Відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Правила проведення перевірок діяльності інститутів спільного інвестування, фондових бірж та інших професійних учасників ринку цінних паперів з питань дотримання вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (додаються) (далі - Правила).

2. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити:

передачу Правил для затвердження до Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України та до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва;

державну реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.

1.1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про підприємства в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Указу Президента України від 25.09.2002 N 861 "Про додаткові заходи щодо вдосконалення діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", постанови Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 645 "Про порядок визначення країн (територій), які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму", постанови Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 "Про затвердження Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу", наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658.

1.2. Цей документ установлює єдиний порядок проведення планових і позапланових перевірок за додержанням професійними учасниками ринку цінних паперів законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, який здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (її центральний апарат та територіальні органи) (далі - Комісія).

2.1. Планові перевірки додержання суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, проводяться Комісією не частіше одного разу на рік.

2.2. Позапланові перевірки проводяться у разі надходження до Комісії в письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, а також при надходженні до Комісії відповідних документів уповноважених органів.

2.3. Для проведення перевірки Комісією призначається керівник і члени робочої групи та видається посвідчення у двох примірниках (додаток 1).

Проведення перевірок здійснюється уповноваженими особами Комісії відповідно до чинного законодавства.

Мінімальна кількість членів робочої групи має становити дві особи.

2.4. Облік виданих письмових посвідчень ведеться за місцем їх видання та реєструється в журналі обліку посвідчень для проведення перевірок.

2.5. Посвідчення надаються на терміни, які забезпечують своєчасне та якісне проведення перевірок, але не більше 30 робочих днів.

2.6. У зв'язку з особливістю діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що перевіряється, та значними обсягами робіт терміни перевірки можуть бути продовжені особою, яка надала посвідчення, за обгрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи ще на п'ятнадцять робочих днів.

2.7. Про проведення планової перевірки Комісія направляє письмове повідомлення суб'єкту первинного фінансового моніторингу не менше ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

3.1. Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки мають право:

безперешкодно входити за службовим посвідченням до суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати для перевірки необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;

вилучати на термін до трьох днів документи, які підтверджують факти порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів;

брати пояснення у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу за їх згодою.

3.2. Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки зобов'язані:

вручити керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особі, яка його заміщає, другий примірник посвідчення та отримати від цієї особи відмітку про це на першому примірнику посвідчення. У разі відмови представника суб'єкта первинного фінансового моніторингу поставити відмітку про отримання першого примірника посвідчення керівник робочої групи робить відповідний запис (про те, що представник суб'єкта первинного фінансового моніторингу поставити підпис відмовився) та засвідчує це власним підписом;

повідомити керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особу, яка його заміщає, про права, обов'язки та повноваження робочої групи, причину та мету перевірки, про права, обов'язки та відповідальність суб'єкта первинного фінансового моніторингу, установити перелік необхідних документів та терміни їх надання, узгодити інші організаційні питання щодо проведення перевірки;

підготувати та надати письмовий запит із зазначеним терміном надання необхідної інформації (додаток 2) у разі відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особи, яка його заміщає, надати документи чи належним чином засвідчені копії документів (витяги з документів) на усний запит членів робочої групи, а в разі відмови в отриманні письмового запиту - надати його особі, на яку покладені обов'язки з реєстрації вхідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або направити запит на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу рекомендованим листом з повідомленням про вручення;

у разі недопущення робочої групи Комісії до проведення перевірки, застосування до неї насильства необхідно звернутись до правоохоронних органів для вжиття заходів щодо забезпечення проведення перевірки в примусовому порядку.

3.3. Керівник та члени робочої групи під час проведення перевірки несуть відповідальність згідно з чинним законодавством.

4.1. Посадові особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу під час проведення перевірки мають право:

4.1.1. Отримувати від керівника робочої групи інформацію:

про порядок проведення перевірки;

про права та обов'язки керівника і членів робочої групи;

про права та обов'язки посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

4.1.2. Отримати в робочої групи другий примірник посвідчення та поставити відмітку про це на першому примірнику посвідчення.

4.1.3. Надавати письмові пояснення керівнику або членам робочої групи.

4.2. Посадові особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу під час проведення перевірки зобов'язані:

підтвердити повноваження посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідними документами;

забезпечити робочій групі необхідні умови для проведення перевірки;

своєчасно надавати робочій групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки.

4.3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу та його посадові особи несуть відповідальність за невиконання своїх обов'язків під час проведення перевірки, згідно з чинним законодавством.

5.1. Під час проведення перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи, які стосуються діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо дотримання вимог чинного законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

5.2. За результатами перевірки робоча група складає акт перевірки у двох примірниках за встановленою формою (додаток 3), який підписує керівник, члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії посвідчення на проведення перевірки. Один примірник акта перевірки під особистий підпис видається керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особі, яка його заміщає, другий - зберігається в Комісії. Сторінки акта перевірки нумеруються.

5.3. До примірника акта перевірки, який зберігається в Комісії, обов'язково додаються документи (копії документів) згідно з переліком, зазначеним в акті перевірки.

5.4. Будь-які виправлення та доповнення в акті перевірки після його підписання членами робочої групи повинні обов'язково підтверджуватись підписами членів робочої групи.

5.5. У разі ненадання суб'єктом первинного фінансового моніторингу, що перевірявся, документів, які вимагалися для перевірки, незалежно від причин (втрата, відсутність на роботі відповідної посадової особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відмова в наданні тощо) в акті перевірки робиться запис про те, що відповідні документи не були надані, із зазначенням причин.

5.6. У разі вилучення у встановленому порядку під час перевірки документів, що підтверджують факти порушення на ринку цінних паперів, до акта перевірки додається протокол вилучення документів.

5.7. При складанні акта перевірки мають бути додержані об'єктивність і вичерпність опису виявлених фактів і даних.

5.8. Якщо один з членів робочої групи не згодний із змістом акта перевірки, він має право викласти в письмовій формі свою окрему думку з обгрунтуванням і додати її до акта перевірки.

5.9. У разі відмови посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу підписати та отримати примірник акта перевірки керівник робочої групи про це в місці для підпису акта перевірки робить відповідний запис і протягом п'яти робочих днів акт перевірки направляється на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу поштою.

5.10. Зауваження до акта перевірки можуть надаватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу протягом трьох робочих днів після отримання акта перевірки.

6.1. Керівник робочої групи під час перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу має право вилучати на термін до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів.

6.2. Копія протоколу вилучення документів надається представнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу під особистий підпис на протоколі вилучення із зазначенням дати надання.

6.3. У разі відмови представника суб'єкта первинного фінансового моніторингу підписати протокол про вилучення документів керівник робочої групи робить відповідний запис про це в протоколі вилучення.

6.4. Кожне виправлення, підчистка, нерозбірливий запис, нечіткий відбиток печатки на документах, які вилучаються, повинні бути відображені в протоколі вилучення.

6.5. Керівник робочої групи несе відповідальність за зберігання та використання за призначенням документів, які були вилучені під час перевірки. Забороняється робити будь-які дії, які можуть спричинити пошкодження або зміни змісту документа, який вилучено.