| 16.01.2018 № 4 |
| Голова Комісії | Т.Хромаєв |
|
Протокол засідання Комісії від "16" січня 2018 р. № 1 |
| № п/п | Зміст питання | Термін виконання (подання на розгляд Комісії) | Відповідальний за підготовку питання | Координатор | Стан виконання |
| IV квартал | |||||
| І. Розвиток законодавства | |||||
| ІІ. Нормотворча діяльність | |||||
| 1. | Затвердження проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань провадження депозитарної та клірингової діяльності (щодо використання печаток та зміни найменування товариства) | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 07.09.2017 №673 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 03.10.2017 за №1208/31076 |
| 2. | Про внесення змін до Положення про функціонування фондових бірж | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 03.10.2017 №732 Скасовано Рішення Комісії від 28.11.2017 №846 |
| 3. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами" | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 10.10.2017 №745 |
| 4. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 10.10.2017 №744, Рішення Комісії від 21.11.2017 №832 |
| 5. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань провадження діяльності фондовими біржами (щодо використання печаток) | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 05.10.2017 № 740 Виконано Рішення Комісії від 05.10.2017 №741 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 25.10.2017 за №1308/31176 |
| 6. | Про схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про затвердження Змін до Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності" | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 18.10.2017 № 766 Виконано Рішення Комісії від 18.10.2017 №767 |
| 7. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності" | жовтень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 18.10.2017 № 766 Виконано Рішення Комісії від 18.10.2017 №768 та Рішення Комісії від 28.11.2017 №844 |
| 8. | Схвалення проекту рішення "Про внесення змін до Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 12.02.2013 №160, зареєстрованих в МЮУ 11.03.2013 за № 386/22918" | жовтень | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Термін виконання перенесено на листопад рішенням Комісії від 07.11.2017 № 787 (у зв’язку, з тим що Положення знаходиться на розгляді в Аудиторській палаті України) |
| 9. | Затвердження проекту рішення "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо використання печаток)" | жовтень | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Виконано Рішення Комісії від 05.09.2017 №656 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 27.09.2017 за №1195/31063 |
| 10. | Про затвердження Порядку ведення реєстру виданих векселів | жовтень | Хохлова Н.В. | Панченко С.О. | Виконано Рішення Комісії від 18.10.2017 №774 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 14.11.2017 за №1395/31263 |
| 11. | Про схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про внесення змін до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" | жовтень | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 07.11.2017 №796 |
| 12. | Про затвердження Змін до Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України | жовтень | Хохлова Н.В. | Панченко С.О. | Термін виконання перенесено на грудень рішенням Комісії від 07.11.2017 № 797 (у зв’язку з неотриманням погодження від Державної регуляторної служби України) |
| 13. | Про затвердження Переліку іноземних фондових бірж, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, що мають намір отримати допуск до обігу цінних паперів на території України | жовтень | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В. | Термін виконання перенесено на грудень рішенням Комісії від 07.11.2017 № 797 (у зв’язку з неотриманням погодження від Державної регуляторної служби України) |
| 14. |
Про схвалення проекту рішення "Про внесення змін до наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 вересня 1996 року № 215 " |
листопад | Лібанов М.О. | Хромаєв Т.З. | Пункт виключено рішенням Комісії від 07.12.2017 №866 |
| 15. | Про схвалення проекту рішення "Про затвердження Змін до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку" | листопад | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 14.12.2017 №889 |
| 16. | Про внесення змін до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування | листопад | Курочкіна І.Ю. | Панченко С.О. | Виконано Рішення Комісії від 05.10.2017 №739 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 26.10.2017 за №1312/31180 |
| 17. | Затвердження проекту рішення НКЦПФР "Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності (щодо питань корпоративного управління в акціонерних товариствах)" | листопад | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 14.09.2017 №692 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 05.10.2017 за №1231/31099 |
| 18. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо застосування печаток | листопад | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Виконано Рішення Комісії від 14.09.2017 №691 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 11.10.2017 за №1249/31117 |
| 19. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж" | листопад | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 07.11.2017 № 783 Виконано Рішення Комісії від 14.11.2017 №806 |
