Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, глави III Кодексу законів про працю України, статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 17, 27, 28 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19 - 27-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про іпотечні облігації", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", "Про депозитарну систему України", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, що визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги для провадження діяльності з управління іпотечним покриттям, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) від 7 лютого 2012 року № 235, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2012 року за № 328/20641, що додаються.

2. Професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, протягом двох років після набрання чинності Законом України від 4 липня 2012 року № 5042-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери" зобов'язані подати НКЦПФР інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 27-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР О. Тарасенка.

1. У розділі І:

1.1. Пункти 1, 3 виключити.

У зв’язку з цим пункти 2, 4 вважати відповідно пунктами 1, 2.

1.2. Пункт 2 після слова "виконуватись" доповнити словами "посадовими особами ліцензіата та".

2. У розділі ІІ:

2.1. У пункті 4:

абзаци другий, третій викласти в такій редакції:

"Керівник ліцензіата (крім банку), який проваджує діяльність з управління іпотечним покриттям, повинен мати стаж роботи на керівних посадах у фінансовій установі не менше трьох років.

Керівник ліцензіата, його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів при здійсненні діяльності з управління іпотечним покриттям не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.";

в абзаці п’ятому слова та цифри "Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.04.2007 № 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за № 510/13777 (із змінами)" замінити словами та цифрами " Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 квітня 2013 року № 769, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 травня 2013 року за № 793/23325 (далі - Комісія)";

доповнити пункт абзацами такого змісту:

"Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців відновити особу, на яку будуть покладені зазначені обов’язки.

Ділова репутація ліцензіата, а також керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера ліцензіата (крім банку) повинна відповідати вимогам, установленим нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).".

2.2. Пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, не можуть одночасно працювати в інших підрозділах ліцензіата, які здійснюють інші види професійної діяльності, ніж торгівля цінними паперами, та в інших професійних учасниках фондового ринку.".

2.3. У пункті 6:

абзац другий викласти в такій редакції:

"У разі звільнення керівника ліцензіата (крім банку) уповноважений орган ліцензіата зобов’язаний призначити особу, яка виконує його обов’язки. Така особа повинна відповідати вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами до керівника.";

абзац третій після слів "з числа сертифікованих фахівців ліцензіата (крім банку)" доповнити словами "за будь-яким видом діяльності, що провадить ліцензіат".

2.4. У пункті 7:

після слів "Ліцензіат зобов’язаний мати" доповнити пункт словами "технічне забезпечення (не менше трьох комп’ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення,";

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"Ліцензіат зобов’язаний оприлюднити до 30 квітня року, що настає за звітним періодом, річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком на власному веб-сайті або веб-сторінці з опублікуванням у періодичному або неперіодичному виданні.".

2.5. Абзац четвертий пункту 8 викласти в такій редакції:

"розробити порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) (крім банку).".

2.6. У пункті 10 слово "спеціалізований" в усіх відмінках виключити.

2.7. Пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Управитель, емітент та аудитор (аудиторська фірма) не можуть бути пов’язаними особами. Управитель не може бути пов’язаною особою з обслуговуючою установою.".