Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2013 року № 1281, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 12 вересня 2013 року за № 1576/24108, що додаються.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Пункт 11 розділу І викласти в такій редакції:

"11. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат повинен переоформити ліцензію відповідно до цих Ліцензійних умов.

Строк дії переоформленої ліцензії (копії ліцензії) не може перевищувати строку дії (за наявності відповідного строку в ліцензії), зазначеного в ліцензії, що переоформляється.

У разі подання заяви та відповідних документів на переоформлення ліцензії вона є чинною до дати видачі нової ліцензії, яка зазначається на бланку ліцензії. Бланк ліцензії, що переоформляється, визнається недійсним.".

2. У розділі ІІ:

1) у главі 1:

у пункті 2:

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"структурний підрозділ або окрему посадову особу для проведення внутрішнього аудиту (контролю), який здійснюється відповідно до вимог Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 липня 2012 року № 996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2012 року за № 1628/21940 (у редакції рішення Комісії від 29 квітня 2014 року № 577).";

абзац восьмий виключити;

у пункті 8:

в абзаці четвертому слово "тимчасово" виключити;

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"Учасник (акціонер) з істотною участю - фізична особа та особи, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за юридичною особою, члени виконавчого органу та/або наглядової ради власника заявника з істотною участю; керівник заявника (або виконуючий обов’язки керівника юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів) та члени виконавчого органу заявника (у разі створення колегіального виконавчого органу), головний бухгалтер (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника, керівник Служби внутрішнього аудиту (контролю) (у разі створення окремого структурного підрозділу) або внутрішній аудитор (контролер) (у разі призначення окремої посадової особи) повинні мати ділову репутацію за останні два роки, яка відповідає таким вимогам:";

абзац восьмий після слова "інвестування" доповнити словами "в частині неприйняття (неправомірного прийняття) рішення про ліквідацію";

2) у главі 2:

у пункті 1:

у підпункті 3:

абзац перший перед словом "ксерокопії" доповнити словами "для резидентів - ";

доповнити підпункт після абзацу першого новим абзацом другим такого змісту:

"для нерезидентів - ксерокопію національного паспорта або документа, що його замінює.".

У зв’язку з цим абзац другий вважати абзацом третім;

підпункт 7 після слова "(ліцензіата)" доповнити словами ", юридичної особи, яка є виконавчим органом (у разі наявності) власника з істотною участю у заявника";

підпункт 9 після слів "головного бухгалтера" доповнити словами "(особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

підпункт 12 після слова "формі" доповнити словами "із зазначенням дати підписання такої довідки";

підпункт 15 доповнити словами "(зазначений документ не подається, якщо умови такої охорони передбачені відповідним документом на право власності або користування нежитловим приміщенням)";

у підпункті 23 слова "компанії з управління активами" замінити словом "заявника";

в абзаці першому пункту 4 слова "компанії з управління активами" замінити словом "заявника";

пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Усі документи, що надаються згідно з цими Ліцензійними умовами, повинні бути оформлені відповідно до Ліцензійних умов та додатків до них.

Крім того, документи, які надаються згідно з додатками до цих Ліцензійних умов у письмовій формі, надаються також в електронній формі за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії.

Документи (їх копії), які мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі наявності відповідної печатки (печаток).

У документах, що мають більше одного аркуша, всі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.";

3) у главі 3:

в абзаці восьмому пункту 1 слова "та графіка роботи" замінити словами ", графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням";

пункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Ліцензіат зобов’язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб Комісії в терміни, встановлені запитами.";

у пункті 5:

абзац другий викласти в такій редакції:

"нотаріально засвідчені копії змін до статуту (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства (протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідних змін згідно із законодавством), а в разі перетворення в акціонерне товариство - з дати реєстрації відповідного випуску акцій товариства, створеного шляхом перетворення. У разі внесення змін, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, - копію (копії) платіжного(их) документа(ів), що підтверджує(ють) сплату статутного капіталу (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів) (протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати здійснення такої оплати).";

абзац восьмий після слів "головного бухгалтера" доповнити словами "(особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

абзац тринадцятий замінити двома новими абзацами такого змісту:

"У разі звільнення керівника ліцензіата орган, наділений відповідно до законодавства повноваженнями щодо призначення керівника, зобов’язаний призначити нового керівника або виконувача обов’язків керівника ліцензіата не пізніше трьох робочих днів з дати звільнення керівника ліцензіата. Така особа повинна відповідати вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами до керівника.

