Відповідно до частини третьої статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та статей 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Пункт 5 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1900 "Про затвердження Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 139/22671, викласти в такій редакції:

"5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім пункту 6 глави 2, пунктів 3, 4 глави 3, пункту 6 глави 4, пункту 4 глави 5, пункту 5 глави 6 розділу II Положення, які набирають чинності з 1 липня 2014 року.".

2. Затвердити Зміни до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1900, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 139/22671, що додаються.

3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити оприлюднення цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.

1. У розділі І:

1) в абзаці п’ятому пункту 2 слово "статутного" замінити словом "власного";

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Терміни "пруденційний нагляд", "фінансова установа" та інші у цьому Положенні вживаються у значеннях, визначених законодавством з цінних паперів та фондового ринку та державного регулювання ринків фінансових послуг.".

2. У розділі II:

1) главу 1 доповнити новими пунктами такого змісту:

"3. Одиницею виміру чисельних значень, що є складовими розрахунків пруденційних нормативів діяльності торговців цінними паперами, є гривня.

4. Під час розрахунку пруденційних нормативів торговця цінними паперами не допускається неодноразове врахування їх складових.";

2) у главі 2:

у пункті 3:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) простроченої дебіторської заборгованості;";

підпункт "е" викласти в такій редакції:

"е) балансової вартості цінних паперів, що не перебувають в обігу хоча б на одній із фондових бірж (у тому числі торгівля яких на фондових біржах заборонена законодавством України), крім акцій приватних акціонерних товариств, цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою, та цінних паперів інших фінансових установ;";

підпункт "ж" викласти в такій редакції:

"ж) гудвіл;";

підпункт "з" викласти в такій редакції:

"з) векселі придбані та одержані від векселедавця, який не перебуває в біржовому реєстрі хоча б на одній із фондових бірж.";

у пункті 5 слова "недиверсифікованих інвестиційних" замінити словом "венчурних";

пункт 6 викласти у такій редакції:

"6. Мінімальний розмір регулятивного капіталу торговців цінними паперами має становити не менше ніж:

а) 500 тисяч гривень - для торговців, які провадять виключно дилерську діяльність;

б) 1 мільйон гривень - для торговців, які провадять брокерську діяльність;

в) 7 мільйонів гривень - для торговців, які провадять діяльність з андеррайтингу;

г) 7 мільйонів гривень - для торговців, які провадять діяльність з управління цінними паперами.