Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг", Закону України від 19 червня 2020 року № 738-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити, Порядок ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, що додається.

2. У разі втрати або пошкодження свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, виданого недержавному пенсійному фонду Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг/ Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, дублікат свідоцтва про реєстрацію фінансової установи видається недержавному пенсійному фонду НКЦПФР за його зверненням відповідно до вимог Порядку та за формою, встановленою додатком 5 до нього.

3. Недержавним пенсійним фондам не пізніше 60 днів з дня набрання чинності цим рішенням надати до НКЦПФР інформацію за формою, встановленою додатками 3 та 4 цього Порядку.

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

1. Цей Порядок визначає порядок ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків: Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, Реєстру недержавних пенсійних фондів, Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - Реєстр(и)), умови включення/виключення до/з Реєстрів відповідних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та надання інформації з Реєстрів.

2. Дія цього Порядку поширюється на професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - професійна діяльність), види якої визначені статтею 4 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Центральний депозитарій цінних паперів, недержавні пенсійні фонди (далі - НПФ) та інститути спільного інвестування (далі - ІСІ) (далі - учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків).

3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

Реєстр - інформаційно-комунікаційна система, що є складовою інтегрованої підсистеми комплексного ведення реєстру інфраструктури комплексної інформаційної системи НКЦПФР (КІС), що забезпечує збирання, накопичення, захист, облік, відображення, оброблення реєстрових даних та надання реєстрової інформації, що включає:

1) у Реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків інформацію про надавачів фінансових послуг, що надаються в межах професійної діяльності на ринках капіталу, передбаченої частиною другою статті 41 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", інформацію про надавачів послуг, що надаються в межах професійної діяльності на організованих товарних ринках, передбаченої частиною третьою статті 41 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та інформацію про малі та середні підприємства (далі - ринки МСП) (далі - реєстр професійних учасників);

2) у Реєстрі недержавних пенсійних фондів інформацію про НПФ, що створені та провадять діяльність відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - реєстр НПФ);

3) у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування інформацію про ІСІ, що створені та провадять діяльність відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування" (далі - ЄДРІСІ);

публічний реєстратор - працівник структурного підрозділу НКЦПФР, який здійснює реєстраційні та інші дії, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та цим Порядком, якому надано право доступу до відповідного Реєстру у порядку та обсягах, передбачених цим Порядком та законодавством, який здійснює свої повноваження відповідно до посадових інструкцій НКЦПФР;

реєстраційні дії - дії публічного реєстратора в Реєстрі щодо внесення реєстрових даних, передбачених цим Порядком;

реєстрові дані - це відомості та інформація про учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, що вносяться до Реєстру;

створювач реєстрової інформації - працівник структурного підрозділу НКЦПФР, який вчиняє дії, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та іншими нормативно-правовими актами НКЦПФР щодо створення інформації про об’єкт реєстру для її внесення до відповідного реєстру, який здійснює свої повноваження відповідно до посадових інструкцій НКЦПФР.

Інші терміни вживаються у значеннях, визначених Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри", "Про інститути спільного інвестування", "Про недержавне пенсійне забезпечення".

4. Юридична особа набуває статус фінансової установи, що надає фінансові послуги в межах професійної діяльності на ринках капіталу, передбаченої частиною другою статті 41 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з дати включення її до реєстру професійних учасників шляхом внесення відповідного запису про неї до цього реєстру після прийняття НКЦПФР постанови про видачу цій особі першої ліцензії на провадження окремого виду професійної діяльності на ринках капіталу.

5. Реєстри перебувають у власності держави.

Держателем Реєстрів є НКЦПФР, яка забезпечує внесення до Реєстрів реєстрової інформації передбаченої цим Порядком.

Адміністратором Реєстрів є Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (далі - АРІФРУ), яка здійснює заходи із створення, функціонування та ведення Реєстрів, а також здійснює їх адміністрування.

Нормативно-правове регулювання питань ведення Реєстрів та інші повноваження держателя Реєстрів згідно з частиною другою статті 13 Закону України "Про публічні електронні реєстри" здійснює НКЦПФР.

Реєстраційні дії, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри", "Про інститути спільного інвестування", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та цим Порядком, здійснюють публічні реєстратори.

1. Ведення Реєстрів здійснюється в електронному вигляді відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри" та з урахуванням особливостей, визначених Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про інститути спільного інвестування", "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2. Реєстри є публічними, оприлюднюються і підтримуються в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР.

3. Реєстри ведуться державною мовою з використанням програмного забезпечення, що забезпечує їх сумісність та електронну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами, інформаційно-комунікаційними системами та мережами, що становлять державні інформаційні ресурси.

Електронна інформаційна взаємодія Реєстрів з державними електронними інформаційними ресурсами, інформаційно-комунікаційними системами та іншими інформаційними системами здійснюється засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів "Трембіта" відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 вересня 2016 року № 606.

У разі відсутності технічної можливості передачі даних засобами системи електронної взаємодії, електронна інформаційна взаємодія суб’єктів електронної взаємодії може здійснюватися з використанням інших інформаційно-комунікаційних систем із застосуванням в них відповідних комплексних систем захисту інформації з підтвердженою відповідністю за результатами державної експертизи в порядку, встановленому законодавством.

4. При веденні Реєстрів інформація про персональні дані фізичних осіб відповідно до законодавства з питань захисту персональних даних не використовується.

5. НКЦПФР відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" у встановленому нею порядку забезпечує здійснення нагляду і несе відповідальність за нагляд по веденню Реєстрів.

6. НКЦПФР, як держатель Реєстрів:

забезпечує створення, функціонування та ведення Реєстрів;

організовує роботу, пов’язану із провадженням діяльності з ведення Реєстрів;

організовує електронну (технічну та інформаційну) взаємодію Реєстрів та інших публічних електронних реєстрів;

забезпечує доступ до Реєстрів визначених публічних реєстраторів, інших суб’єктів, право доступу яких визначено законом, і приймає рішення про тимчасове блокування або анулювання такого доступу у випадках, передбачених законом;

відповідає за збереження та захист Реєстрів, реєстрових даних та реєстрової інформації відповідно до законодавства України;

забезпечує інформування про порушення цілісності реєстрової інформації, її несанкціонованої обробки та інформування правоволодільця про запити будь-яких осіб щодо інформації про нього та належні йому майно, майнові, правові та інші спеціальні статуси, а також про збирання, оброблення, внесення такої інформації до відповідних реєстрів, її зміну та видалення на офіційному вебсайті НКЦПФР або інший доступний спосіб;

забезпечує оприлюднення реєстрової інформації у формі відкритих даних;

здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.

7. АРІФРУ, як адміністратор Реєстрів:

здійснює заходи із створення, впровадження, супроводження та адміністрування Реєстрів;

здійснює проведення технічних і технологічних заходів для забезпечення роботи Реєстрів, обслуговування технічного комплексу кожного Реєстру;

здійснює заходи із створення, модифікації, впровадження та супроводу програмного забезпечення кожного Реєстру;

забезпечує технічну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами.

8. Публічний реєстратор здійснює повноваження, передбачені законодавством, в тому числі, цим Порядком, зокрема:

забезпечує правильність (достовірність), повноту та точність внесення до Реєстрів реєстрової інформації, її своєчасну актуалізацію відповідно до законодавства;

самостійно приймає рішення про здійснення реєстраційних дій та/або про відмову в їх здійсненні.

Втручання будь-яких органів, їх посадових осіб, громадян, юридичних осіб та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, у діяльність публічного реєстратора під час здійснення реєстраційних дій, крім випадків, передбачених законодавством, забороняється і тягне за собою відповідальність, визначену законом.

Для доступу публічного реєстратора до відповідного Реєстру створюється обліковий запис публічного реєстратора.

Публічний реєстратор отримує доступ до відповідного Реєстру після проходження авторизації.

Засоби та порядок автентифікації дій публічного реєстратора в Реєстрі здійснюються відповідно до Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги" з урахуванням особливостей, визначених законодавством.

Доступ публічного реєстратора до відповідного Реєстру припиняється у разі його звільнення та в інших випадках, передбачених законодавством.

9. НКЦПФР забезпечує контроль за дотриманням публічним реєстратором законодавства у сфері реєстрів, у тому числі шляхом моніторингу реєстраційних та інших дій, що були здійснені у Реєстрах або щодо них. НКЦПФР у разі виявлення порушень порядку ведення Реєстру, створення реєстрової інформації тощо приймає вмотивоване рішення про:

тимчасове блокування доступу публічного реєстратора до відповідного Реєстру;

анулювання доступу публічного реєстратора до відповідного Реєстру.

10. Реєстраційна дія щодо включення професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків до реєстру професійних учасників здійснюється публічним реєстратором на наступний робочий день з дати прийняття НКЦПФР постанови про видачу ліцензії на провадження окремого виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - ліцензія), якщо на дату прийняття цієї постанови він не мав жодної чинної ліцензії.

11. Реєстраційна дія щодо включення НПФ до реєстру НПФ здійснюється публічним реєстратором на наступний робочий день після прийняття НКЦПФР постанови про його включення до реєстру НПФ.

12. Реєстраційна дія щодо включення Центрального депозитарію цінних паперів до реєстру професійних учасників здійснюється публічним реєстратором на наступний робочий день після реєстрації правил Центрального депозитарію цінних паперів та набуття статусу Центрального депозитарію цінних паперів в установленому законодавством порядку.

13. Реєстраційна дія щодо включення корпоративного інвестиційного фонду та пайового інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування здійснюється публічним реєстратором не пізніше наступного робочого дня після реєстрації регламенту відповідного інвестиційного фонду у порядку, встановленому Положенням про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 червня 2013 року № 1047, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1198/23730 (зі змінами).

14. У разі виникнення змін в інформації, зазначеної у пунктах 15-17 цього розділу, реєстраційні дії щодо її оновлення в Реєстрах здійснюються публічними реєстраторами не пізніше 3 робочих днів з моменту виникнення таких змін за результатом прийняття НКЦПФР відповідного адміністративного акту або отримання НКЦПФР інформації про виникнення таких змін.

15. Реєстр професійних учасників складається з розділів за видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

До реєстру професійних учасників (до кожного з його розділів) про професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків вносяться такі реєстрові дані:

1) інформація про юридичну особу:

ідентифікаційний код юридичної особи;

повне/скорочене найменування юридичної особи;

місцезнаходження юридичної особи (поштовий індекс, область, населений пункт, вулиця, номер будинку, номер корпусу (за наявності), номер офісу (за наявності));

засоби зв’язку (номер телефону, адреса електронної пошти, адреса вебсайту);

2) інформація щодо кожного з видів діяльності в межах відповідного виду професійної діяльності, яку провадить юридична особа:

назва виду діяльності;

серія та номер ліцензії та/або дата та номер постанови (рішення) НКЦПФР про видачу ліцензії/ дата видачі ліцензії / дата документа про видачу ліцензії / номер ліцензії та/або дата і номер розпорядження Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про видачу ліцензії;

дата та номер відповідного адміністративного акта НКЦПФР про анулювання ліцензії;

статус ліцензії (чинна, зупинена дія, анульована);

дата, з якої зупинена/відновлена дія ліцензії / ліцензія анульована, із зазначенням підстави (зазначається у разі наявності);

3) щодо професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, до відповідного розділу реєстру (розділу, що містить інформацію про види діяльності) також вноситься інформація про:

назву додаткових послуг, які має право надавати особа;

дату, з якої додаткова послуга може надаватись;

дату, до якої додаткова послуга надавалась;

4) щодо професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, до відповідного розділу реєстру також вноситься інформація про:

наявність/відсутність права отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів;

дату, з якої особа має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів;

дату, з якої право особи отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів припинено;

5) щодо професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензію на провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику (далі - БТМ) та/або діяльності з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів, також до відповідного розділу реєстру (розділу, що містить інформацію про види діяльності) вноситься інформація про БТМ, управління якими здійснюється оператором БТМ та які за відповідною постановою НКЦПФР у порядку, встановленому главою 6 розділу IV Положення щодо здійснення професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, затвердженого рішенням НКЦПФР від 10 серпня 2023 № 879, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 жовтня 2023 за № 1863/40919, віднесено до ринків МСП, а саме:

назва БТМ;

дата та номер постанови НКЦПФР про віднесення БТМ до ринків МСП;

дата та номер постанови НКЦПФР про реєстрацію правил функціонування БТМ.

16. До реєстру недержавних пенсійних фондів про НПФ вносяться такі реєстрові дані:

ідентифікаційний код юридичної особи;

повне найменування юридичної особи;

скорочене найменування юридичної особи (за наявності);

вид НПФ (відкритий, корпоративний, професійний);

місцезнаходження юридичної особи (поштовий індекс, область, населений пункт, вулиця, номер будинку, номер корпусу (за наявності), номер офісу (за наявності));

засоби зв’язку (номер телефону, номер факсу (за наявності), адреса електронної пошти, адреса вебсайту);