У разі тимчасової відсутності керівника ліцензіата (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність) особа, яка тимчасово виконує його обов’язки, має приступити до виконання обов’язків керівника ліцензіата з першого дня його відсутності. При цьому особа призначається з числа сертифікованих фахівців ліцензіата.";

у пункті 11 слова "Компанія з управління активами" замінити словом "Ліцензіат".

3. У пункті 1 глави 2 розділу ІІІ:

доповнити пункт після слова "подає" словами "до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом)";

слова "до структурного підрозділу Комісії, який розглядає документи, подані на отримання ліцензії" виключити.

4. Абзац третій пункту 1 глави 2 розділу IV після слова "ринку" доповнити словами ", із зазначенням дати її підписання".

5. У розділі V:

1) пункти 2, 3 викласти в такій редакції:

"2. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, то він зобов'язаний протягом п’яти робочих днів з дати настання цих змін повідомити про них Комісію.

У цьому випадку рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

3. Підставами для повернення заявнику заяви про видачу ліцензії та відповідних документів без розгляду є:

підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;

оформлення документів, що додаються до заяви, з порушенням вимог пунктів 3 - 5 глави 2 розділу ІІ цих Ліцензійних умов;

надання неповного переліку документів, що додаються до заяви, та/або ненадання електронної форми, що надається за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії, згідно з цими Ліцензійними умовами;

наявність у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії або в період її розгляду судового рішення, яке набрало законної сили, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

відсутність відомостей про заявника в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців або наявність відомостей про перебування юридичної особи у стані припинення шляхом ліквідації чи про державну реєстрацію її припинення.";

2) абзац перший пункту 4 після слова "зазначенням" доповнити словами "вичерпного переліку";

3) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Письмове повідомлення про прийняття рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії, підписане керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про видачу ліцензії та відповідних документів (з доданням копії відповідного рішення), надсилають (видають) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.";

4) пункт 10 виключити.

У зв’язку з цим пункти 11 - 14 вважати відповідно пунктами 10 - 13;

5) у пункті 10 слова "одного робочого дня з дати видачі" замінити словами "трьох робочих днів після прийняття рішення про видачу".

6. У розділі VІ:

1) у пункті 1:

в абзаці першому слово "Комісії" замінити словами "загального відділу Комісії або надіслати поштою (рекомендованим листом)";

підпункт 4 після слова "ринку" доповнити словами "із зазначенням дати її підписання";

абзац другий підпункту 7 виключити.

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом другим;

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Письмове повідомлення про прийняття рішення Комісією про видачу або про відмову у видачі копії ліцензії, підписане керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про отримання копії ліцензії та відповідних документів (з доданням копії відповідного рішення), надсилають (видають) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.";

3) пункт 5 доповнити новим абзацом такого змісту:

"надання неповного переліку документів, передбачених пунктом 1 цього розділу, та/або ненадання електронної форми, що надається за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії.";

4) абзац сьомий пункту 9 після слова "ринку" доповнити словами "із зазначенням дати її підписання";

5) пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Підставами для повернення заявнику заяви про зміни щодо найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу та відповідних документів без розгляду є:

підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;

надання неповного переліку документів, передбачених пунктом 9 цього розділу, та/або ненадання електронної форми, що надається за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії;

оформлення документів з порушенням вимог, встановлених пунктами 3, 5 глави 2 розділу ІІ цих Ліцензійних умов;

невідповідність приміщення за новим місцезнаходженням відокремленого підрозділу ліцензіата вимогам, установленим для відокремленого структурного підрозділу цими Ліцензійними умовами.";

6) абзац перший пункту 12 після слова "зазначенням" доповнити словами "вичерпного переліку".

7. У розділі VІІ:

1) у пункті 1:

в абзаці першому слово "Комісії" замінити словами "загального відділу Комісії або надіслати поштою (рекомендованим листом)";

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"Подається ліцензіатом у разі зміни його місцезнаходження, якщо у документі, що підтверджує право власності або користування вищевказаним приміщенням, відсутні умови здійснення такої охорони;";

абзац дев’ятий після слова "ринку" доповнити словами ", із зазначенням дати її підписання";

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Підставами для повернення заявнику заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідних документів без розгляду є:

підписання заяви особою, яка не має на це повноважень;

надання неповного переліку документів та/або ненадання електронної форми, що надається за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії, передбачених цими Ліцензійними умовами;

оформлення документів з порушенням вимог, встановлених пунктами 3 - 5 глави 2 розділу ІІ цих Ліцензійних умов;