| 20. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування) | листопад | Курочкіна І.Ю. | Панченко С.О. | Пункт виключено рішенням Комісії від 19.12.2017 №898 |
| 21. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо припинення інститутів спільного інвестування) | листопад | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Пункт виключено рішенням Комісії від 19.12.2017 №898 |
| 22. | Про внесення змін до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | листопад | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Пункт виключено рішенням Комісії від 19.12.2017 №898 |
| 23. | Затвердження проекту рішення "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | листопад | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Виконано Рішення Комісії від 07.11.2017 №786 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 01.12.2017 за №1458/31326 |
| 24. | Схвалення проекту рішення Комісії "Про внесення змін до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками" | листопад | Рафальська К.Л. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 07.11.2017 № 787 Виконано Рішення Комісії від 07.11.2017 №788 |
| 25. | Затвердження рішення НКЦПФР "Про затвердження Змін до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками" | листопад | Рафальська К.Л. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 16.11.2017 №824 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 12.12.2017 за №1499/31367 |
| 26. | Затвердження рішення "Про внесення змін до Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 12.02.2013 №160, зареєстрованих в МЮУ 11.03.2013 за №386/22918" | листопад | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Пункт виключено рішенням Комісії від 07.11.2017 №787 |
| 27. | Схватити Положення щодо підготовки аудиторського висновку (Звіту незалежного аудитора), який подається до Національної комісії з цінних з паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та оприлюднюється професійними учасниками ринку цінних паперів, інститутами спільного інвестування (пайовими та корпоративними інвестиційними фондами), та Центральним депозитарієм | листопад | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Пункт виключено рішенням Комісії від 12.12.2017 № 879 |
| 28. | Про схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про затвердження уніфікованих форм актів, складених за результатом проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо додержання суб’єктами господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)" | листопад | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 14.11.2017 № 813 Виконано Рішення Комісії від 21.11.2017 №840 |
| 29. | Затвердження проекту рішення НКЦПФР "Про затвердження Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведення загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств" | листопад | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Виконано Рішення Комісії від 19.12.2017 №904 |
| 30. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо використання печаток юридичними особами та фізичними особами – підприємцями)" | листопад | Хохлова Н.В. | Панченко О.С. | Термін виконання перенесено на грудень рішенням Комісії від 28.11.2017 № 851 (у зв’язку з тим що, Держстат подав на опрацювання та погодження до Міністерства економічного розвитку і торгівлі України) |
| 31. | Про внесення зміни до пункту 7 Порядку реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, що створюються у процесі приватизації та корпоратизації | листопад | Хохлова Н.В. | Панченко О.С. | Виконано Рішення Комісії від 28.11.2017 №849 |
| 32. | Про затвердження рішення НКЦПФР "Про внесення змін до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" | листопад | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В. | Виконано Рішення Комісії від 28.11.2017 №850 |
| 33. | Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку | грудень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 05.10.2017 № 740 Пункт виключено рішенням Комісії від 21.11.2017 № 913 Пункт доповнено рішенням Комісії від 28.12.2017 № 944 Виконано Рішення Комісії від 28.12.2017 №945 |
| 34. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Комісії щодо використання печаток | грудень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. Панченко О.С. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 05.10.2017 № 740 Виконано Рішення Комісії від 28.11.2017 №843 |
| 35. | Затвердження проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності" | грудень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 21.12.2017 № 913 Виконано Рішення Комісії від 21.12.2017 №914 |
| 36. | Про внесення змін до Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування | грудень | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Пункт виключено рішенням Комісії від 19.12.2017 №898 |
| 37. | Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами | грудень | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 05.10.2017 № 740 Пункт виключено рішенням Комісії від 21.11.2017 № 913 |
| 38. | Схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | грудень | Рафальська К.Л. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 14.12.2017 № 890 Виконано Рішення Комісії від 14.12.2017 №891 |
| 39. | Про внесення змін до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками | грудень | Рафальська К.Л. | Тарабакін Д.В. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 21.12.2017 № 921 Виконано Рішення Комісії від 21.12.2017 №922 |
| 40. | Затвердження рішення "Про внесення змін до Вимог до аудиторського висновку, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при отриманні ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 12.02.2013 №160, зареєстрованих в МЮУ 11.03.2013 за № 386/22918" | грудень | Рафальська К.Л. | Хромаєв Т.З. | Пункт виключено рішенням Комісії від 07.11.2017 № 787 |
| 41. | Схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про внесення змін до "Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку" та "Про внесення змін до "Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів" Зміна назви: Про схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про затвердження порядку контролю за діяльністю на фондовому ринку" | грудень | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Виконано Рішення Комісії від 12.12.2017 №884 |
| 42. | Затвердження проекту рішення НКЦПФР "Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", затвердженого рішенням НКЦПФР від 17.07.2015 №1038, зареєстрованого у МЮУ 06.08.2015 за №955/27400" | грудень | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Пункт виключено рішенням Комісії від 27.12.2017 № 937 |
| 43. | Про внесення змін до Переліку іноземних фондових бірж, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, що мають намір отримати допуск до обігу цінних паперів на території України | грудень | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В.. | Виконано Рішення Комісії від 07.12.2017 №870 |
| 44. | Про внесення змін до Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України | грудень | Хохлова Н.В. | Панченко С.О. | Виконано Рішення Комісії від 07.12.2017 №871 |
| 45. | Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо використання печаток юридичними особами та фізичними особами – підприємцями) | грудень | Хохлова Н.В. | Панченко О.С. | Виконано Рішення Комісії від 21.12.2017 №923 |
| 46. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" | грудень | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В.. |
Пункт доповнено рішенням Комісії від 30.11.2017 № 855 Не виконано Зміни розроблені з метою врахування норм, передбачених Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" (Законопроект 5592-д). Наразі зазначений Закон не підписаний Президентом України. Планується виконання в І кварталі 2018 р. |
| 47. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку оприлюднення емітентами повідомлення про те, що вони вважаються такими, що здійснювали публічну пропозицію цінних паперів" | грудень | Хохлова Н.В. | Тарабакін Д.В.. |
Пункт доповнено рішенням Комісії від 30.11.2017 № 855 Не виконано Зміни розроблені з метою врахування норм, передбачених Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" (Законопроект 5592-д). Наразі зазначений Закон не підписаний Президентом України. Планується виконання в І кварталі 2018 р. |
| 48. | Про схвалення проекту рішення НКЦПФР "Про внесення змін до рішення НКЦПФР від 13.05.2011 №492 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | грудень | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Пункт виключено рішенням Комісії від 27.12.2017 № 938 |
| 49. | Про схвалення проекту рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | грудень | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Пункт доповнено рішенням Комісії від 27.12.2017 № 938 Виконано Рішення Комісії від 27.12.2017 №939 |
| ІІІ. Поточна діяльність | |||||
| 50. | Щодо стану виконання Плану роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за ІII квартал 2017 року | щоквартально протягом місяця, наступного за звітним | Піскун Н.С. | Сахнацька О.А | Виконано Рішення Комісії від 12.10.2017 №754 |
| 51. | Щодо стану виконання Плану роботи Комітетів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за ІII квартал 2017 року | щоквартально протягом місяця, наступного за звітним | Піскун Н.С. | Сахнацька О.А | Виконано Рішення Комісії від 12.10.2017 №755 |
| 52. | Інформація щодо стану виконавської дисципліни | щоквартально, протягом місяця, наступного за звітним | Піскун Н.С. | Сахнацька О.А | Виконано Інформацію прийнято до відома на засідання Комісії 12.10.2017 |
| 53. | Підготовка проектів рішень щодо погодження відповідальної особи небанківської фінансової групи | за надходженням | Рафальська К.Л. | Тарабакін Д.В. | Надійшов лист ТОВ "БУДБРОК" від 29.12.2017 №38508 щодо погодження відповідальної особи небанківської фінансової групи (проект рішення буде підготовлено у 2018 році) |
| 54. | Прийняття рішень щодо зупинення (відновлення) внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів емітентів | за надходженням | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Рішення Комісії від 10.10.2017 № 750; Рішення Комісії від 12.10.2017 № 761; Рішення Комісії від 17.10.2017 №№ 762, 763; Рішення Комісії від 18.10.2017 №№ 772, 773; Рішення Комісії від 07.11.2017 № 801; Рішення Комісії від 14.11.2017 №№ 814, 815, 816; Рішення Комісії від 16.11.2017 №№ 828, 830; Рішення Комісії від 21.11.2017 № 841; Рішення Комісії від 14.12.2017 №№ 894, 897; Рішення Комісії від 27.12.2017 № 942. |
