Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України", з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Головко В.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформаційних технологій (Білаш О.О.) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на директора Генерального економічного департаменту Шумила І.А.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У пункті 1.1 глави 1 "Загальні положення" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, слово "банків" замінити словами та знаками "банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банки)".

2. У главі 2 "Складання та подання форм статистичної звітності" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

у пункті 2.6:

абзац перший після слів "підрозділами банку" доповнити словами та знаком "та/або із застосуванням банкоматів";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Центральна розрахункова палата Національного банку України надає територіальним управлінням Національного банку України інформацію за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами банків України та/або із застосуванням банкоматів за територіальною ознакою в розрізі банків або в розрізі відокремлених підрозділів банків та/або банкоматів за індивідуально встановленими внутрішньобанківськими реєстраційними кодами";

у першому реченні абзацу першого пункту 2.11 слова та знаки "не пізніше ніж через три робочих дні (для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня)" замінити словами та знаками "для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня; для щодекадних форм звітності - не пізніше наступного робочого дня; для інших форм звітності - не пізніше ніж через три робочих дні (якщо інше не передбачено поясненнями щодо заповнення форм звітності)".

3. У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

3.1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

3.1.1. У порядку подання форм: N 505 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";

N 535, N 550Д-Н, N 550-Н та N 551 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";

N 812 та N 813 слова "Управлінню організації будівництва" замінити словами "Головному управлінню господарського забезпечення та організації будівництва".

3.1.2. У формі N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;

після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;

виноску доповнити словами "зі змінами";

у поясненні:

пункт 1 доповнити словами "зі змінами";

у таблиці пункту 5:

у колонці 3 рядок 1 після цифр "134" доповнити цифрами "135";

у колонці 3 рядка 2 слова та цифри "рахунок 1580 у частині акцій" виключити;

рядок 3 викласти в такій редакції:

після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;

у колонці 3 рядка 5 цифри "278, 298" виключити;

рядки 7 та 8 викласти в такій редакції:

після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;

таблицю доповнити виноскою такого змісту:

"** За аналітичним обліком з урахуванням параметра аналітичного обліку R013".

3.1.3. Форму N 91 "Інформація про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи" та пояснення щодо її заповнення виключити.

3.1.4. Абзац двадцять перший пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 505 "Інформація про зареєстровані договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті" викласти в такій редакції:

"Колонка 11 - зазначається код країни - 3 знаки згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу".

3.1.5. Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 535 "Звіт про рух та залишки коштів на рахунках резидентів за межами України" викласти в такій редакції:

"Колонка 8 (Рахунок, відкритий у закордонному банку/країна/код) - зазначається цифровий код країни-нерезидента згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" - 3 знаки".

3.1.6. У поясненні щодо заповнення форми N 619 "Дані про встановлення банками кореспондентських відносин":

в абзаці першому:

цифри "11" замінити цифрами "12";

доповнити після слова, знаків та цифр "за N 780/5971" словами та знаками "(зі змінами)";

абзаци п'ятий і шостий викласти в такій редакції:

"Колонка 1 (Код банку-резидента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле GLB) - 3 знаки.

Колонка 2 (Назва банку-резидента) - зазначається найменування банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB)";

абзаци восьмий і дев'ятий викласти в такій редакції:

"Колонка 4 [Країна (код)] - зазначається цифровий код країни згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки.

Колонка 5 (Код банку-кореспондента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле MFO) - доповнюється до 10 знаків нулями зліва; для банку-нерезидента згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks. dbf (поле B010) - 10 знаків";

друге речення абзацу десятого викласти в такій редакції: "Для банку-резидента - згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB); для банку-нерезидента - згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks.dbf (поле NAMEI) - 60 знаків";

абзац сімнадцятий викласти в такій редакції:

"Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - зазначається цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73, (kl_r030.dbf) - 3 знаки".

3.1.7. У поясненні щодо заповнення форми N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу":

в абзаці двадцять сьомому слова, цифри та знаки "(крім укладення письмових договорів, передбачених кодами 031, 032, 033, 035)" виключити;

абзаци двадцять восьмий - тридцять перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци тридцять другий - сто сімдесят третій уважати відповідно абзацами двадцять восьмим - сто шістдесят дев'ятим;

після абзацу тридцять шостого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"092 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення;

093 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення".

У зв'язку з цим абзаци тридцять сьомий - сто шістдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами тридцять дев'ятим - сто сімдесят першим;

абзаци сто перший - сто тридцять четвертий замінити тридцятьма п'ятьма абзацами такого змісту:

"Порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі - з питань фінансового моніторингу):

A1 - нездійснення ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені, невивчення діяльності клієнтів;

A2 - недотримання порядку ведення анкет клієнтів;

A3 - нездійснення оцінки фінансового стану клієнта;

A4 - нездійснення уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта, неприведення у відповідність до вимог законодавства ідентифікації наявних клієнтів;

A5 - нез'ясування відомостей про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі або здійснюють прямий чи опосередкований вплив на неї;

A6 - нездійснення визначених законом заходів щодо публічних діячів, іноземних фінансових установ та благодійних і неприбуткових організацій;

B1 - невиявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

B2 - недотримання порядку реєстрації фінансових операцій;

B4 - нездійснення аналізу фінансових операцій;

B5 - недотримання порядку прийняття рішення про надання/ненадання Спеціально уповноваженому органу (далі - СУО) інформації про фінансову операцію, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

B6 - недотримання порядку повторного надання СУО повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

C1 - недотримання порядку надання інформації СУО;

C2 - ненадання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

C3 - недотримання термінів надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

C4 - недотримання термінів надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;

C5 - ненадання/неповне надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;

C6 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;

C7 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, у проведенні яких банком клієнту відмовлено, або про відмову від встановлення ділових відносин;

C8 - ненадання/несвоєчасне надання СУО та правоохоронним органам інформації про фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

C9 - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;

CA - недотримання термінів надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

CB - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

D1 - недотримання порядку призначення/звільнення працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу;

D2 - невиконання працівником, відповідальним за здійснення фінансового моніторингу (особою, яка тимчасово виконує функції відповідального працівника), своїх функціональних обов'язків;

D4 - ненадання інформації та документів з питань фінансового моніторингу на запит Національного банку України;

D5 - невиконання керівником банку вимог щодо організації дотримання законодавства з питань фінансового моніторингу;

D6 - незабезпечення управління ризиками;

E1 - недотримання порядку зупинення фінансових операцій;

E2 - недотримання порядку зберігання документів щодо ідентифікації клієнтів та/або інформації про фінансові операції, які стали об'єктом фінансового моніторингу; ведення справ клієнтів;

E3 - невідповідність внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства;

E4 - недотримання термінів проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу та/або розгляду їх результатів;

E5 - незабезпечення навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань фінансового моніторингу;

E6 - незабезпечення подання до Національного банку України/подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;

E7 - недотримання інших норм законодавства з питань фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто тридцять третій - сто сімдесят перший уважати відповідно абзацами сто тридцять четвертим - сто сімдесят другим.

3.2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

3.2.1. У формах статистичної звітності та поясненнях щодо їх заповнення:

у порядку подання форм:

N 310Д, N 350Д слова "Департаменту монетарної політики" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку"; N 381, N 381А слова "Департаменту монетарної політики та Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку та Департаменту пруденційного нагляду";

N 500-504, NN 520-522, 524, 525, 527, 536, 552, 555, 557 та N 558 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";

N 526, N 529, N 530, N 531, N 538, N 550Д та N 550 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";

N 611 та N 645 слова "Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту пруденційного нагляду";

N 621 та N 622 слова "Управлінню ліквідації банків" замінити словами "Управлінню припинення діяльності банків"; N 670 слова "Департаменту реєстрації та ліцензування банків" замінити словами "Департаменту реєстрації, ліцензування та реорганізації банків";

у поясненнях щодо заповнення форм:

N 500 та N 501 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку".

3.2.2. Форму N 200 "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про:

фінансові операції клієнтів (далі - фінансові операції), інформація про які внесена до реєстру фінансових операцій;

фінансові операції, щодо яких банком отримано від Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО) файли-повідомлення про взяття їх на облік відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон);

отримані від СУО рішення про подальше зупинення фінансових операцій, зупинення/подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, доручення про зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансових операцій на виконання запитів уповноваженого органу іноземної держави;

отримані від СУО запити про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, запити про надання інформації та подані банком відповіді на них;

фінансові операції, за якими банком прийняті рішення про недоцільність інформування СУО;

фінансові операції, за якими від СУО надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік.

