |
| |купівлі/продажу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DILDF |Дата виконання | Дата | 8 |
| |договору | | |
| |купівлі/продажу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BROCNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BROCDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору на | | |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BROCDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору на | | |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EXECNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |виконання** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EXECDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору на | | |
| |виконання** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EXECDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору на | | |
| |виконання** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ZAMBRNUM |Номер разового |Текст | 100 |
| |замовлення до | | |
| |договору на | | |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ZAMBRDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |разового замовлення | | |
| |до договору на | | |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ZAMBRDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |разового замовлення | | |
| |до договору на | | |
| |брокерське | | |
| |обслуговування** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DORNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |комісії/доручення** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DORDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору | | |
| |комісії/доручення** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DORDE |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору | | |
| |комісії/доручення** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ANDERNUM |Номер договору |Текст | 100 |
| |андеррайтингу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ANDERDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору | | |
| |андеррайтингу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ANDERDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору | | |
| |андеррайтингу** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DPCPNUM |Номер договору на |Текст | 100 |
| |придбання цінних | | |
| |паперів** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DPCPDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору на придбання| | |
| |цінних паперів** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DPCPDE |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору на придбання| | |
| |цінних паперів** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DNPNUM |Номер договору про |Текст | 100 |
| |управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DNPDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору про | | |
| |управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|DNPDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору про | | |
| |управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NDNV_DNPN |Номер договору на |Текст | 100 |
| |виконання договору | | |
| |про управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NDNV_DNPDS |Дата укладання |Дата | 8 |
| |договору на виконання| | |
| |договору про | | |
| |управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|NDNV_DNPDF |Дата виконання |Дата | 8 |
| |договору на виконання| | |
| |договору про | | |
| |управління** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EPRICE |Номінальна вартість |Текст | 50 |
| |одного цінного папера| | |
| |(вид валюти згідно | | |
| |табл. 1.11) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|IPCHKIB |Частка |Текст | 50 |
| |консолідованого | | |
| |іпотечного боргу, що | | |
| |припадає на один | | |
| |сертифікат участі на | | |
| |дату реєстрації | | |
| |випуску (вид валюти | | |
| |згідно з табл. | | |
| |1.11)*** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGR |Номер біржової угоди |Текст | 100 |
| |(реєстраційний номер | | |
| |в системі)*** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGRFIXDAT |Час фіксації |Текст | 50 |
| |укладання біржової | | |
| |угоди**** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGRDS |Дата фіксації |Дата | 8 |
| |укладання біржової | | |
| |угоди**** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGRDF |Дата анулювання |Дата | 8 |
| |біржової угоди****, | | |
| |***** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGRREQIZ |Реквізити біржового |Текст | 100 |
| |контракту**** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGRFULLS |Загальна сума |Числовий| 20 (2 знаки після |
| |виконаного біржового | | коми) |
| |контракту (грн.)**** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|BAGREXED |Дата виконання |Дата | 8 |
| |біржового | | |
| |контракту**** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|AGRPLACE |Місце укладання |Числовий| 5 |
| |договору (табл. 1.4) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|AGREXPLACE |Місце виконання |Числовий| 5 |
| |договору (табл. 1.4) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSTYPE |Тип іншої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - | | |
| |юридична особа; "2" -| | |
| |фізична особа | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ORTYPE |Ознака іншої сторони |Числовий| 1 |
| |договору: "1" - | | |
| |резидент; "2" - | | |
| |нерезидент | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSNAME |Найменування іншої |Текст | 200 |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текст | 50 |
| |за ЄДРПОУ іншої | | |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSEDRISI |Код ЄДРІСІ іншої |Текст | 50 |
| |сторони договору | | |
| |(поле заповнюється у | | |
| |разі, якщо другою | | |
| |стороною за договором| | |
| |виступає компанія з | | |
| |управління активами, | | |
| |що діє в інтересах | | |
| |ПІФ, КІФ) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSLICNUM |Номер ліцензії на |Текст | 50 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку іншої| | |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
| |(окремо за кожним | | |
| |видом | | |
| |діяльності)****** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OSLICSERIA |Серія ліцензії на |Текст | 5 |
| |провадження | | |
| |професійної | | |
| |діяльності на | | |
| |фондовому ринку іншої| | |
| |сторони договору - | | |
| |юридичної особи | | |
| |(окремо за кожним | | |
| |видом | | |
| |діяльності)****** | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OS_F |Прізвище фізичної |Текст | 200 |
| |особи - іншої сторони| | |
| |договору | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OS_I |Ім'я фізичної особи -|Текст | 200 |
| |іншої сторони | | |
| |договору | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OS_O |По батькові фізичної |Текст | 200 |
| |особи - іншої сторони| | |
| |договору | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|OCOUNTRY |Країна реєстрації |Текст | 3 |
| |іншої сторони | | |
| |договору (табл. 1.15)| | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|AGRCAT |Вид договору (табл. |Числовий| 3 |
| |1.5) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ACTIVTYPE |Вид діяльності (табл.|Числовий| 2 |
| |1.6) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PAPERGROUP |Група цінного папера |Числовий| 2 |
| |(табл. 1.7) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PAPERTYPE |Вид цінного папера |Числовий| 3 |
| |(табл. 1.8) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PAPERFORM |Тип та форма випуску |Числовий| 3 |
| |цінного папера (табл.| | |
| |1.9) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|PAPFISS |Форма існування |Числовий| 1 |
| |цінного папера (табл.| | |
| |1.10) | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|ISIN |Міжнародний |Текст | 50 |
| |ідентифікаційний | | |
| |номер цінного папера | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EMMITTYPE |Ознака особи, що |Числовий| 1 |
| |розмістила/видала | | |
| |цінний папір: "1" - | | |
| |емітент; | | |
| |"3" - | | |
| |заставодавець | | |
|-----------+---------------------+--------+---------------------|
|EMEDRPOU |Ідентифікаційний код |Текст | 50 |
................Перейти до повного тексту