| 55. | Реалізація проектів міжнародної технічної допомоги, фінансованого USAID, ЄБРР та ЄС | жовтень, листопад, грудень | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Протягом ІV кварталу в рамках реалізації міжнародної технічної допомоги, фінансового USAID, ЄБРР та ЄС було проведено 6 зустрічей. - У жовтні, листопаді, грудні 2017 року відбулась низка засідань Робочої групи з впровадження XBRL в рамках виконання одного з компонентів Проекту. - Представники НКЦПФР взяли участь в семінарах за темою: "Імплементація та впровадження Директиви та Регламенту щодо вимог до капіталу", які проходили у рамках Програми з європейської інтеграції для регуляторів ринків фінансових послуг, ініційованої Національним банком України спільно з проектом GIZ "Консультаційний фонд реформ" 20-21 жовтня 2017 року та 2-4 листопада 2017 року, та в семінарі за темою "Економічна та монетарна політика. Погляд Центрального банку" 23-24 листопада 2017 року; - Представники НКЦПФР взяли участь у тренінгах щодо показників монетарної та фінансової статистики, на Івани Бржакової, які відбулися 25-26.10.2017, 29-30.11.2017 року - здійснювалась робота щодо узгодження проектів технічних завдань для проекту ЄБРР "Підтримка реформ фінансового сектору в Україні" |
| 56. | Участь в Українському інвестиційному саміті Адам Сміт Конференц | грудень | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Захід не проводився |
| 57. | Надання правової допомоги структурним підрозділам і територіальним органам Комісії з питань правозастосування | щомісячно | Ягнич О.А. | Хромаєв Т.З. | Виконується постійно |
| 58. | Забезпечення додержання вимог законодавства при провадженні справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосуванні відповідних санкцій | щомісячно | Ягнич О.А. | Хромаєв Т.З. | Виконується постійно |
| 59. | Здійснення контролю за сплатою штрафів, що накладаються уповноваженими особами Комісії на порушників законодавства | щомісячно | Ягнич О.А. | Хромаєв Т.З. | Виконується постійно |
| 60. | Захист інтересів Комісії в судах та інших органах під час розгляду питань з правозастосування | щомісячно | Ягнич О.А. | Хромаєв Т.З. | Виконується постійно |
| Поточна діяльність щоквартально протягом року | |||||
| 61. | Забезпечення реєстрації змін до Правил Центрального депозитарію цінних паперів | за надходженням | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Рішення Комісії від 12.12.2017 №876 |
| 62. | Забезпечення реєстрації внутрішніх документів (змін до них) осіб, які провадять клірингову діяльність | за надходженням | Курочкіна І.Ю. | Панченко О.С. | Не надходило |
| 63. | Підготовка проектів рішень щодо погодження розповсюдження реклами товарів та/або послуг, що пропонуються професійним учасником фондового ринку | за надходженням | Курочкіна І.Ю | Назарчук І.Р. | Пункт виключено рішенням Комісії від 19.12.2017 №898 |
| 64. | Підготовка проектів рішень Комісії щодо реєстрації правил (змін до правил) фондових бірж | за надходженням | Курочкіна І.Ю. | Тарабакін Д.В. | Рішення Комісії від 07.11.2017 №785 Рішення Комісії від 12.12.2017 №877 Рішення Комісії від 21.12.2017 №915 |
| 65. | Ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів | постійно | Симоненко О.М. | Тарабакін Д.В. | Виконується постійно |
| 66. | Підготовка проектів рішень щодо погодження набуття або збільшення юридичною чи фізичною особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку | за надходженням | Симоненко О.М. | Тарабакін Д.В. | Рішення про відмову в погодженні істотної участі від 18.10.2017 №№775-777 Рішення Комісії від 07.11.2017 №792, №793 Рішення Комісії від 21.11.2017 №833, №834 Рішення про відмову в погодженні істотної участі від 21.11.2017 №835 Рішення про відмову в погодженні істотної участі від 04.12.2017 №860, №861 Рішення про відмову в погодженні істотної участі від 07.12.2017 №869 Рішення Комісії від 12.12.2017 №880 Рішення Комісії від 21.12.2017 №920 Рішення про відмову в погодженні істотної участі від 28.12.2017 №948, №949 |
| 67. | Ведення Ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку, Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | постійно | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 68. | Підготовка проектів рішень Комісії щодо погодження кандидатур керівників фондових бірж | за надходженням | Симоненко О.М. | Тарабакін Д.В. | Не надходило |
| 69. | Підготовка проектів рішень Комісії щодо реєстрації статутів (змін до статутів) фондових бірж | за надходженням | Симоненко О.М. | Тарабакін Д.В. | Не надходило |
| 70. | Підготовка проектів рішень Комісії щодо питань анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку | за надходженням | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Рішення Комісії від 18.10.2017 №770 Рішення Комісії від 06.11.2017 №779, №780 Рішення Комісії від 16.11.2017 №827 Рішення Комісії від 28.11.2017 №848 Рішення Комісії від 07.12.2017 №868 Рішення Комісії від 04.12.2017 №862 Рішення Комісії від 19.12.2017 №№901-903 Рішення Комісії від 21.12.2017 №№917-919 Рішення Комісії від 27.12.2017 №935, №936 Рішення Комісії від 28.12.2017 №№951-963 |
| 71. | Підготовка проектів рішень Комісії щодо питань видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку | за надходженням | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Рішення про відмову у видачі ліцензії від 07.11.2017 №791 Рішення Комісії від 16.11.2017 №826 Рішення Комісії від 07.12.2017 №867 Рішення Комісії від 27.12.2017 №934 |