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:

1 тип - юридична особа;

2 тип - фізична особа - підприємець;

3 тип - фізична особа.

3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

4. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9.

Колонка 4 - зазначається загальна сума відповідних фінансових операцій (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10.

Колонки 5-10 - зазначаються кількість відповідних показників та суми фінансових операцій (еквівалент у національній валюті) у розрізі типів клієнтів банку.

Рядок 1 - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесені до реєстру фінансових операцій.

У рядках 2-8, 11.1, 11.2, 13, 14.1 зазначаються дані щодо тих фінансових операцій, щодо яких у звітному місяці отримані від СУО файли-повідомлення про взяття їх на облік (файл типу "В" з кодом помилки "0000").

Рядок 2 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції відповідно до довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій, визначених у додатку 10 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.08.2010 N 148, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за N 891/18186 (далі - Інструкція), відповідає коду "Операція здійснена").

Рядок 2.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 2 до Інструкції.

Рядок 3 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, повідомлення про які надіслав банк СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена").

Рядок 3.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 3 до Інструкції. Разом з тим дані щодо фінансових операцій, інформація про які була надіслана СУО на виконання його рішень/доручень з кодом ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу", у цьому рядку не зазначаються.

Рядок 4 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, які були виявлені та внесені до реєстру фінансових операцій за результатами здійснення Національним банком України перевірки та повідомлення про які банк надіслав СУО. Інформація про такі фінансові операції зазначається в рядках 2 або 3 та рядку 4 одночасно. Дані рядка 4 є сумою даних рядків 4.1 та 4.2.

Рядок 4.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.

Рядок 4.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.

Рядок 5 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовані міжнародні санкції, повідомлення про які банк надіслав СУО відповідно до частини восьмої статті 12 Закону.

Рядок 6 - зазначаються дані про фінансові операції, від проведення яких банк відповідно до абзацу другого частини першої статті 10 Закону відмовився у зв'язку з тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом підлягають фінансовому моніторингу, повідомлення про які банк надіслав СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні"). Дані цього рядка є сумою даних рядків 6.1 та 6.2.

Рядок 6.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.

Рядок 6.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.

Рядок 7 - зазначаються дані про фінансові операції, від проведення яких банк відповідно до абзацу першого частини першої статті 10 Закону відмовився у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та вивчення його фінансової діяльності (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації").

Рядок 8 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком відповідно до частини першої статті 17 Закону. Дані цього рядка є сумою даних рядків 8.1 та 8.2.

Рядок 8.1 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком у зв'язку з тим, що вони містять ознаки таких, які згідно зі статтями 15, 16 Закону підлягають фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 відповідає коду "Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону"). Дані цього рядка є сумою рядків 8.1.1 та 8.1.2.

Рядок 8.1.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.

Рядок 8.1.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.

Рядок 8.2 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком у зв'язку з тим, що їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовані міжнародні санкції.

Рядок 9 - зазначаються дані про ті зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення. Дані цього рядка є сумою рядків 9.1, 9.2.

Рядок 9.1 - зазначаються дані про ті зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення, прийняті ним відповідно до частини другої статті 17 Закону.

Рядок 9.2 - зазначаються дані про зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення, прийняті ним відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.

Рядок 10 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про зупинення/подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів. Дані цього рядка є сумою даних рядків 10.1 та 10.2.

Рядок 10.1 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, прийнятих ним відповідно до частини третьої статті 17 Закону.

Рядок 10.2 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, прийнятих ним відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.

Рядок 11.1 - зазначаються дані про видаткові фінансові операції за рахунками клієнтів, здійснення яких було зупинено на виконання рішень СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "605", вид рішення відповідно до довідника видів рішень, визначених у додатку 12 до Інструкції, відповідає кодам "21" та "33").

Рядок 11.2 - зазначаються дані про прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, повідомлення про які банк надіслав СУО відповідно до частини четвертої статті 17 Закону на виконання рішень СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "604", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає кодам "21" та "33").

