Відповідно до статей 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 18 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.11.2006 N 1227, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30.11.2006 за N 1252/13126 (додаються).

2. Управлінню спільного інвестування (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення роботи голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2:

у абзаці другому слова "планування програм" замінити словами "планування, програм";

у абзаці третьому слова "корпоративні права, нерухомість та інші активи" замінити словами "корпоративних прав, нерухомості та інших активів".

1.2. Пункт 5 доповнити новим абзацом такого змісту:

"КУА може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям".

1.3. Абзац перший пункту 8 викласти в такій редакції:

"8. Розмір статутного капіталу КУА, сплачений грошовими коштами, повинен відповідати розміру, визначеному Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженими рішенням Комісії від 26.05.2006 N 341, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (із змінами)".

1.4. Пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. КУА зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні, визначеному Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженими рішенням Комісії від 26.05.2006 N 341, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (із змінами).

У разі зменшення встановленого розміру власного капіталу КУА зобов'язана в порядку, передбаченому Положенням про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженим рішенням Комісії від 04.10.2005 N 520, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (із змінами), повідомляти Комісію про його зменшення.

КУА зобов'язана привести розмір власного капіталу у відповідність до розміру, визначеного законодавством, протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності".

1.5. У пункті 10 слова "трьох місяців" замінити словами "ніж три місяці".

1.6. У пункті 12:

абзаци перший і другий викласти в такій редакції:

"12. Реєстр власників іменних цінних паперів інституту спільного інвестування (далі - ІСІ), випущених у документарній формі, веде реєстратор за договором з корпоративним інвестиційним фондом або КУА пайового інвестиційного фонду з урахуванням вимог законодавства.

Реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ може вести зберігач активів ІСІ без отримання ліцензії Комісії";

доповнити пункт після абзацу другого абзацами третім - п'ятим такого змісту:

"У разі якщо кількість акціонерів (учасників пайового інвестиційного фонду) ІСІ не перевищує 500 осіб, ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ може здійснювати КУА такого фонду без отримання ліцензії Комісії.

КУА ІСІ відкритого типу може самостійно вести реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ відповідно до нормативно-правових актів Комісії з питань ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Облік прав власності на цінні папери ІСІ, що існують у бездокументарній формі, здійснюється згідно із законодавством".