Відповідно до пункту 2 статті 5, підпункту 1 та підпункту 27 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок функціонування комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Визначити Державну установу "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" технічним адміністратором комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 жовтня 2021 року № 931 "Про затвердження Порядку функціонування комплексної інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 30 листопада 2021 року за № 1548/37170.

4. Департаменту інформаційних технологій забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.

1. Цей Порядок розроблено з метою забезпечення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків з урахуванням сучасних тенденцій розвитку електронного урядування.

2. Терміни у цьому Порядку вживаються у значеннях, визначених Законами України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про інформацію", "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах", "Про доступ до публічної інформації".

3. Комплексна інформаційно-комунікаційна система (КІС) — інтегрована система, складові (підсистеми) якої забезпечують, зокрема здійснення НКЦПФР нагляду за діяльністю учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, вжиття заходів реагування, надання НКЦПФР фізичним та юридичним особам послуг (у тому числі електронних), пов’язаних із здійсненням державного регулювання та нагляду, а також здійсненням розкриття інформації учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків.

4. Технічний адміністратор КІС — особа, яка відповідно до покладених обов’язків, забезпечує супровід, функціонування та адміністрування КІС. НКЦПФР може укласти з юридичною особою, 100 відсотків акцій (часток) якої належать державі та яка належить до сфери управління НКЦПФР, договір про технічне, технологічне забезпечення функціонування КІС, умови якого повинні містити, зокрема обов’язок такої особи (технічного адміністратора) щодо забезпечення збереження та захисту даних, що містяться в КІС.

5. КІС забезпечує оперативність отримання, цілісність, доступність та захист інформації, яка зберігається в КІС, а також надає можливості для досягнення прозорості та якісно нового рівня прийняття рішень в системі регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків.

6. КІС призначена для автоматизації ділових процесів та процесів управлінської діяльності посадових осіб і працівників НКЦПФР та виконує наступні завдання:

оперативне забезпечення доступу до інформації та матеріалів, що зберігаються в КІС, які містять довідкову, аналітичну, прогнозну, рекомендаційну та іншу інформацію;

надає можливість формування звітів, що вміщують оперативну інформацію, яка надходить в КІС від учасників ринків, органів державної влади, з інших джерел;

проведення аналізу, прогнозування різних розрізів та аспектів функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків, результати яких подаються на розгляд посадовим особам НКЦПФР для прийняття рішень;

надання якісних та прозорих адміністративних послуг в електронній формі;

створення та впровадження інтегрованої системи обміну інформацією між державними органами з питань що стосуються функціонування та регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків;

оптимізацію управлінських і ділових процесів, посилення підзвітності і відповідальності за результати прийнятих рішень.

7. КІС створюється та функціонує як сукупність програмно-технічних рішень, що складаються з програмних, технічних компонентів, організаційного, технологічного забезпечення, яке відповідає функціональному призначенню відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".

8. НКЦПФР забезпечує плановий розвиток КІС за рахунок коштів, що спрямовуються на фінансування НКЦПФР.

9. НКЦПФР є власником окремих програмних та технічних компонентів КІС в тому числі авторських прав на КІС та його компоненти створені у формі програмного забезпечення.

10. КІС забезпечує цілісність даних, організацію доступу до інформації для прийняття рішень у сфері забезпечення діяльності НКЦПФР та розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків на основі комплексної обробки оперативних, аналітичних, нормативно-довідкових, експертних та статистичних даних, що зберігаються в КІС, отриманих з різних джерел, сумісності інформації за рахунок використання єдиних принципів побудови баз даних, єдиних класифікаторів та стандартів.

11. Учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків КІС забезпечує подання до НКЦПФР звітних (регламентованих) даних та іншої інформації та документів з використанням засобів електронної ідентифікації та електронних довірчих послуг відповідно до законодавства України.

12. КІС забезпечує:

автоматизацію бізнес-процесів НКЦПФР;

автоматизацію процесів надання адміністративних послуг;

автоматизацію процесів формування та ведення реєстрів, ведення яких здійснює НКЦПФР;

підвищення рівня автоматизації процесу планування перевірок, їх проведення, оброблення результатів та контролю проведення інспекційної діяльності НКЦПФР;

функціонування системи обміну інформацією між органами, що здійснюють державний нагляд та контроль за функціонуванням ринку капіталів та організованих товарних ринків та іншими державними органами;

автоматизацію процесів реєстрації та обробки звітних (регламентованих) даних, іншої інформації та документів з використанням кваліфікованих електронних довірчих послуг;

функціонування аналітичної підсистеми КІС;

функціонування офіційного вебсайту НКЦПФР;

інформаційно-аналітичну підтримку процесів контролю виконання управлінських рішень щодо державного регулювання у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на основі формування і використання єдиного інформаційного простору, інформаційних ресурсів і сучасних технологій, із застосуванням сучасних засобів автоматизованого моніторингу та управління, підтримки прийняття рішень та електронного документообігу;

функціонування системи обміну інформацією між НКЦПФР та учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, їх посадовими особами та іншими юридичними або фізичними особами.

13. Забезпечення взаємодії між НКЦПФР та учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків та їх посадовими особами або взаємодія з іншими юридичними або фізичними особами, здійснюється за допомогою офіційного каналу зв’язку, якими вважаються засоби КІС або засоби електронної пошти (у випадку обґрунтованої неможливості використання КІС), адресу якої зазначено у документах, поданих до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР.

Обмін інформацією (документами та повідомленнями) за допомогою офіційного каналу зв’язку здійснюється з використанням засобів електронної ідентифікації та електронних довірчих послуг відповідно до законодавства України, що дозволяють забезпечити факт підтвердження надсилання та отримання інформації.

Порядок функціонування компонентів офіційного каналу зв’язку, які забезпечують можливість взаємодії, встановлюються актами НКЦПФР.

14. Загальна структура КIC побудована на основі окремих її модулів (компонентів), що інтегровані в єдине середовище для взаємодії та обміну інформацією.

15. Функціонування, структура та взаємозв’язки окремих модулів (компонентів) КIC визначаються основними принципами існуючої системи державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків.

16. Забезпечення роботи КIC здійснюється апаратними засобами та програмним забезпеченням КIC та інфраструктурою його технічної підтримки і функціонування.