На виконання п.1.1 Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 24.09.96 р. N 215, із змінами та доповненнями, внесеними рішеннями Комісії від 02.03.99 р. N 34 та від 13.12.2001 р. N 382, і п.4 рішення Комісії від 13.12.2001 р. N 382 "Щодо порядку продовження терміну дії та отримання сертифікатів особами, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні"

1. Затвердити тимчасово скорочені типові програми навчання фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, з питань торгівлі цінними паперами, з питань депозитарної діяльності та з питань організації торгівлі цінними паперами (додаються).

2. Управлінню розвитку законодавства та взаємодії з державними органами (М.Бурмака) забезпечити контроль за дотриманням навчальними закладами, з якими укладені договори про співробітництво щодо навчання фахівців, затверджених тимчасово скорочених типових програм навчання з питань фондового ринку.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування тимчасово скорочених типових програм навчання з питань фондового ринку відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії - заступника Голови Бірюка С.О.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні

Кількість годин - 2.

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.

Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів

Кількість годин - 2.

Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів. Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.

Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Антимонопольного комітету України.

Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.

Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Вимоги до формування та ведення системи реєстру

Кількість годин - 4.

Особливості формування та ведення системи реєстру. Організація обліку розміщення випуску ЦП та облік осіб, які підписались на ЦП.

Порядок зберігання документів системи реєстру.

Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод та інших підстав, рішення суду. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.

Особливості здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, викуп емітентом власних ЦП та інших корпоративних операцій).

Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарію).

Особливості роботи реєстроутримувача з сертифікатами ЦП. Вимоги до тимчасового свідоцтва на право власності на іменні ЦП.

Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.

Порядок виправлення помилок у системі реєстру.

Тема 7. Доступ до системи реєстру

Кількість годин - 2.

Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру.

Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.

Тема 8. Особливості формування реєстрів власників іменних цінних паперів інститутів спільного інвестування та в процесі приватизації

Кількість годин - 2.

Особливості випуску, розміщення та обігу акцій корпоративного інвестиційного фонду. Особливості випуску, розміщення та обігу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.

Особливості формування і ведення реєстрів власників іменних ЦП інститутів спільного інвестування.

Особливості формування системи реєстру при проведенні різних видів продажу акцій в процесі приватизації.

Тема 9. Організація діяльності реєстроутримувача

Кількість годин - 2.

Організація документообігу під час виконання операцій у системі реєстру та взаємодії підрозділів реєстроутримувача.

Особливості проведення операцій з підготовки реєстру і переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.

Захист від несанкціонованого доступу до системи реєстру.

Дії реєстроутримувача у разі ліквідації (банкрутства) емітента як суб'єкта підприємницької діяльності.

Тема 10. Порядок передачі документів системи реєстру іншим реєстроутримувачам

Кількість годин - 2.

Підстава для передачі реєстру. Визначення дати закриття та дати передачі реєстру. Перелік документів та інформації системи реєстру, що передаються.

Тема 11. Ліцензування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Кількість годин - 2.

Особливості порядку видачі ліцензії реєстроутримувачу.

Анулювання дії ліцензії. Контроль за дотриманням реєстроутримувачем ліцензійних умов.

Тема 12. Звітність реєстроутримувачів

Кількість годин - 2.

Порядок складання та подання реєстроутримувачем звітності щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Контроль за складанням та поданням звітності реєстроутримувачем.

Лекційних та практичних занять - 32 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 40 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні

Кількість годин - 2.

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.

Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі.

Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП.

Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів

Кількість годин - 2.

Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів.

Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.

Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Антимонопольного комітету України.

Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.

Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.

Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості торгівлі окремими видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів

Кількість годин - 6.

Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП.

Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з борговими ЦП.

Розвиток законодавства України про обіг векселів.

Особливості здійснення торговцями ЦП обслуговування діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).

Здійснення торговцями ЦП окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом ЦП.

Порядок застосування способів продажу ЦП на організаційно оформлених ринках в Україні.

Здійснення торговцями ЦП діяльності інвестиційного керуючого. Порядок ліквідації інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній).

Тема 7. Особливості регулювання діяльності торговців цінними паперами

Кількість годин - 4.

Особливості регулювання комісійної, комерційної діяльності з ЦП та діяльності з випуску ЦП. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з випуску та обігу ЦП.

Обмеження щодо діяльності з випуску та обігу ЦП. Вимоги до ліквідності торговців ЦП. Організація та здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП.

Вимоги до звітності торговців ЦП.

Тема 8. Порядок взаємодії торговців з прямими учасниками НДС

Кількість годин - 2.

Особливості обліку прав власності на ЦП у системі реєстру.

Особливості взаємодії торговців ЦП з реєстроутримувачами.

Особливості взаємодії торговців ЦП із зберігачами. Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами з ЦП. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків за угодами з ЦП у НДС.

Тема 9. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування

Кількість годин - 2.

Розвиток системи бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.

Фінансова звітність відповідно до Національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку.