На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 15.02.2002 р. № 169 "Про затвердження Порядку проведення конкурсу на заміщення вакантних посад державних службовців" (із змінами) та відповідно до Загального порядку проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців, затвердженого наказом Головного управління державної служби України від 08.07.2011 р. № 164,

1. Затвердити Порядок проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (додаток 1).

2. Затвердити Перелік питань на перевірку знання законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її структурних підрозділів (додаток 2).

3. Керівникам самостійних структурних підрозділів центрального апарату та керівникам територіальних органів НКЦПФР:

3.1. Ознайомити з наказом державних службовців підпорядкованих структурних підрозділів та забезпечити його виконання.

3.2. При проведенні співбесіди з кандидатами на заміщення вакантних посад на конкурсній основі, надавати їм можливість ознайомитись із правовою та нормативною базою, що регламентує специфіку функціональних повноважень відповідного структурного підрозділу.

4. Голові конкурсної комісії центрального апарату та керівникам територіальних органів Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку забезпечити формування екзаменаційних білетів з дотриманням норм та вимог, визначених Порядком проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців у НКЦПФР та згідно з Переліком питань, передбачених у додатку 2 до цього наказу.

5. Управлінню кадрового забезпечення та з питань запобігання корупції (Тимощук Ю.В.), при поданні конкурсантами документів для участі в конкурсі, ознайомлювати їх із Порядком проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку та Переліком питань, визначеним цим Порядком.

6. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

1.1. Цей Порядок визначає правові та організаційні засади проведення іспиту кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців як одного з етапів конкурсу, що проводиться відповідно до Порядку проведення конкурсу на заміщення вакантних посад державних службовців, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 15.02.2002 № 169 (із змінами) та Порядку проведення конкурсу на заміщення вакантних посад державних службовців у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого наказом Голови Комісії № 168 від 28 лютого 2012 року (далі - Порядок проведення конкурсу).

1.2. Мета проведення іспиту - об'єктивна оцінка знань та здібностей кандидатів на заміщення вакантних посад державних службовців у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органах.

1.3. іспит проводиться конкурсною комісією Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку чи конкурсною комісією територіального органу НКЦПФР (далі - конкурсна комісія).

1.4. Склад конкурсної комісії затверджується наказом Голови Комісії (у територіальних органах - наказам його керівника).

1.5. Іспит проходять кандидати на заміщення вакантних посад, документи яких відповідають установленим вимогам щодо прийняття на державну службу, передбаченим для кандидатів на посади державних службовців.

Особи, документи яких не відповідають установленим вимогам, за рішенням голови конкурсної комісії до іспиту не допускаються, про що їм повідомляється кадровою службою з відповідним обгрунтуванням.

Якщо кандидат наполягає на участі в іспиті за даних обставин, він допускається до іспиту, а остаточне рішення приймає конкурсна комісія.

Кандидати, які подали недостовірні відомості, до участі в конкурсі не допускаються.

1.6. Об'єктивність проведення іспиту забезпечується рівними умовами (тривалість іспиту, зміст та кількість питань, підрахунок результатів) та відкритістю інформації про них, єдиними критеріями оцінки.

1.7. Проведення іспиту для кандидатів на заміщення вакантних посад передбачає перевірку та оцінку їх знань Конституції України, Законів України "Про державну службу" та "Про засади запобігання і протидії корупції", а також законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу.

Перелік питань на перевірку знання Конституції України, Законів України "Про державну службу" та "Про засади запобігання і протидії корупції" (далі - Перелік) наведений у додатку 1 до цього Порядку.

1.8. До Переліку питань для перевірки знання законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її структурних підрозділів, що ґрунтуються на нормативно-правових актах, які втратили чинність, своєчасно вносяться зміни в установленому порядку та перезатверджуються наказом Голови Комісії.

Затверджений перелік є основою для формування переліку питань для територіальних органів. На його базі, у разі необхідності, територіальні органи розробляють перелік питань для перевірки знань законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень територіального органу, який затверджується керівником територіального органу.

1.9. Переліки питань публікуються у відповідних друкованих засобах масової інформації та розміщуються на сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та можуть надаватися для ознайомлення всім учасникам конкурсу при поданні документів для участі у конкурсі.

1.10. Екзаменаційні білети формуються за зразком форми, наведеної у додатку 2 до цього Порядку, та затверджуються головою конкурсної комісії. До кожного білета включають 5 питань - по одному питанню на перевірку знання Конституції України, Законів України "Про державну службу", "Про засади запобігання і протидії корупції"та два питання на перевірку знання законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу.

1.11. Питання 1 - 3 в екзаменаційних білетах мають містити питання, визначені в Переліку, що в додатку 1, питання 4, 5 відбираються з переліку питань на перевірку знання законодавства з урахуванням специфіки Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу, затвердженого наказом Голови Комісії.

1.12. Кількість білетів має бути не менше 15.

1.13. З урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу можливе розроблення кількох варіантів комплектів екзаменаційних білетів залежно від кваліфікаційних вимог до відповідних рівнів посад.

1.14. При наявності комп'ютерних засобів контролю знань, можливе проведення іспиту шляхом комп'ютерного тестування з урахуванням положень Порядку проведення конкурсу, умов проведення конкурсу в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку, визначеного Головою Комісії та цього Порядку.

1.15. Процедура іспиту складається з трьох етапів:

організаційна підготовка до іспиту;

складання іспиту;

оцінювання та підбиття підсумків іспиту.

1.16. Кадрова служба центрального апарату за погодженням з головою конкурсної комісії визначає дату проведення іспиту та повідомляє кандидатів про місце і час його проведення (у територіальних органах така робота виконується працівником, відповідальним за ведення кадрової роботи).

2.1. Організаційна підготовка до іспиту проводиться в день проведення іспиту з усіма кандидатами на заміщення вакантних посад.

2.2. Секретар конкурсної комісії інформує про тривалість та процедуру складання іспиту.

2.3. До початку іспиту секретар конкурсної комісії відповідає на запитання кандидатів щодо процедури іспиту. Інформація секретаря про умови складання іспиту має бути повною та достатньою для кандидатів. Секретар повинен упевнитися, що всі кандидати зрозуміли умови іспиту, в іншому випадку надати додаткові пояснення. У разі виникнення спірних питань вони мають бути розв'язані головою конкурсної комісії.

3.1. Підчас підготовки відповідей на запитання екзаменаційного білета мають бути присутніми не менше трьох членів конкурсної комісії.

3.2. Іспит складається одночасно для кандидатів на заміщення однієї вакантної посади. У разі невеликої кількості кандидатів та за наявності відповідних умов, передбачених пунктом 3.3 цього розділу, іспит може проводитися одночасно на заміщення декількох вакантних посад.

3.3. Приміщення для складання іспиту має відповідати умовам зручного розміщення, що унеможливлює спілкування кандидатів між собою та забезпечує індивідуальну підготовку відповідей на питання білета. Кандидати не можуть самостійно залишати приміщення, в якому складається іспит, до його закінчення.

3.4. Іспит складається письмово за екзаменаційними білетами, які пропонуються кандидату на його вибір і відкриваються у присутності кандидатів на заміщення вакантних посад під час складання іспиту.

3.5. Іспит складається державною мовою.

3.6. При підготовці відповідей на питання білета кандидат здійснює записи на аркуші із штампом НКЦПФР, чи територіального органу, в якому проводиться конкурс. Перед відповіддю обов'язково вказуються прізвище, ім'я та по батькові кандидата, номер білета та питання, зазначені в білеті.

Після підготовки відповідей на аркуші проставляються підпис кандидата та дата складання іспиту.

3.7. Загальний час для підготовки відповіді на екзаменаційний білет має становити 60 хвилин.

4.1. Для оцінки знань кандидатів використовується п'ятибальна система.

П'ять балів виставляються кандидатам, які виявили глибокі знання Конституції України, Законів України "Про державну службу", "Про засади запобігання і протидії корупції" та успішно справилися із запитаннями на перевірку знання законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу (територіального органу).

Чотири бали виставляються кандидатам, які виявили повні знання Конституції України, Законів України "Про державну службу", "Про засади запобігання і протидії корупції" і достатньо володіють знаннями законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відповідного структурного підрозділу (територіального органу).

Три бали виставляються кандидатам, які виявили розуміння поставлених питань в обсязі, достатньому для подальшої роботи.

Два бали виставляються кандидатам, які розуміють основні поняття нормативно-правових актів, але в процесі відповіді допустили значну кількість помилок.

Один бал виставляється кандидатам, які не відповіли на питання у встановлений строк.

4.2. Після закінчення часу, відведеного на складання іспиту, проводиться перевірка відповідей та їх оцінювання всіма членами конкурсної комісії. Члени конкурсної комісії приймають спільне рішення щодо оцінки відповіді на кожне питання екзаменаційного білета. Такі оцінки виставляються на аркуші з відповідями кандидата.

4.3. Підбиття підсумку здійснюється шляхом додавання балів за кожне питання і занесення загальної суми балів в екзаменаційну відомість, форма якої наведена в додатку 3 до цього Порядку. З результатами іспиту кандидат ознайомлюється під розпис в екзаменаційному білеті.

4.4. Аркуші з відповідями кандидатів зберігаються разом з іншими матеріалами та документами конкурсної комісії у кадровій службі відповідно до вимог чинного законодавства.

4.5. Кандидати, які набрали загальну суму балів, що не є нижчою 50 відсотків від максимальної суми балів, яка може бути виставлена при наданні відповідей, вважаються такими, що успішно склали іспит.

4.6. Кандидати, які набрали менше 50 відсотків від максимальної суми балів, вважаються такими, що не склали іспит.

4.7. Кандидати, які не склали іспит, не можуть бути рекомендовані конкурсною комісією для призначення на посаду.

4.8. Результати іспиту можуть бути оскаржені в порядку, передбаченому для оскарження рішень конкурсної комісії.

4.9. Конкурсна комісія на підставі розгляду поданих документів, результатів іспиту та співбесіди з кандидатами, які успішно склали іспит, на своєму засіданні здійснює відбір осіб для заняття вакантних посад державних службовців у центральному апараті чи у територіальному органі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і визначає кандидатури, які за їх згодою, будуть рекомендовані для зарахування до кадрового резерву.

1. Основні розділи Конституції України.

2. Основні риси Української держави за Конституцією України (статті 1, 2).

3. Форма правління в Україні (стаття 5).

4. Визнання найвищої соціальної цінності України (стаття 3).

5. Конституційний статус державної мови та мов національних меншин України (стаття 10).

6. Об'єкти права власності Українського народу (статті 13, 14).

7. Найважливіші функції держави (стаття 17).

8. Державні символи України (стаття 20).

9. Конституційне право на працю (стаття 43).

10. Конституційне право на освіту (стаття 53).

11. Конституційне право на соціальний захист (стаття 46).

12. Конституційне право на охорону здоров'я (стаття 49).

13. Обов'язки громадянина України (статті 65 - 68).

14. Право громадянина України на вибори (стаття 70).

15. Повноваження Верховної Ради України (стаття 85).

16. Питання, правове регулювання яких визначається та встановлюється виключно законами України (стаття 92).

17. Державний бюджет України (стаття 96).

18. Порядок обрання Президента України (стаття 103).

19. Повноваження Президента України (стаття 106).

20. Призначення, склад та введення в дію рішень Ради національної безпеки і оборони України (стаття 107).

21. Склад Кабінету Міністрів України (стаття 114).

22. Повноваження Кабінету Міністрів України (статті 116, 117).

23. Повноваження місцевих державних адміністрацій (стаття 119).

24. Статус прокуратури України за Конституцією України (стаття 121).

25. Система судів в Україні (стаття 125).

26. Основні засади судочинства в Україні (стаття 129).

27. Система адміністративно-територіального устрою України (стаття 133).

28. Питання нормативного регулювання Автономної Республіки Крим (стаття 137).

29. Повноваження Автономної Республіки Крим (стаття 138).

30. Органи місцевого самоврядування в Україні (стаття 140).

31. Повноваження територіальних громад за Конституцією України (стаття 143).

32. Статус та повноваження Конституційного Суду України (статті 147, 150).

33. Порядок подання законопроекту про внесення змін до Конституції України (стаття 154).

1. Поняття державної служби, державного службовця і посади відповідно до Закону України "Про державну службу" (статті 1, 2).

2. Право на державну службу (стаття 4).

3. Основні принципи державної служби (стаття 3).

4. Основні напрями державної політики у сфері державної служби (стаття 6).

5. Основні обов'язки державних службовців (стаття 10).

6. Основні права державних службовців (стаття 11).

7. Обмеження, пов'язані з прийняттям на державну службу та її проходженням (статті 12, 16).

8. Особливості дисциплінарної відповідальності державних службовців (стаття 14).

9. Присяга державних службовців (стаття 17).

10. Відсторонення державного службовця від виконання повноважень за посадою (стаття 22).

11. Класифікація посад та ранги державних службовців (статті 25, 26).

12. Прийняття на посаду державного службовця; випробування при прийнятті на державну службу; стажування державних службовців (статті 15, 18, 19).

13. Просування по службі державного службовця (стаття 27).

14. Кадровий резерв державної служби (стаття 28).

15. Підстави припинення державної служби (стаття 30).

16. Підстави для відставки державного службовця (стаття 31).

17. Оплата праці державного службовця (стаття 33).

18. Щорічні та додаткові відпустки державних службовців; соціально-побутове забезпечення державних службовців (статті 35, 36).

19. Пенсійне забезпечення державних службовців (стаття 37).

20. Відповідальність за порушення законодавства про державну службу (стаття 38).

21. Етика поведінки державного службовця (стаття 5).

1. Визначення термінів: корупція, близькі особи, конфлікт інтересів, корупційне правопорушення, неправомірна вигода (стаття 1).

2. Суб'єкти відповідальності за корупційні правопорушення (стаття 4).

3. Суб'єкти, які здійснюють заходи щодо запобігання і протидії корупції (стаття 5).

4. Обмеження щодо використання службового становища, сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності (статті 6, 7).

5. Обмеження щодо одержання дарунків (пожертв) та роботи близьких осіб (статті 8, 9).

6. Обмеження щодо осіб, які звільнилися з посад або припинили діяльність, пов'язану з виконанням функцій держави, місцевого самоврядування (стаття 10).

7. Спеціальна перевірка щодо осіб, які претендують на зайняття посад, пов'язаних із виконанням функцій держави або органів місцевого самоврядування (стаття 11).

8. Фінансовий контроль (стаття 12).

9. Кодекси поведінки та врегулювання конфлікту інтересів (статті 13, 14).

10. Антикорупційна експертиза проектів нормативно-правових актів (стаття 15).

11. Участь громадськості в заходах щодо запобігання і протидії корупції (стаття 18).

12. Державний захист осіб, які надають допомогу в запобіганні і протидії корупції (стаття 20).

13. Види відповідальності за корупційні правопорушення (стаття 21).

14. Особливості звільнення з роботи осіб, які вчинили корупційні правопорушення (стаття 22).

15. Відновлення прав і законних інтересів та відшкодування збитків, шкоди, завданих фізичним та юридичним особам внаслідок вчинення корупційного правопорушення (стаття 25).

1. Питання на перевірку знання Конституції України.

2. Питання на перевірку знання Закону України "Про державну службу".

3. Питання на перевірку знання Закону України "Про засади запобігання і протидії корупції".

4, 5. Питання на перевірку знання законодавства з урахуванням специфіки функціональних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відповідного структурного підрозділу (територіального органу).

