Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пункту 8 розділу XI Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування (додається).

2. Управлінню інвестиційної діяльності (А. Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С. Бірюка.

Це Положення, розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про господарські товариства", установлює вимоги щодо складу і розміру витрат, які відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування (далі - ІСІ).

1.1. За рахунок активів ІСІ сплачуються:

винагорода компанії з управління активами ІСІ;

винагорода зберігачу ІСІ;

винагорода реєстратору ІСІ;

винагорода аудитору ІСІ;

винагорода оцінювачу майна ІСІ;

винагорода торговцю цінними паперами;

операційні витрати, пов'язані із забезпеченням діяльності ІСІ, у тому числі:

реєстраційні послуги;

виготовлення бланків цінних паперів ІСІ;

розрахунково-касове обслуговування ІСІ банком;

нотаріальні послуги;

послуги депозитарію;

оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності ІСІ;

інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи ІСІ; оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування);

орендна плата;

фонд оплати праці членам наглядової ради ІСІ;

рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів ІСІ;

витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) ІСІ та обігу цінних паперів ІСІ, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів ІСІ (з урахуванням обмежень, установлених чинним законодавствам України для відкритих та інтервальних ІСІ);

витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного ІСІ;

витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих ІСІ.

1.2. За рахунок активів ІСІ відшкодовуються також суми, що були сплачені компанією з управління активами (для відкритих та інтервальних ІСІ) за рахунок власних коштів як ціна викупу цінних паперів ІСІ при недостатності коштів, що становлять активи ІСІ.