Відповідно до пункту 37-20 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та статті 10 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27 листопада 2003 року № 139 "Про затвердження Положення про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 грудня 2003 року за № 1165/8486 (у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 11 грудня 2012 року № 2671).

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

1. Це Положення визначає вимоги до інвестиційної декларації недержавного пенсійного фонду (далі - НПФ, заявник), правила її підготовки, а також порядок реєстрації інвестиційної декларації НПФ (змін до інвестиційної декларації НПФ) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. У цьому Положенні терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон).

Термін " офіційний канал зв’язку" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

3. Інвестиційна декларація НПФ (далі - інвестиційна декларація) подається до НКЦПФР для реєстрації після включення НПФ до реєстру недержавних пенсійних фондів, ведення якого здійснюється НКЦПФР, у порядку, встановленому НКЦПФР.

4. Рада НПФ повинна подати до НКЦПФР інвестиційну декларацію для реєстрації протягом шістдесяти календарних днів після формування ради НПФ засновником (зборами засновників) НПФ та погодження НКЦПФР її кількісного складу достатнього для здійснення радою НПФ своїх повноважень.

5. До реєстрації НКЦПФР інвестиційної декларації рада НПФ не може укладати договори про адміністрування недержавного пенсійного фонду, про управління активами недержавного пенсійного фонду та про обслуговування недержавного пенсійного фонду зберігачем. Зареєстрована в НКЦПФР інвестиційна декларація є обов’язковим додатком до договорів про адміністрування недержавного пенсійного фонду, про управління активами недержавного пенсійного фонду та про обслуговування недержавного пенсійного фонду зберігачем, які укладаються радою недержавного пенсійного фонду.

6. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

7. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

1. Інвестиційна декларація розробляється та затверджується радою НПФ відповідно до Закону в порядку, передбаченому статутом НПФ.

2. Внесення змін до інвестиційної декларації здійснюється з урахуванням підстав, визначених Законом, у порядку, передбаченому статутом НПФ. Зміни до інвестиційної декларації подаються на реєстрацію до НКЦПФР після їх затвердження радою НПФ.

3. Підготовка інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) здійснюється виключно членом (членами) ради НПФ, який (які) професійно підготовлений (підготовлені) до роботи у сфері інвестиційної діяльності.

Член ради НПФ вважається професійно підготовленим до роботи у сфері інвестиційної діяльності, якщо він має чинне кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань фондового ринку за напрямом кваліфікації: діяльність з управління активами інституційних інвесторів (управління активами) та досвід роботи в компанії (компаніях), яка (які) здійснює (здійснюють) діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) не менш ніж три роки.

У разі відсутності у складі ради НПФ особи (осіб), який (які) професійно підготовлений (підготовлені) до роботи у сфері інвестиційної діяльності, рада НПФ зобов’язана залучити до підготовки інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) консультанта (консультантів) з інвестиційних питань. Оплата послуг консультанта (консультантів) з інвестиційних питань здійснюється за рахунок засновника (засновників) НПФ.

4. Консультантом з інвестиційних питань може бути фізична особа, яка має кваліфікаційне посвідчення фахівця на фондовому ринку за напрямом кваліфікації: діяльність з управління активами інституційних інвесторів (управління активами), або юридична особа, яка має ліцензію на про-вадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

5. У разі якщо послуги консультанта з інвестиційних питань надає особа, з якою радою НПФ укладено договір про управління активами пенсійного фонду, оплата таких послуг здійснюється відповідно до умов цього договору в межах граничних витрат, які сплачуються за рахунок активів НПФ.

1. Інвестиційна декларація (зміни до інвестиційної декларації) повинні відповідати вимогам Закону та цього Положення.

2. В інвестиційній декларації обов’язково зазначаються повне найменування НПФ, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, код LEI (за наявності).

3. Інвестиційна декларація повинна містити такі положення:

мета інвестування пенсійних активів;

основні напрями інвестування пенсійних активів;

обмеження інвестиційної діяльності з пенсійними активами;

порядок розподілу активів між особами, що надають послуги з управління активами НПФ (у випадку укладення договору про управління активами НПФ більше ніж з однією такою особою);

управління ризиками, пов’язаними з інвестуванням;

порядок здійснення контролю за інвестуванням пенсійних активів.

Інвестиційна декларація може містити інші положення, що не суперечать законодавству.

1. Заява про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та документи, що додаються до неї, складаються державною мовою.

2. Заява про реєстрацію інвестиційної декларації (змін до інвестиційної декларації) та інвестиційна декларація (зміни до інвестиційної декларації) складаються в електронній формі із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, голови ради НПФ або за його дорученням уповноваженої особи з числа членів ради НПФ.

3. Зміни до інвестиційної декларації оформлюються окремим додатком до неї або шляхом викладення інвестиційної декларації в новій редакції. У разі внесення змін до інвестиційної декларації у вигляді окремого додатка, на титульній сторінці додатка робиться відмітка (напис) про те, що зазначений документ є невід’ємною частиною інвестиційної декларації.