Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та Закону України "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування, що додається.

2. Положення абзацу двадцять другого пункту 2 розділу І зазначеного Положення застосовується до правочинів, укладених до 31 грудня 2013 року включно.

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2 липня 2002 року № 196 "Про затвердження Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22 липня 2002 року за № 600/6888 (із змінами).

4. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2014 року.

1. Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки ", "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків " та встановлює вимоги щодо складу та розміру витрат, які відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування.

2. За рахунок активів інституту спільного інвестування сплачуються витрати, пов’язані із створенням та подальшим забезпеченням діяльності інституту спільного інвестування, а саме:

1) винагорода та премія компанії з управління активами;

2) винагорода професійних учасників депозитарної системи України;

3) винагорода інвестиційної фірми;

4) винагорода оператора організованого ринку;

5) винагорода суб’єкта аудиторської діяльності;

6) винагорода оцінювача майна;

7) оплата послуг з ведення бухгалтерського обліку юридичної особи, з якою укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку інституту спільного інвестування;

8) оплата вартості адмініст-ративних та нотаріальних послуг;

9) оплата послуг банку, передбачених частиною третьою, пунктом 4 частини восьмої та частиною десятою статті 47 Закону України "Про банки та банківську діяльність";

10) оплата послуг з оприлюднення інформації, яка підлягає обов’язковому оприлюдненню;

11) витрати за користування публічними електронними реєстрами та базами даних, замовлення платних довідок, витягів тощо;

12) оплата послуг зв’язку та передачі даних;