Відповідно до статті 3, пункту 18 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", у зв'язку з набранням чинності 05.04.2011 змін до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 17.10.2006 N 1000, та 17.04.2011 змін до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 999, пов'язаних із поширенням вимог цих Положень на зберігання та облік опціонних сертифікатів, з метою забезпечення виконання ТОВ "Територіальне міжгосподарче об'єднання "ЛІКО-Холдінг" вимог законодавства щодо порядку обліку прав власності на опціонні сертифікати та запобігання порушень прав інвесторів, які придбали опціонні сертифікати, розміщені цим емітентом до 05.04.2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Уважати достатніми пакети документів, подані ТОВ "Територіальне міжгосподарче об'єднання "ЛІКО-Холдінг" (далі - Товариство), для заміни свідоцтв про реєстрацію випусків опціонних сертифікатів Товариства внаслідок прийняття Товариством рішень про переведення випусків опціонних сертифікатів, розміщених у документарній формі, у бездокументарну форму існування (рішення про дематеріалізацію опціонних сертифікатів).

2. Департаменту корпоративних відносин (А.Папаіка) протягом 15 робочих днів з дати прийняття цього рішенням здійснити заміну свідоцтв про реєстрацію випусків опціонних сертифікатів Товариства на підставі документів, зазначених у пункті 1 цього рішення.

3. Товариству:

3.1. до дати отримання свідоцтв про реєстрацію випусків опціонних сертифікатів у бездокументарній формі існування укласти договір про обслуговування емісії цінних паперів з обраним депозитарієм - Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" (далі - НДУ);

3.2. на наступний робочий день з дати отримання в Комісії свідоцтв про реєстрацію випусків опціонних сертифікатів у бездокументарній формі існування припинити унесення будь-яких змін до систем реєстрів власників опціонних сертифікатів. Ця дата є датою припинення ведення реєстру. На цю дату Товариство за кожним випуском опціонних сертифікатів, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, складає реєстр власників опціонних сертифікатів у формі паперового документа у 2 примірниках (по одному - емітенту та депозитарію) та в електронному вигляді в 1 примірнику.

Реєстр у формі паперового документа повинен бути прошитий і пронумерований (якщо містить більше одного аркуша) та засвідчений підписом посадової особи та печаткою Товариства.

Реєстр в електронному вигляді має містити усі реквізити реєстру, складеного у формі паперового документа, та подається як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF) або у текстовому (CSV) у кодуванні Win 1251.

При цьому інформація про власників опціонних сертифікатів формується таким чином: кожний рядок зазначеної таблиці повинен містити відомості щодо одного власника опціонних сертифікатів, а кожна клітинка цього рядка повинна містити одне значення з переліку таких відомостей:

1) щодо кожного з власників опціонних сертифікатів - фізичних осіб:

прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності);

громадянство (підданство);

дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується для резидентів у разі наявності);

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр;

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр і щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

2) щодо кожного з власників опціонних сертифікатів - юридичних осіб:

повне найменування;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ідентифікаційний код за ЄДРІСІ (для юридичної особи - корпоративного інвестиційного фонду);

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр;

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр і щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

Для кожного з власників опціонних сертифікатів - юридичних осіб-нерезидентів указується країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи;

3) щодо кожного з власників опціонних сертифікатів - пайових інвестиційних фондів:

повне найменування пайового інвестиційного фонду;

ідентифікаційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду;

повне найменування компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр;

кількість належних особі опціонних сертифікатів, за якими складено реєстр і щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

3.3. до дати депонування глобальних сертифікатів опціонних сертифікатів випусків, щодо яких прийнято рішення про дематеріалізацію, отримати від усіх власників опціонних сертифікатів видані цим власникам зберігачами інформаційні довідки, які містять інформацію про зберігача (повне найменування, місцезнаходження, серія, номер та дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), у якого відкритий рахунок у цінних паперах власнику, депозитарний код рахунку в цінних паперах цього зберігача в НДУ та депозитарний код рахунку в цінних паперах власника у такого зберігача, з метою отримання інформації, необхідної для складання розпоряджень НДУ про переказ опціонних сертифікатів випуску, що дематеріалізується, з рахунку в цінних паперах Товариства на рахунки в цінних паперах зберігачів для їх наступного зарахування на рахунки у паперах власників;

3.4. протягом 7 робочих днів з дати отримання свідоцтв про реєстрацію випусків опціонних сертифікатів у бездокументарній формі існування оформити глобальні сертифікати на ці випуски та надати до НДУ:

розпорядження про депонування глобального сертифіката (окремо за кожним випуском, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію опціонних сертифікатів);

оформлені глобальні сертифікати на кожний випуск опціонних сертифікатів, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію;

акти (акт) приймання-передавання глобальних сертифікатів;