| 72. | Реєстрація регламентів інститутів спільного інвестування, змін до регламентів інститутів спільного інвестування та внесення інститутів спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування. | постійно | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 73. | Ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування. | постійно | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 74. | Погодження проектів статутів корпоративних фондів, реєстрація регламентів ІСІ (змін до них), реєстрація випусків цінних паперів ІСІ та проспектів емісії цінних паперів інститутів ІСІ (змін до них) | за надходженням | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 75. | Скасування реєстрації випусків цінних паперів ІСІ, виключення відомостей про ІСІ з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | за надходженням | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 76. | Підготовка проектів рішень стосовно відповідності пайового інвестиційного фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ або визнання випуску цінних паперів ІСІ таким, що не відбувся | за надходженням | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 77. | Підготовка інформації щодо компаній з управління активами в управлінні яких є відкриті та інтервальні фонди, в контексті захисту прав інвесторів. | постійно | Симоненко О.М. | Назарчук І.Р. | Не надходило |
| 78. | Підготовка проектів рішень Комісії, що стосуються зупинення (відновлення) внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів ІСІ, крім операцій, пов’язаних з викупом та спадкуванням цих цінних паперів | за надходженням | Симоненко О.М. | Назарчук І.Р. | Виконується постійно |
| 79. | Контроль за додержанням ліцензіатами Ліцензійних умов за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку | постійно | Симоненко О.М. | Панченко О.С. | Виконується постійно |
| 80. | Підготовка проектів рішень щодо погодження розповсюдження реклами товарів та/або послуг, що пропонуються професійним учасником фондового ринку | за надходженням | Мисюра О.П. | Назарчук І.Р. | Рішення Комісії від 07.11.2017 № 802; Рішення Комісії від 30.11.2017 №854; Рішення Комісії від 19.12.2017 № 906. |
| 81. | Підготовна проектів рішень Комісії з проведення конкурсу з визначення фондових бірж, на яких може здійснюватись публічне розміщення облігацій міжнародних фінансових організацій | у разі потреби | Барамія І.Г. | Тарабакін Д.В. | Протягом ІV кварталу потреби не виникло |
| 82. | Адміністрування та поточне обслуговування інформаційних систем НКЦПФР | постійно | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо адміністрування та поточного обслуговування автоматизованої інформаційної системи НКЦПФР |
| 83. | Здійснення заходів щодо захисту інформації в автоматизованих системах НКЦПФР | постійно | Фоменко Є.С. | Хромаєв Т.З. Панченко О.С. | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо захисту інформації в автоматизованих системах НКЦПФР |
| 84. | Адміністрування та інформаційне супроводження системи електронного документообігу НКЦПФР | постійно | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо адміністрування та інформаційного супроводження системи електронного документообігу НКЦПФР |
| 85. | Забезпечення функціонування та ведення архіву НКЦПФР | постійно | Фоменко Є.С. | Сахнацька О.А | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо забезпечення функціонування та ведення архіву НКЦПФР |
| 86. | Ведення Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України | за надходженням пропозицій | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо ведення Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України |
| 87. | Розробка електронних форм подання учасниками фондового ринку адміністративних даних та іншої інформації у вигляді електронних документів до НКЦПФР | за виникненням змін | Фоменко Є.С. | Панченко О.С. | Виконано Протягом кварталу виконувались заходи щодо розробки електронних форм подання учасниками фондового ринку адміністративних даних та іншої інформації у вигляді електронних документів до НКЦПФР. Затверджено наказ № 158 від 02.10.2017 "Щодо затвердження Змін до Опису розділів та схем XML файлів електронної форми інформації емітентів цінних паперів" |
| 88. | Інформування Міністерства закордонних справ щодо участі працівників Комісії у заходах міжнародного характеру | щокварталу | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Лист до Міністерства закордонних справ від 21.12.2017 № 19/01/31065 |
| 89. | Інформування Міністерства економічного розвитку і торгівлі України щодо співпраці з міжнародними фінансовими організаціями | щокварталу | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Лист до Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 05.01.2018 №19/409 |
| 90. | Інформування Міністерства закордонних справ України щодо членства НКЦПФР в IOSCO | щопівроку | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Лист до Міністерства закордонних справ від 26.12.2017 № 19/01/31531 |
| 91. | Інформування Національного агентства України з питань державної служби України щодо закордонних відряджень працівників Комісії з метою навчання | щопівроку | Юшкевич О.І. | Хромаєв Т.З. | Лист до Національного агентства України з питань державної служби України від 09.01.2018 №19/01/613 |