- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.08.2011 N 1096
( z1500-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 грудня 2011 р.
за N 1501/20239
( Документ втратив чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку
N 1221 від 11.09.2012 )
ПОРЯДОК
заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006
N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).
4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);
для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).
5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16-28.
6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: zowners@ssmsc.gov.ua.
7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: ipot@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"Z_KVART" - звітний квартал;
"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;
"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;
"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.
"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);
"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;
"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;
"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;
"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;
"Z_SF" - форма існування цінного папера;
"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи / ім'я фізичної особи;
"Z_PRYM" - зазначаються примітки;
"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;
"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;
"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;
"SIGNNAME" - П.І.Б. особи, що засвідчила Дані;
"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTNAME" - П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;
"REGNAME" - найменування зберігача;
"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;
"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);
"ISRESIDENT" - ознака резидента;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;
"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);
"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;
"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;
"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;
"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;
"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);
"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;
"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;
"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;
"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;
"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;
"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;
"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;
"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;
"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.Табала |
Додаток 1
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_POZ |
Посада особи, що підтверджує Дані |
Текстове |
50 |
|
Z_PIBZ |
Прізвище, ім'я, по батькові
особи, що підтверджує Дані |
Текстове |
50 |
|
Z_DATEZ |
Дата підтвердження Даних |
Дата |
|
|
Z_POSP |
Посада контактної особи з питань
складених Даних |
Текстове |
50 |
|
Z_PIBP |
Прізвище, ім'я, по батькові
контактної особи з питань
складених Даних |
Текстове |
50 |
|
Z_PID |
Підрозділ контактної особи з
питань складених Даних |
Текстове |
50 |
|
Z_TELP |
Телефон контактної особи з питань
складених Даних із зазначенням
коду ММТЗ |
Текстове |
10 |
|
Z_DATEP |
Складено на дату |
Дата |
|
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_FORZ |
Організаційно-правова форма
(згідно з додатком 16 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_SL |
Серія ліцензії зберігача (літери) |
Текстове |
2 |
|
Z_NL |
Номер ліцензії зберігача (цифри) |
Текстове |
6 |
|
Z_DVL |
Дата видачі ліцензії |
Дата |
|
|
Z_DZL |
Термін закінчення ліцензії |
Дата |
|
|
Z_KT |
Місцезнаходження зберігача: код
території за КОАТУУ (згідно з
додатком 17 до Порядку) |
Текстове |
5 |
|
Z_INDEX |
Місцезнаходження зберігача:
поштовий індекс |
Текстове |
5 |
|
Z_OBL |
Місцезнаходження зберігача:
область |
Текстове |
30 |
|
Z_RAYON |
Місцезнаходження зберігача:
район |
Текстове |
30 |
|
Z_CITY |
Місцезнаходження зберігача:
населений пункт |
Текстове |
20 |
|
Z_STR |
Місцезнаходження зберігача:
вулиця, будинок |
Текстове |
50 |
|
Z_TELZ |
Місцезнаходження зберігача:
телефон із зазначенням коду ММТЗ |
Текстове |
10 |
|
Z_FAX |
Місцезнаходження зберігача:
факс(и) із зазначенням коду ММТЗ |
Текстове |
10 |
|
Z_E_MAIL |
Місцезнаходження зберігача:
електронна пошта |
Текстове |
32 |
|
Z_WWW |
Місцезнаходження зберігача:
ВЕБ-сторінка |
Текстове |
50 |
|
Z_BANKN |
Банківські реквізити зберігача:
найменування банку |
Текстове |
100 |
|
Z_BRAH |
Банківські реквізити зберігача:
поточний рахунок |
Текстове |
50 |
|
Z_MFO |
Банківські реквізити зберігача:
МФО |
Текстове |
20 |
|
Z_SKAPZ |
Статутний капітал:
зареєстрований розмір статутного
капіталу, тис.грн |
Числове |
15
(3 знаки
після
коми) |
|
Z_SKAPF |
Статутний капітал: фактично
сплачена частка статутного
капіталу, тис.грн |
Числове |
15
(3 знаки
після
коми) |
|
Z_SRON |
Членство в саморегулівній
організації: найменування
саморегулівної організації,
членом якої є зберігач |
Текстове |
50 |
|
Z_SROE |
Членство в саморегулівній
організації: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ саморегулівної
організації |
Текстове |
10 |
|
Z_SROD |
Членство в саморегулівній
організації: дата вступу в
саморегулівну організацію |
Дата |
|
|
Z_DNAME |
Найменування депозитарію |
Текстове |
50 |
|
Z_DEDR1 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію |
Текстове |
10 |
|
Z_HOLD1 |
Акціонер депозитарію (так/ні) |
Логічне |
1 |
|
Z_DRAH1 |
Дата відкриття рахунку у
депозитарії |
Дата |
|
|
Z_NDD1 |
Номер депозитарного договору |
Текстове |
100 |
|
Z_DEDR2 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію* |
Текстове |
10 |
|
Z_HOLD2 |
Акціонер депозитарію (так/ні)* |
Логічне |
1 |
|
Z_DRAH2 |
Дата відкриття рахунку у
