Відповідно до статті 56 Закону України "Про Національний банк України", у зв'язку з прийняттям Закону України від 18.05.2010 N 2258-VI "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350 (зі змінами), що додаються.

2. У преамбулі постанови Правління Національного банку України від 14.07.2006 N 267 "Про затвердження Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 03.08.2006 за N 935/12809 (зі змінами), слова "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" замінити словами "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

3. Унести до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління Національного банку України від 14.07.2006 N 267, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 03.08.2006 за N 935/12809 (зі змінами), такі зміни:

3.1. У пункті 1.1 глави 1 слова "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" замінити словами "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

3.2. Абзац перший пункту 3.4 глави 3 після слова "конторам" доповнити словами "або приватним нотаріусам".

3.3. Друге речення пункту 5.2 глави 5 після слів "заступником Голови Національного банку" доповнити словами "або виконавчим директором Національного банку згідно з розподілом функціональних обов'язків".

3.4. Пункти 6.1 та 6.2 глави 6 викласти в такій редакції:

"6.1. Банки зобов'язані інформувати Уповноважений орган про:

фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, якщо є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;

виявлені фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

фінансові операції клієнта, щодо якого в банку є мотивовані підозри про надання ним недостовірної інформації, що стосується його ідентифікації;

операцію, яка містить ознаки операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у разі прийняття банком рішення про зупинення таких операцій;

зупинення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;

осіб, здійснення ідентифікації яких відповідно до законодавства є неможливим, та про операції, які такі особи здійснюють, мають або мали намір провести;

операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, у разі прийняття рішення про відмову від проведення цієї операції;

прибуткові фінансові операції клієнта, щодо якого Уповноваженим органом прийнято рішення про зупинення його видаткових операцій.

6.2. Банки зобов'язані надавати на запит Уповноваженого органу таку інформацію, що містить банківську таємницю:

додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та пов'язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію, копії документів, необхідні для виконання покладених на Уповноважений орган завдань;

інформацію, копії документів, необхідні для виконання Уповноваженим органом запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

інформацію про відстеження (моніторинг) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;

інформацію, необхідну для перевірки фактів порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

5. Юридичному департаменту (В.В.Новіков) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

6. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

1. У пункті 1.4 глави 1 цифри та слово "166-5, 166-6, 166-7, 166-8 та 166-9" замінити цифрами та словом "166-5 - 166-9 та 188-34".

2. У главі 2:

2.1. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень:

а) банківського законодавства;

б) нормативно-правових актів Національного банку;

в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку під час ліквідації банку;

ґ) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів;

д) у разі здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії;

е) вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

є) ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу (далі - Уповноважений орган);

ж) ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Уповноваженого органу;

з) вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

и) неповідомлення Уповноваженого органу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;