Відповідно до статті 9 Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб" адміністративна рада Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

1. Затвердити Зміни і доповнення до Положення про порядок проведення перевірок банків - учасників (тимчасових учасників) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням адміністративної ради Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 14.10.2002 N 7 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 11.11.2002 за N 884/7172, із змінами і доповненнями, що додаються.

2. Контроль за виконанням цього рішення покладається на виконавчу дирекцію.

3. Це рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

1. Перше речення пункту 3.3 після слова "посвідчення" доповнити словами "на проведення перевірки та службового посвідчення".

2. Абзац восьмий пункту 3.5 викласти в такій редакції:

"Неподання посадовими особами Банку під час проведення перевірки документів, що підтверджують правомірність операцій з коштами фізичних осіб, розцінюється як відсутність таких документів у Банку".

3. Доповнити пункт 3.5 абзацом дев'ятим такого змісту:

"Відповідальність за повноту та достовірність поданих для перевірки документів несе Банк, що перевіряється".

4. Доповнити пункт 3.5 абзацом десятим такого змісту:

"Якщо в період проведення перевірки Банку посадова особа не з'явилась на запрошення інспекційної групи або відмовилась від подання будь-яких матеріалів і документів, що необхідні для здійснення перевірки (згідно із затвердженим переліком питань для проведення перевірки), відмовилась від надання письмового пояснення або не дала вичерпних відповідей на поставлені запитання, то інспекційною групою на другий день перевірки складається про це акт, а керівник інспекційної групи письмово інформує про це виконавчу дирекцію Фонду для реагування у відповідності до чинного законодавства".

5. Пункти 3.6-3.11 виключити.

6. Змінити нумерацію розділу з 4-го на 5-й, а цифри "4.1" вилучити.

7. Доповнити Положення розділом 4 такого змісту:

4.1. За результатами перевірки Банку інспекційною групою Фонду складається Акт.

4.2. Акт містить систематизований виклад інформації щодо дотримання Банком вимог Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб" та нормативно-правових актів Фонду.

4.3. Акт повинен бути складений на паперовому носії державною мовою і мати наскрізну нумерацію сторінок. Титульна (перша) сторінка Акта повинна бути викладена на бланку Фонду.

4.4. У разі необхідності використання у змісті Акта скорочених назв і загальноприйнятих абревіатур при першому вживанні відповідне словосполучення наводиться повністю з одночасною вказівкою в дужках його скороченої назви або абревіатури, використовуваних далі за текстом.

4.5. В Акті обов'язково зазначають:

- дату Акта (під зазначеною датою мається на увазі дата підписання Акта інспекційною групою, що проводила перевірку);

- номер Акта (присвоюється Акту при його реєстрації у Фонді);

- назву населеного пункту, де розміщується Банк чи його філія;

- повну і скорочену назву Банку, що перевіряється, відповідно до установчих документів;

- перелік питань, які охоплені перевіркою;

- прізвища, імена, по батькові, посади осіб, що проводили перевірку, із зазначенням назв підрозділів Фонду, які вони представляють;

- дату і номер посвідчення на проведення перевірки;

- період діяльності Банку, за який проведена перевірка;

- дати початку і закінчення перевірки. При цьому датою початку перевірки є дата пред'явлення інспекційною групою керівництву Банку посвідчення на проведення перевірки для ознайомлення, а датою закінчення перевірки - дата підписання Акта інспекційною групою Фонду, що проводила перевірку;

- дані про категорію перевірки (планова, позапланова);

- прізвища, імена, по батькові посадових осіб Банку, що перевіряється, відповідальних за фінансову діяльність у періоді, що перевіряється (керівника, головного бухгалтера Банку), або осіб, які їх заміщають на час проведення перевірки, із зазначенням наказів, розпоряджень про призначення виконуючими обов'язки керівника, головного бухгалтера Банку. Якщо протягом періоду, що перевіряється, відбулися зміни в складі осіб, відповідальних за фінансову діяльність Банку, то їх прізвища, імена, по батькові зазначаються в Акті разом із указівкою періоду їх відповідальності та посиланням на розпорядчі документи про призначення і звільнення із займаної посади;

- дані про реєстрацію (перереєстрацію) Банку у Фонді;

- місцезнаходження Банку;

- інформацію про філії Банку, які здійснюють операції із вкладами фізичних осіб;

- дані про наявність ліцензії Національного банку України на здійснення банківської діяльності (номер і дата видачі ліцензії);