Конституція України

1. Право законодавчої ініціативи (стаття 93).

Господарський кодекс України

1. Державний контроль та нагляд за господарською діяльністю (стаття 19).

2. Підприємство як організаційна форма господарювання; види та організаційні форми підприємств (статті 62, 63).

3. Поняття господарського товариства; права і обов'язки учасників господарського товариства (статті 79, 88).

4. Види господарських товариств; установчі документи господарського товариства (статті 80, 82).

5. Правовий режим майна суб'єктів господарювання (стаття 133).

Кодекс України про адміністративні правопорушення

1. Строки накладення адміністративного стягнення (стаття 38).

2. Приховування інформації про діяльність емітента (стаття 163-5).

3. Діяльність на фондовому ринку без ліцензії (стаття 163-7).

4. Маніпулювання на фондовому ринку (стаття 163-8).

5. Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання законних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її уповноважених осіб (стаття 188-30).

Кримінальний кодекс України

1. Незаконне використання інсайдерської інформації (стаття 232-1).

Цивільний кодекс України

1. Акти цивільного законодавства України; дія актів цивільного законодавства у часі (статті 4, 5).

2. Представництво за довіреністю; припинення представництва за довіреністю (статті 244, 248).

3. Поняття позовної давності; початок перебігу позовної давності (статті 256, 261).

4. Поняття та види договору; ціна (статті 626, 632).

5. Підстави для зміни або розірвання договору (стаття 651).

6. Поняття спадкування; види спадкування (статті 1216, 1217).

Закон України "Про акціонерні товариства"

1. Правовий статус акціонерного товариства (стаття 3).

2. Типи акціонерних товариств (стаття 5).

3. Права акціонерів - власників простих акцій (стаття 25).

4. Загальні збори акціонерного товариства (стаття 32).

5. Порядок проведення загальних зборів (стаття 40).

6. Кворум загальних зборів (стаття 41).

7. Позачергові загальні збори (стаття 47).

8. Значний правочин (стаття 70).

9. Надання акціонерним товариством інформації (стаття 78).

10. Ліквідація акціонерного товариства (стаття 88).

Закон України "Про аудиторську діяльність"

1. Обов'язкове проведення аудиту (стаття 8).

Закон України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні"

1. Основні принципи бухгалтерського обліку та фінансової звітності (стаття 4).

2. Державне регулювання бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні (стаття 6).

3. Застосування міжнародних стандартів (стаття 12-1).

4. Подання та оприлюднення фінансової звітності (стаття 14).

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

1. Визначення термінів: державне регулювання ринку цінних паперів; похідні цінні папери; професійні учасники ринку цінних паперів; рейтингова оцінка емітента; рейтингова оцінка цінних паперів емітента; корпоративне управління; система депозитарного обліку цінних паперів; система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) (стаття 1).

2. Мета державного регулювання ринку цінних паперів (стаття 2).

3. Форми державного регулювання ринку цінних паперів (стаття 3).

4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню (стаття 4).

5. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка (стаття 4-1).

6. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів (стаття 5).

7. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (стаття 6).

8. Завдання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 7).

9. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 8).

10. Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 9).

11. Відносини Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами (стаття 10).

12. Маніпулювання на фондовому ринку (стаття 10-1).

13. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів (стаття 11).

14. Призначення тимчасового адміністратора професійного учасника депозитарної системи України (стаття 11-1).

15. Тимчасовий адміністратор професійного учасника депозитарної системи України (стаття 11-2).

16. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів (стаття 12).

17. Кримінальна і майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери (стаття 14).

18. Відповідальність Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її посадових осіб (стаття 15).

19. Порядок розгляду спорів (стаття 16).

20. Фінансування та матеріально-технічне забезпечення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 18).

Закон України "Про доступ до публічної інформації"

1. Публічна інформація (стаття 1).

2. Принципи забезпечення доступу до публічної інформації (стаття 4).

3. Контроль за забезпеченням доступу до публічної інформації (стаття 17).