Відповідно до пункту 37-4 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 15-1, 21 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та частини шостої статті 76 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Стандарту № 1 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1288, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 261/37597, що додаються.

2. Департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків (Пересунько Д.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

1. У розділі І:

1) у пункті 6:

абзац перший викласти в такій редакції:

"6. У професійному учаснику створюються наступні органи управління, задіяні у взаємовідносинах корпоративного управління: за дворівневої структури управління - вищий орган, наглядова рада з її комітетами, виконавчий орган, за однорівневої структури управління - вищий орган та рада директорів з її комітетами, яка має виконувати функції та здійснювати повноваження як органу, відповідального за здійснення нагляду, так і виконавчого органу.";

абзац третій викласти в такій редакції:

"В усіх професійних учасниках незалежно від організаційно-правової форми вищим органом професійного учасника створюється колегіальний орган, що виконує функції органу, відповідального за здійснення нагляду. В професійних учасниках, зазначених у підпунктах 1 та 2 пункту 2 цього розділу, застосовується тільки дворівнева структура управління та органом, відповідальним за здійснення нагляду, є наглядова рада, в інших професійних учасниках органом, відповідальним за здійснення нагляду, є наглядова рада (при застосуванні дворівневої структури управління) або рада директорів (при застосуванні однорівневої структури управління).";

абзац сьомий доповнити новим реченням такого змісту: "Фінансування діяльності комітетів наглядової ради, залучення для фахових консультацій юристів, фінансових та інших експертів здійснюються професійним учасником у порядку, визначеному статутом, відповідним положенням та/або рішенням загальних зборів. Члени виконавчого органу (при однорівневій структурі управління), експерти та інші визначені комітетом особи мають право відвідувати засідання комітету виключно на запрошення комітету та з правом дорадчого голосу.";

доповнити після абзацу сьомого абзацом восьмим такого змісту:

"Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, мають право брати участь у його засіданнях та у засіданнях його комітетів з використанням засобів телекомунікаційного зв’язку, якщо це передбачено статутом та/або внутрішніми документами.".

У зв’язку з цим абзаци восьмий-десятий вважати абзацами дев’ятим-одинадцятим відповідно;

в абзаці дев’ятому після слів "виконавчим органом" слово "та" замінити словами "та/або";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"Розподіл завдань та повноважень між органами професійного учасника та членами цих органів визначається професійним учасником у статуті та внутрішніх документах з урахуванням вимог законодавства до організаційно-правової форми професійного учасника та його структури управління, а також з урахуванням необхідності ефективної реалізації принципів, встановлених у пункті 3 цього розділу та додержання вимог до системи внутрішнього контролю професійного учасника, встановлених Стандартами, іншими нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.";

2) у пункті 7:

в абзаці третьому слова ", що підпорядковуються виконавчому органу" виключити;

абзаци четвертий-шостий викласти в такій редакції:

"перша лінія - на рівні функціональних підрозділів професійного учасника, що підпорядковані виконавчому органу. Ці підрозділи приймають ризики, здійснюють поточне управління ризиками і подають звіти щодо поточного управління такими ризиками. Забезпечення належної діяльності цих підрозділів покладається на виконавчий орган професійного учасника за дворівневої структури управління або на виконавчих директорів згідно з розподілом обов’язків за однорівневої структури управління;