Рядок 12 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО доручень на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону.

Рядок 13 - зазначаються дані про фінансові операції, повідомлення про які були надіслані на виконання доручень СУО відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону. Дані цього рядка є сумою даних рядків 13.1 та 13.2.

Рядок 13.1 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "606", вид рішення відповідно до додатка 12 відповідає коду "41").

Рядок 13.2 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено моніторинг на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "606", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає коду "41").

Рядок 14 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО запитів про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій відповідно до пункту 11 частини другої статті 6 Закону.

Рядок 14.1 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено відстеження (моніторинг) на виконання запитів СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "603", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає коду "61").

Рядок 15 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких банк прийняв рішення про недоцільність інформування СУО та підготував довідки з обґрунтуванням прийнятих рішень.

Рядок 15.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.

Рядок 16 - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду від СУО надійшли файли-повідомлення про відмову від взяття їх на облік.

Рядок 17 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банком отримані від СУО запити про надання додаткової інформації.

Рядок 18 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк надіслав відповіді СУО про надання додаткової інформації на виконання пункту 9 частини другої статті 6 Закону.

Рядок 19 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк отримав від СУО запити про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави.

Рядок 20 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк надіслав відповіді СУО про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави на виконання пункту 10 частини другої статті 6 Закону.

Рядок 21 - зазначаються дані про отримані банком протягом звітного періоду запити від СУО про отримання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань.

Рядок 22 - зазначаються дані про надіслані банком протягом звітного періоду відповіді СУО про отримання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань на виконання пункту 9 частини другої статті 6 Закону".

3.2.3. Форму N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

1. Звіт складається за такими типами клієнтів:

1 тип - юридична особа;

2 тип - фізична особа - підприємець;

3 тип - фізична особа.

За типами клієнтів "юридична особа" та "фізична особа - підприємець" зазначаються дані про суб'єктів господарювання, які на звітну дату мають державну реєстрацію та подали до банку всі документи, передбачені пунктом 3.2 глави 3 Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 N 492, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за N 1172/8493 (із змінами) (далі - Інструкція N 492).

Дані щодо договорів про спільну діяльність без створення юридичної особи (спільна діяльність юридичних осіб) відображаються за типом клієнта "юридична особа".

Дані щодо приватних нотаріусів та адвокатів, якім відкриваються рахунки в порядку, передбаченому пунктом 4.5 глави 4 Інструкції N 492, відображаються за типом клієнта "фізична особа".

2. Форма подається банками - юридичними особами в розрізі областей без подання форми за банк - юридичну особу в цілому. Під час складання звітності за формою в обласному розрізі дані групуються відповідно до фактичного місця відкриття рахунку (рахунків) клієнтові (клієнтам).

3. У частині I форми зазначаються:

дані про загальну кількість клієнтів за їх визначеними типами за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату;

дані про кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату.

Дані про загальну кількість клієнтів за їх визначеними типами - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні) рахунки, рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (у тому числі з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат) та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).

Дані про кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та/або кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися тільки операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів, зарахування коштів від третіх осіб, якщо немає списань за ініціативою клієнтів, тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12, 14 відповідних рядків форми не відображаються.

Кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремим типом клієнтів за певним окремим видом рахунків, не може перевищувати відповідну загальну кількість клієнтів.

Якщо клієнт має рахунки в різних областях, то дані щодо нього відображаються по кожній області окремо щодо кожного окремого виду рахунку. Якщо клієнт має одночасно кілька рахунків у межах однієї області, то дані про такого клієнта необхідно відображати один раз щодо кожного окремого виду рахунку.

Дані про кількість клієнтів, які мають одночасно кілька рахунків окремого виду в гривнях та/або в різних іноземних валютах (наприклад, рахунки в доларах США та/або євро, рублях тощо), зазначаються один раз за кожним окремим видом рахунку щодо національної та іноземної валюти.

4. Опис параметрів заповнення частини I форми:

Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 4 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.

Колонка 6 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків в іноземній валюті.

Колонка 7 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 8 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 9 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.

Колонка 10 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за відповідними видами рахунків в іноземній валюті.

Колонка 11 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 12 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 13 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.