депозитарії* |
Дата |
|
|
Z_NDD2 |
Номер депозитарного договору* |
Текстове |
100 |
|
Z_PIB1 |
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. і найменування
посади керівника |
Текстове |
254 |
|
Z_PIB2 |
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. заступника
керівника |
Текстове |
254 |
|
Z_PIB3 |
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. головного
бухгалтера |
Текстове |
254 |
|
Z_PIB4 |
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. керівника
депозитарного підрозділу |
Текстове |
254 |
|
Z_PVM_D |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Дата |
|
|
Z_PVM_N |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Текстове |
20 |
|
Z_PRVM_D |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Дата |
|
|
Z_PRVM_N |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Текстове |
20 |
|
Z_PPVM_D |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Дата |
|
|
Z_PPVM_N |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Текстове |
20 |
|
Z_PIBPVM |
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: П.І.Б. працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу |
Текстове |
254 |
|
Z_AUDN |
Відомості про аудиторську
перевірку: найменування аудитора
(аудиторської фірми) |
Текстове |
254 |
|
Z_AUD_E |
Відомості про аудиторську
перевірку: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ аудиторської фірми |
Текстове |
10 |
|
Z_AUD_S |
Відомості про аудиторську
перевірку: номер свідоцтва про
внесення до Реєстру аудиторських
фірм та аудиторів, які
одноособово надають аудиторські
послуги |
Текстове |
30 |
|
Z_AUD_D |
Відомості про аудиторську
перевірку: дата видачі свідоцтва
про внесення до Реєстру
аудиторських фірм та аудиторів,
які одноособово надають
аудиторські послуги |
Дата |
|
|
Z_AUD_P |
Відомості про аудиторську
перевірку: дата проведення
останньої аудиторської перевірки |
Дата |
|
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
---------------
* У разі наявності другого депозитарію.
Додаток 2
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
VS_KT |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: код території за
КОАТУУ (згідно з додатком 17
до Порядку) |
Текстове |
5 |
|
VS_INDEX |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: поштовий індекс |
Текстове |
5 |
|
VS_EDRZ |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ |
Текстове |
10 |
|
VS_PIBK |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: П.І.Б. керівника |
Текстове |
50 |
|
VS_STR |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: вулиця, будинок |
Текстове |
50 |
|
VS_TELZ |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: телефон із
зазначенням коду ММТЗ |
Текстове |
10 |
|
VS_FAX |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: факс(и) із
зазначенням коду ММТЗ |
Текстове |
10 |
|
VS_EMAIL |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: електронна пошта |
Текстове |
32 |
|
VS_WWW |
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ВЕБ-сторінка |
Текстове |
50 |
|
VS_N_LIC |
Наказ про видачу копії ліцензії:
номер |
Текстове |
10 |
|
VS_D_LIC |
Наказ про видачу копії ліцензії:
дата |
Дата |
|
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
Додаток 3
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_D_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію |
Текстове |
10 |
|
Z_D_NAZ |
Найменування депозитарію |
Текстове |
254 |
|
Z_CPDEP |
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні) |
Логічне |
1 |
|
Z_EDRE |
Дані про емітента:
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента |
Текстове |
10 |
|
Z_ENAME |
Дані про емітента: найменування
емітента |
Текстове |
254 |
|
Z_SV |
Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_STK |
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_SF |
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку) |
Текстове |
2 |
|
Z_ISIN |
Дані про цінний папір:
міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текстове |
12 |
|
Z_NOM_V |
Дані про цінний папір: номінальна
вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн |
Числове |
15
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_SZ |
Дані про цінний папір: спосіб
зберігання цінних паперів (1 -
колективний, 2 - відокремлений) |
Текстове |
1 |
|
Z_EDRD |
Дані про реєстратора /
депозитарій: ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ |
Текстове |
10 |
|
Z_DNAME |
Дані про реєстратора /
депозитарій: найменування |
Текстове |
50 |
|
Z_ZKR |
Загальна кількість рахунків
депонентів, на яких
обліковуються цінні папери, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZKS |
Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
кількість цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_KSD |
Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача, у тому числі
кількість цінних паперів, що
обліковуються на рахунках
в депозитарії, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZVS |
Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску цінних
паперів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_KVD |
Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації випуску
цінних паперів на рахунках
у цінних паперах у зберігача,
у тому числі номінальна вартість
цінних паперів, що обліковуються
на рахунках в депозитарії, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
Додаток 4
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_D_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію |
Текстове |
10 |
|
Z_D_NAZ |
Найменування депозитарію |
Текстове |
254 |
|
Z_CPDEP |
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні) |
Логічне |
1 |
|
Z_EDRE |
Ідентифікаційний код емітента за
ЄДРПОУ |
Текстове |
8 |
|
Z_ENAME |
Найменування емітента цінного
папера |
Текстове |
254 |
|
Z_SV |
Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_STK |
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_SF |
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку) |
Текстове |
2 |
|
Z_ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текстове |
12 |
|
Z_NOM_V |
Номінальна вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн |
Числове |
15
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DFRR |
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DFRS |
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: усього цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DFRV |
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DFNR |
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DFNS |
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DFNV |
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DURR |
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DURS |
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: усього цінних паперів,
шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DURV |
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DBANKR |
Депоненти - банки - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DBANKS |
Депоненти - банки - резиденти:
усього цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DBANKV |
Депоненти - банки - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DISIR |
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DISIS |
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти: усього
цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DISIV |
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DSKR |
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DSKS |
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: усього цінних паперів,
шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DSKV |
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DNEPFR |
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DNEPFS |
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: усього цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DNEPFV |
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DTORGR |
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DTORGS |
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: усього
цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DTORGV |
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DNEMR |
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DNEMS |
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: усього
цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DNEMV |
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DUNR |
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DUNS |
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DUNV |
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DERBR |
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: кількість
рахунків у цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DERBS |
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: усього цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DERBV |
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_DERZPR |
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: кількість рахунків у цінних
паперах, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DERZPS |
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: усього цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_DERZPV |
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_US1 |
Усього цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_US1V |
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
Додаток 5
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rv.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_D_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію |
Текстове |
10 |
|
Z_D_NAZ |
Найменування депозитарію |
Текстове |
254 |
|
Z_CPDEP |
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні) |
Логічне |
1 |
|
Z_EDRE |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента цінних паперів |
Текстове |
8 |
|
Z_ENAME |
Найменування емітента цінних
паперів |
Текстове |
254 |
|
Z_SV |
Вид цінного папера (згідно з
додатком 20 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_STK |
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно з
додатком 21 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_SF |
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до
Порядку) |
Текстове |
2 |
|
Z_ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текстове |
12 |
|
Z_NOM_V |
Номінальна вартість одного
цінного папера або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера (грн) |
Числове |
15
2 знаки
після
коми) |
|
Z_VIDEP |
Вид депонента (згідно з додатком
18 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_OREZ |
Ознака резидента (так/ні) |
Логічне |
1 |
|
Z_VIDOS |
Вид особи (фізична/юридична) |
Текстове |
8 |
|
Z_KRAINA |
Країна (згідно з додатком 25 до
Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_NAMEV1 |
Найменування юридичної особи* /
прізвище фізичної особи |
Текстове |
254 |
|
Z_KEDEVL |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
юридичної особи |
Текстове |
10 |
|
Z_NAMEV2 |
Скорочене найменування юридичної
особи / ім'я фізичної особи |
Текстове |
254 |
|
Z_NAMEV3 |
По батькові фізичної особи |
Текстове |
254 |
|
Z_SE_PA |
Серія паспорта фізичної особи |
Текстове |
12 |
|
Z_NO_PA |
Номер паспорта фізичної особи |
Текстове |
12 |
|
Z_KISOR |
Кількість іменних цінних паперів
кожного випуску на особовому
рахунку, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZAGV |
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_SKACH |
Частка в статутному капіталі
(для акцій), % |
Числове |
8
(4 знаки
після
крапки) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
---------------
* Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
Додаток 6
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_admin.dbf". Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_VFOR1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: фізичні
особи - резиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VFON1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: фізичні
особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VUOR1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти (за винятком
державних органів) |
Числове |
20 |
|
Z_VISI1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - інститути
спільного інвестування |
Числове |
20 |
|
Z_VSK1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - страхові
компанії |
Числове |
20 |
|
Z_VNPF1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - пенсійні
фонди |
Числове |
20 |
|
Z_VBANK1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - банк |
Числове |
20 |
|
Z_VTORG1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - торговці
цінними паперами |
Числове |
20 |
|
Z_VEM1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - емітенти
цінних паперів |
Числове |
20 |
|
Z_VUON1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VDBP1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: органи
державної влади (без передачі
управління корпоративними
правами до уповноважених осіб) |
Числове |
20 |
|
Z_VDP1 |
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: органи
державної влади, управління
корпоративними правами передано
до уповноважених осіб |
Числове |
20 |
|
Z_VFOR |
Відкрито рахунків за період,
шт.: фізичні особи - резиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VFON |
Відкрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VUOR |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти
(за винятком державних органів) |
Числове |
20 |
|
Z_VISI |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування |
Числове |
20 |
|
Z_VSK |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
страхові компанії |
Числове |
20 |
|
Z_VNPF |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди |
Числове |
20 |
|
Z_VBANK |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти - банк |
Числове |
20 |
|
Z_VTORG |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами |
Числове |
20 |
|
Z_VEM |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів |
Числове |
20 |
|
Z_VUON |
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VDBP |
Відкрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади
(без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб) |
Числове |
20 |
|
Z_VDP |
Відкрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади,
управління корпоративними правами
передано до уповноважених осіб |
Числове |
20 |
|
Z_AFOR |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: фізичні особи - резиденти |
Числове |
20 |
|
Z_AFON |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: фізичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_AUOR |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти
(за винятком державних органів) |
Числове |
20 |
|
Z_AISI |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування |
Числове |
20 |
|
Z_ASK |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
страхові компанії |
Числове |
20 |
|
Z_ANPF |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди |
Числове |
20 |
|
Z_ABANK |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
банк |
Числове |
20 |
|
Z_ATORG |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами |
Числове |
20 |
|
Z_AEM |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів |
Числове |
20 |
|
Z_AUON |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_ADBP |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: органи державної влади (без
передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб) |
Числове |
20 |
|
Z_ADP |
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: органи державної влади,
управління корпоративними правами
яких передано до уповноважених
осіб |
Числове |
20 |
|
Z_ZFOR |
Закрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - резиденти |
Числове |
20 |
|
Z_ZFON |
Закрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_ZUOR |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти (за
винятком державних органів) |
Числове |
20 |
|
Z_ZISI |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування |
Числове |
20 |
|
Z_ZSK |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
страхові компанії |
Числове |
20 |
|
Z_ZNPF |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди |
Числове |
20 |
|
Z_ZBANK |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти - банк |
Числове |
20 |
|
Z_ZTORG |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами |
Числове |
20 |
|
Z_ZEM |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів |
Числове |
20 |
|
Z_ZUON |
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_ZDBP |
Закрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади (без
передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб) |
Числове |
20 |
|
Z_ZDP |
Закрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади,
управління корпоративними правами
яких передано до уповноважених
осіб |
Числове |
20 |
|
Z_VFOR2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: фізичні
особи - резиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VFON2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: фізичні
особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VUOR2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти (за винятком
державних органів) |
Числове |
20 |
|
Z_VISI2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - інститути
спільного інвестування |
Числове |
20 |
|
Z_VSK2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - страхові
компанії |
Числове |
20 |
|
Z_VNPF2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти-пенсійні фонди |
Числове |
20 |
|
Z_VBANK2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - банк |
Числове |
20 |
|
Z_VTORG2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - торговці
цінними паперами |
Числове |
20 |
|
Z_VEM2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - емітенти
цінних паперів |
Числове |
20 |
|
Z_VUON2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - нерезиденти |
Числове |
20 |
|
Z_VDBP2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: органи
державної влади (без передачі
управління корпоративними
правами до уповноважених осіб) |
Числове |
20 |
|
Z_VDP2 |
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: органи
державної влади, управління
корпоративними правами яких
передано до уповноважених осіб |
Числове |
20 |
|
Z_IOPERV |
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: усього
інформаційних операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_IOR |
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
облікових реєстрів на запит
реєстроутримувача, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_IOD |
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
облікових реєстрів на запит
депозитарію, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_IOV |
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
виписок, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
Додаток 7
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_oblik.dbf". Облікові операції, проведені зберігачем
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_EDRE |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента цінних паперів |
Текстове |
8 |
|
Z_ENAME |
Найменування емітента |
Текстове |
254 |
|
Z_SV |
Вид цінного папера (згідно з
додатком 20 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_STK |
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно з
додатком 21 до Порядку) |
Текстове |
3 |
|
Z_SF |
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до
Порядку) |
Текстове |
2 |
|
Z_NOM_V |
Номінальна вартість одного
цінного папера, грн, або частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на один
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
15
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текстове |
12 |
|
Z_ZARO |
Зарахування (крім знерухомлення):
кількість операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZARS |
Зарахування (крім знерухомлення):
кількість цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZARV |
Зарахування (крім знерухомлення):
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_SO |
Списання (крім матеріалізації):
кількість операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_SS |
Списання (крім матеріалізації):
кількість цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_SVV |
Списання (крім матеріалізації):
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PRMO |
Переміщення: кількість операцій,
шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PRMS |
Переміщення: кількість цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PRMV |
Переміщення: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PZBOO |
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: кількість
операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZBOS |
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: кількість цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZBOV |
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PZOO |
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: кількість
операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZOS |
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: кількість цінних
паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZOV |
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PZVOO |
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: кількість
операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZVOS |
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: кількість
цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_PZVOV |
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_ZNO |
Знерухомлення цінних паперів:
кількість операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZNS |
Знерухомлення цінних паперів:
кількість цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_ZNV |
Знерухомлення цінних паперів:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_MO |
Матеріалізація цінних паперів:
кількість операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_MS |
Матеріалізація цінних паперів:
кількість цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_MV |
Матеріалізація цінних паперів:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_VO |
Усього операцій, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_VS |
Усього цінних паперів, шт. |
Числове |
20 |
|
Z_VV |
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн |
Числове |
20
(2 знаки
після
коми) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
Додаток 8
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_npenf.dbf". Перелік недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір
(знаків) |
|
Z_KVART |
Звітний квартал |
Текстове |
2 |
|
Z_RIK |
Рік, за який подаються Дані |
Текстове |
4 |
|
Z_EDRZ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача |
Текстове |
10 |
|
Z_SNAZ |
Найменування зберігача |
Текстове |
254 |
|
Z_N_ZAP |
Номер запису |
Числове |
10 |
|
Z_VIDNPF |
Вид недержавного пенсійного
фонду (згідно з додатком 26 до
Порядку) |
Текстове |
2 |
|
Z_EDRNPF |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
недержавного пенсійного фонду |
Текстове |
10 |
|
Z_NAZNPF |
Найменування недержавного
пенсійного фонду |
Текстове |
254 |
|
Z_KODFU |
Код фінансової установи |
Текстове |
8 |
|
Z_R_NNPF |
Реєстраційний номер недержавного
пенсійного фонду |
Текстове |
20 |
|
Z_D_ONPF |
Дата укладання договору про
обслуговування недержавного
пенсійного фонду |
Дата |
|
|
Z_N_ONPF |
Номер договору про обслуговування
недержавного пенсійного фонду |
Текстове |
20 |
|
Z_EDRKUA |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
компанії з управління активами |
Текстове |
10 |
|
Z_NAZKUA |
Найменування компанії з
управління активами |
Текстове |
254 |
|
Z_EDRANP |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
адміністратора недержавного
пенсійного фонду |
Текстове |
10 |
|
Z_NAZANP |
Найменування адміністратора
недержавного пенсійного фонду |
Текстове |
254 |
|
Z_PRYM |
Примітки |
Текстове |
254 |
................Перейти до повного тексту