Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пунктів 8 та 27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 17, 33 та 34 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року № 1449, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за № 52/13319 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року № 1638) (далі - Зміни), що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім абзаців дев’ятого та десятого пункту 6 Змін, які набирають чинності разом з набранням чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування".

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенка О.О.

1. У розділі ІІ:

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"договір андеррайтингу - договір, який укладається між торговцем (андеррайтером) та емітентом щодо відчуження цінних паперів або інших фінансових інструментів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов'язаних з таким відчуженням, від імені та за рахунок емітента за винагороду";

абзац дванадцятий викласти в такій редакції:

"договір про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, (далі - договір про управління) - договір, за яким одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк об'єкт (об'єкти) управління в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб за винагороду";

абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:

"об'єкти управління - цінні папери, інші фінансові інструменти та грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, передані в управління при укладанні договору про управління, а також цінні папери, інші фінансові інструменти та грошові кошти, набуті установником управління у зв'язку з виконанням управителем договору про управління";

доповнити розділ після абзацу шістнадцятого новим абзацом сімнадцятим такого змісту:

"операція РЕПО - операція купівлі (продажу) цінних паперів із зобов'язанням зворотного їх продажу (купівлі) через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною, що здійснюється на основі єдиного договору РЕПО".

У зв’язку з цим абзаци сімнадцятий - двадцять сьомий уважати відповідно абзацами вісімнадцятим - двадцять восьмим.

2. У розділі ІІІ:

у пункті 2:

доповнити пункт після підпункту "г" новим підпунктом "ґ" такого змісту:

"ґ) до літерної ознаки номера договору відповідно до цього пункту при виконанні операцій РЕПО додається літерна ознака - "Р";

У зв’язку з цим підпункт "ґ" уважати підпунктом "д";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Для відображення договорів, укладених на фондовій біржі, у внутрішньому обліку торговця цінними паперами до номера біржового контракту додається літерна ознака виду договору відповідно до цього пункту";

доповнити пункт 4 новим абзацом такого змісту:

"З моменту виконання першої частини операції РЕПО, розірвання договору РЕПО в односторонньому порядку внаслідок невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору не потребує укладання додаткового договору".

доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"6. Провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта здійснюється відповідно до Порядку та умов провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1584, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29 листопада 2012 року за № 2000/22312".

3. У розділі V:

доповнити пункт 1 словами "від свого імені (від імені клієнта), за дорученням і за рахунок клієнта";

доповнити пункт 2 новим абзацом такого змісту:

"Договір на брокерське обслуговування щодо здійснення маржинальних операцій містить додаткові умови, визначені Порядком та умовами провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1584, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 29 листопада 2012 року за № 2000/22312".

4. У розділі VI:

доповнити пункт 2 після абзацу сьомого двома новими абзацами такого змісту:

"РЕПО-замовлення на купівлю - замовлення купити цінні папери із зобов’язанням зворотного їх продажу через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною;

РЕПО-замовлення на продаж - замовлення продати цінні папери із зобов’язанням зворотньої їх купівлі через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною".

У зв’язку з цим абзац восьмий уважати абзацом десятим;

доповнити пункт 5 словами "з обов’язковим зазначенням часу та дати отримання такого разового замовлення".

5. Доповнити розділ VІІІ новим пунктом такого змісту:

"4. Дата виконання договору доручення визначається залежно від умов договору та порядку проведення розрахунків за придбані або продані цінні папери або інші фінансові інструменти.

Якщо розрахунки за договором на виконання договору доручення (купівля, продаж або міна цінних паперів або інших фінансових інструментів) здійснюються через торговця, датою виконання договору доручення є дата виконання договору на виконання.

Якщо розрахунки за договором на виконання договору доручення (купівля, продаж або міна цінних паперів або інших фінансових інструментів) здійснюються клієнтом самостійно, датою виконання договору доручення є дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором, та/або дата настання останньої з наступних подій, які можуть відбуватися у будь-якій послідовності: перехід права власності на цінні папери або інші фінансові інструменти, що є об'єктами цивільних прав за договором, або здійснення оплати за договором, якщо сторони не домовилися про інше".

6. У пункті 2 розділу ІХ:

підпункт "є" викласти у такій редакції:

"є) права андеррайтера (зазначаються у разі, якщо емітент наділяє андеррайтера такими правами):

здійснювати купівлю цінних паперів у емітента з подальшим їх перепродажем інвесторам;

установлювати за погодженням з емітентом ціну продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів у разі зміни умов розміщення (у випадках, передбачених законодавством);

здійснювати продаж якомога більшої кількості цінних паперів без зобов'язання придбати будь-які цінні папери, що не були продані;

у разі публічного розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів андеррайтер може брати на себе зобов'язання за домовленістю з емітентом щодо гарантування продажу всіх цінних паперів або інших фінансових інструментів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини. Якщо випуск цінних паперів або інших фінансових інструментів публічно розміщується не в повному обсязі, андеррайтер може здійснити повний або частковий викуп нереалізованих цінних паперів або інших фінансових інструментів за визначеною в договорі андеррайтингу фіксованою ціною з подальшим перепродажем відповідно до взятих на себе зобов’язань;

укладати договір про спільну діяльність з іншими андеррайтерами з метою організації публічного розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів";

доповнити підпункт "ж" новим абзацом такого змісту:

"андеррайтер цінних паперів біржового інституту спільного інвестування зобов'язується забезпечувати придбання цінних паперів під час їх первинного розміщення, забезпечувати продаж емітентом раніше викуплених цінних паперів та/або пред'явлення до викупу цінних паперів такого інституту; підтримувати котирування (ціни попиту та пропозиції) таких цінних паперів на визначеній проспектом емісії фондовій біржі".

7. У розділі XI: