Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про інститути спільного інвестування" та з метою удосконалення законодавства щодо діяльності з спільного інвестування Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності з спільного інвестування (далі — Зміни), що додаються.

2. Установити, що вимоги до договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, передбачені абзацом другим підпункту 2 пункту 1 Змін, є обов’язковими для врахування у разі внесення змін до договорів, укладених до набрання чинності цим рішенням.

У разі якщо договором про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, укладеним до набрання чинності цим рішенням, встановлений строк, більший ніж строк, визначений абзацом третім підпункту 2 пункту 1 Змін, застосовується строк виконання зобов’язань компанією з управління активами, встановлений умовами такого договору.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності через десять днів з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю Бойка.

1. У Положенні про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018:

1) у розділі I:

у пункті 10:

абзац перший після слів та цифр "зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801," доповнити словами "особа, що провадить діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами),";

в абзаці другому, третьому та п’ятому слова "офіційним каналом зв’язку" виключити;

пункт 13 викласти у такій редакції:

"13. Особа, що провадить діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), повинна мати особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР (далі — КІС). Повідомлення та клопотання, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Положенням, створюються та подаються в електронній формі. Днем отримання документів від заявника є день їх надходження до НКЦПФР через особистий кабінет в КІС.

Подання заявником до НКЦПФР документів та відправлення НКЦПФР документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Кожен з документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A).

Підписання електронних документів, створених уповноваженою особою заявника в електронній формі або створених як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи, представником якої є уповноважена особа (повне або скорочене найменування та ідентифікаційний код). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.

Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.";

2) у підпункті 3 пункту 2 розділу II:

абзац шостий замінити чотирма абзацами такого змісту:

"порядок заміни КУА, який серед іншого має містити строк, який не може перевищувати 30 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА, протягом якого КУА, договірні відносини з якою припиняються, має передати документи та інформацію щодо діяльності корпоративного інвестиційного фонду новій КУА, а також підписати акт приймання-передавання документів новій КУА;

строк, протягом якого корпоративний інвестиційний фонд має повідомити КУА, договірні відносини з якою припиняються, про укладення договору з новою КУА, який не може перевищувати 5 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА;

порядок передачі КУА, договірні відносини з якою припинено, документів та інформації щодо діяльності корпоративного інвестиційного фонду такому фонду, який включає підписання акту приймання-передавання документів, у разі якщо протягом 30 робочих днів з дня завершення строку дії відповідного договору корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА;

зобов’язання корпоративного інвестиційного фонду прийняти документи та інформацію щодо діяльності такого фонду від КУА, договірні відносини з якою припинені, та підписати акт приймання-передавання документів у разі якщо протягом 30 робочих дні з дня завершення строку дії цього договору корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА.";

доповнити новим абзацом такого змісту:

"Договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду має бути підписаний головою наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду у разі її створення або його одноосібним учасником та уповноваженою особою КУА не пізніше п’яти робочих днів з дня прийняття рішення про укладання та затвердження такого договору загальними зборами цього фонду.";

3) у розділі IV:

у підпункті 11 пункту 2 виключити слова та знаки "(офіційним каналом зв’язку)";

доповнити новими пунктами 5 - 6 такого змісту:

"5. КУА, договірні відносини з якою припинено, зобов’язана передати документи та інформацію щодо діяльності цього корпоративного інвестиційного фонду новій КУА, а також підписати акт приймання-передавання документів новій КУА, у строк, визначений договором про управління активами, але не пізніше 30 робочих днів з дня укладення корпоративним інвестиційним фондом договору з новою КУА.

У разі якщо протягом 30 робочих днів з дня завершення строку дії відповідного договору про управління активами корпоративним інвестиційним фондом не укладений договір з новою КУА, то КУА, договірні відносини з якою припинено, зобов’язана передати документи та інформацію щодо діяльності цього корпоративного інвестиційного фонду такому фонду, а також підписати з ним акт приймання-передавання документів.

6. У разі припинення договірних відносин із корпоративним інвестиційним фондом або прийняття рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду КУА, яка здійснювала управління такими інститутами спільного інвестування, створює електронні копії документів та інформації щодо їх діяльності за останні три роки до дня припинення договірних відносин або прийняття рішення, передбаченого цим пунктом.

Такі електронні копії документів та інформації щодо діяльності інститутів спільного інвестування зберігаються у порядку, передбаченому внутрішніми документами КУА, не менше трьох років після дня припинення договірних відносин або виключення відомостей про пайовий інвестиційний фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, якщо інший термін не визначений законодавством.".

2. У Положенні про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1104, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за № 1187/23719:

1) абзац перший пункту 10 розділу I викласти у такій редакції:

"10. Подання заявником до НКЦПФР заяви та документів, а також відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі – офіційний канал зв’язку).";