Відповідно до статті 6, пунктів 37-26, 37-27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України N 64/2022 від 24.02.2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року N 1221 "Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" (зі змінами) такі зміни:

1) у пункті 2:

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"ЗБ - зобов'язання, що включають суму підсумків II та III розділів пасиву Балансу (Звіту про фінансовий стан), складеного за формою, визначеною Національним положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженим наказом Міністерства фінансів України 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за N 336/22868,";

в абзаці дванадцятому слова "що здійснюється установою" замінити словами "ліцензію на провадження якого має установа";

в абзаці чотирнадцятому слова "загальної вартості фінансових інструментів" замінити словами "суми ГК, ОВДП та ОЗДП";

в абзаці п'ятнадцятому:

слова "що надає додаткові послуги" замінити словами "щодо якої до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків внесено зміни стосовно надання додаткових послуг";

слова "а саме здійснює діяльність щодо" замінити словами "які має право надавати інвестиційна фірма, а саме";

в абзаці шістнадцятому слова "що здійснюються установою" замінити словами "ліцензії на провадження яких має установа";

абзац вісімнадцятий після слів "нормативу ліквідності активів" доповнити словами "за балансовою вартістю активів та зобов'язань";

2) пункт 8 викласти в такій редакції:

"8. Тимчасово, на період дії воєнного стану, зупинити дію рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 грудня 2015 року N 2021 "Про затвердження Положення про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 року за N 1599/28044 (зі змінами) (далі - рішення N 2021).";

3) доповнити після пункту 8 пунктами 9 - 15 такого змісту:

"9. Нагляд за дотриманням професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків вимог цього рішення щодо нормативного значення нормативу ліквідності активів здійснюється Комісією в порядку, передбаченому цим рішенням, а саме:

у разі недотримання професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків нормативного значення нормативу ліквідності активів ним здійснюється підготовка плану заходів щодо поліпшення свого фінансового стану (далі - план заходів);

план заходів повинен відповідати вимогами пункту 10 цього рішення;

план заходів має бути наданий до Комісії на розгляд та погодження протягом 7 робочих днів від дня виникнення відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів від його нормативного значення. Комісія здійснює розгляд плану заходів, за результатом якого може бути винесено рішення про його погодження або про відмову в погодженні на підставах, визначених пунктом 11 цього рішення;

строк реалізації плану заходів не повинен перевищувати 30 календарних днів з дати його погодження Комісією, яке здійснюється протягом 10 робочих днів з дня надходження плану заходів до Комісії. Для професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, які здійснюють розрахунок нормативу ліквідності активів станом на кінець останнього дня кожного місяця, строк реалізації плану заходів продовжується до останнього дня місяця, в якому завершується 30-денний строк реалізації такого плану;

протягом 3 робочих днів після реалізації плану заходів/закінчення строку реалізації плану заходів до Комісії надається звіт про результати його реалізації, складений відповідно до пункту 12 цього рішення;

у разі приведення значення нормативу ліквідності активів у відповідність до нормативного значення станом на дату розрахунку до закінчення строку реалізації плану заходів професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків протягом 3 робочих днів з дати такого приведення надає до Комісії звіт про результати реалізації плану заходів, складений відповідно до пункту 12 цього рішення;

у разі якщо значення нормативу ліквідності активів приведено у відповідність до встановленого нормативного значення після дати виникнення відхилення до дати погодження Комісією плану заходів, до Комісії подається інформація про факт відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів від його нормативного значення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, даних, на основі яких здійснювався розрахунок, та дати виникнення відхилення, а також щодо приведення значення нормативу ліквідності активів до його нормативного значення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, даних, на основі яких здійснювався розрахунок, та дати, на яку показник було приведено у відповідність до нормативного значення, із доданням підтверджуючих документів у строк протягом 3 робочих днів після приведення нормативу ліквідності активів у відповідність до встановленого нормативного значення. Якщо значення пруденційного показника приведено у відповідність до встановленого нормативного значення після дати надходження плану заходів до Комісії, Комісія залишає такий план заходів без розгляду.