- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 23 січня 2023 року N 68
Щодо особливостей подання ліцензіатом-банком інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у період дії воєнного стану
Відповідно до пункту 37-26 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24.02.2022
N 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Визнати можливим у період дії воєнного стану надання ліцензіатом-банком до НКЦПФР інформації, передбаченої підпунктом 11 пункту 6 розділу IV Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 лютого 2022 року N 114, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за
N 431/37767, в частині змін персонального складу служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата, що виникли в процесі провадження депозитарної діяльності, з наданням відповідних змін, у формі додатка 13 до Ліцензійних умов - лише стосовно осіб, за якими закріплені функціональні обов'язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить депозитарну діяльність, із зазначенням усього структурного ланцюга таких служб.
................Перейти до повного тексту