Відповідно до абзацу другого частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон України) та Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, затверджених наказом Міністерства фінансів України від 08 липня 2016 року № 584, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2016 року за № 1047/29177 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Рекомендації з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ (додаються).

2. Департаменту інформаційних технологій забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті НКЦПФР.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР І. Назарчука.

Рекомендувати суб'єктам первинного фінансового моніторингу - торговцям цінними паперами та компаніям з управління активами, з урахуванням особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів, які визначені розділом VI Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів , затвердженого рішенням НКЦПФР № 309 від 17.03.2016 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 13.04.2016 за № 551/28681), встановити рівень ризику "високий" клієнтам, які підпадають під наступні критерії: