Про затвердження Змін до Інструкції Про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб у учасниках (тимчасових учасниках) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Рішення № 13 від 19.05.2011 | Фонд гарантування вкладів фізичних осіб

АДМІНІСТРАТИВНА РАДА ФОНДУ ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Р І Ш Е Н Н Я

19.05.2011 N 13

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

9 червня 2011 р.

за N 697/19435

( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб N 3 від 09.07.2012 )

Про затвердження Змін до Інструкції Про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб у учасниках (тимчасових учасниках) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

Відповідно до статей 9, 26 Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб" адміністративна рада Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Інструкції про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб у учасниках (тимчасових учасниках) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженої рішенням адміністративної ради Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 14.11.2002 N 13, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.12.2002 за N 956/7244 (із змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Контроль за виконанням цього рішення покласти на виконавчу дирекцію.

3. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування, окрім пункту 3 Змін, який набирає чинності з 01.01.2012.

Голова адміністративної ради

В.Кротюк

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення адміністративної

ради Фонду гарантування

вкладів фізичних осіб

19.05.2011 N 13

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

9 червня 2011 р.

за N 697/19435

ЗМІНИ

до Інструкції про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб у учасниках (тимчасових учасниках) Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ( z0956-02 )

1. У главі 2:

1.1. Підпункт "г" пункту 2 викласти у такій редакції:

"г) реєстраційний номер облікової картки платника податків".

1.2. Пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Якщо договір укладається з особою, яка через свої релігійні переконання відмовилася від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і має відмітку у паспорті, то в базі даних реквізит заповнюється значенням "0000000000", а до договору додається копія сторінки паспорта з відповідною відміткою.

Якщо договір укладається з особою, якій згідно із законодавством України реєстраційний номер облікової картки платника податків не присвоюється, в базі даних реквізит заповнюється значенням "0000000000".

Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків невідомий (за рахунками, що відкривались до введення реєстраційного номера облікової картки платника податків як обов'язкового реквізиту при відкритті рахунку), у базі даних реквізит заповнюється значенням "0000099999".

1.3. Перше речення пункту 11 викласти у такій редакції: "Банк, філія іноземного банку розробляє внутрішній документ про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб, збереження інформації, що введена в базу, а також наказом визначає особу, відповідальну за формування бази даних за стандартною структурою згідно з додатком 1 до цієї Інструкції".

1.4. Доповнити новим пунктом 12 такого змісту:

"12. Банк повинен забезпечити можливість здійснення перевірки бази даних шляхом сортування інформації про вкладників за окремими полями".

2. Главу 4 викласти у такій редакції:

"4. Контроль за формуванням бази даних про вкладників - фізичних осіб

1. Керівники банків, філій іноземних банків відповідають за:

наявність внутрішнього документа банку про порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб;

відповідність документа вимогам цієї Інструкції;

достовірність та повноту ведення інформаційної бази даних про вкладників - фізичних осіб банку;

збереження інформації, що введена в базу.

2. У разі прийняття рішення про призначення тимчасової адміністрації (ліквідацію) банку, філії іноземного банку банк повинен протягом одного дня після припинення виконання операцій сформувати архів даних про вкладників - фізичних осіб станом на кінець останнього робочого дня.

Керівники банку, філії іноземного банку забезпечують передачу бази даних у повному обсязі тимчасовому адміністратору (ліквідатору)".

3. Додатки 1, 2, 3 до цієї Інструкції викласти в новій редакції, що додаються.

Начальник відділу
організації виплат
та методології обліку
вкладних операцій

Т.П.Лінник

Додаток 1

до Інструкції про порядок

формування бази даних

про вкладників - фізичних

осіб у учасниках (тимчасових

учасниках) Фонду

гарантування вкладів

фізичних осіб

ІНФОРМАЦІЯ

щодо вкладників - фізичних осіб учасника (тимчасового учасника) Фонду станом на ____________________

____________________________ ____________________________

(найменування банку, філії (місцезнаходження банку,

іноземного банку) філії іноземного банку)

--------------------------------------------------------------------

|---+---------+-------------+----------+--------+--------+---------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |

|------------------------------------------------------------------|

|Усього: |

--------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

| Документ, що засвідчує особу |Дата укладення договору з|

|--------------------------------------| вкладником |

|--------------+-----------+-----------+-------------------------|

| 8 | 9 | 10 | 11 |

|--------------+-----------+-----------+-------------------------|

| | | | |

------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

| |(коп.) | |вкладні кошти| | |

|----------+-------+-----------+-------------+------------+--------|

| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |

|----------+-------+-----------+-----------------------------------|

| | | | |

--------------------------------------------------------------------

Роз'яснення до таблиці

Дані про вкладника мають бути структуровані та відображатися

в окремих полях за визначеними в таблиці параметрами.

При заповненні граф 2, 4-10 (прізвище, ім'я та по батькові;

назва населеного пункту, де мешкає вкладник; назва області; назва

району; назва вулиці, номер будинку, номер квартири; документ, що

засвідчує особу) мають використовуватися символи українського,

російського та латинського (для іноземців) алфавіту для системи

Windows (кодова сторінка 1251).

Записи в базі даних про прізвище, ім'я та по батькові

вкладника мають бути зроблені без скорочень та відповідати їх

викладенню у документах, що посвідчують особу.

У записах інших даних про вкладника використовуються

скорочення:

адреса: м. Київ, обл. Вінницька, р-н Гайсинський,

с. Іванівка, вул. Поштова, буд. 1, кв. 1;

документ, що засвідчує особу: паспорт - АБ123456, Гайсинським

РУ ГУ МВС України в м. Гайсин 01.01.2002.

Опис реквізитів таблиці

Графа 3 (реєстраційний номер облікової картки платника

податків) - зазначається реєстраційний номер облікової картки

платника податків. У разі відсутності реєстраційного номера

облікової картки платника податків реквізит заповнюється

відповідно до вимог пункту 5 глави 2 цієї Інструкції.

Графи 4, 5, 6, 7 (назва населеного пункту, де мешкає

вкладник; назва області; назва району; назва вулиці, номер

будинку, номер квартири) - зазначається місце проживання

вкладника (особи, на користь якої відкрито рахунок).

Графа 8 (серія та номер) - зазначаються серія та номер

документа, що посвідчує особу вкладника (паспорт, свідоцтво про

народження, тимчасове посвідчення, посвідка на постійне

проживання, посвідчення біженця тощо). Серія та номер

зазначаються разом (без пробілу).

Графа 9 (ким виданий) - зазначається найменування органу, що

видав документ вкладнику.

Графа 10 (дата видачі) - зазначається дата видачі документа

вкладника.

Графа 11 (дата укладення договору з вкладником) -

зазначається дата укладення договору з вкладником на здійснення

депозитних операцій.

Графа 12 (номер договору з вкладником) - зазначається номер

укладеного з банком, філією іноземного банку договору про

здійснення депозитних операцій.

Графа 13 (сума залишку на рахунку) - зазначається сума

депозиту вкладника у валюті України та іноземній валюті

(гривневий еквівалент) відповідно до укладеного договору.

Графа 14 (сума нарахованих відсотків) - зазначається сума

нарахованих за депозитом відсотків у разі несплати її вкладнику.

Графа 15 (номер рахунку, на якому обліковуються вкладні

кошти) - зазначається номер рахунку вкладника, на якому

обліковуються вкладні кошти.

Графа 16 (гарантування вкладів) - зазначається:

1 - вклад гарантується;

0 - вклад не гарантується.

Графа 17 (примітка) - зазначаються дата і номер рішення про

переведення банку, філії іноземного банку до категорії тимчасових

учасників Фонду.

Рядок "Усього" - зазначаються на кінець операційного дня

підсумки за графою 13 "Сума залишку на рахунку" та графою 14

"Сума нарахованих відсотків".

Додаток 2

до Інструкції про порядок

формування бази даних

про вкладників - фізичних

осіб у учасниках (тимчасових

учасниках) Фонду

гарантування вкладів

фізичних осіб

ПРИКЛАД

занесення інформації про вкладників - фізичних осіб у базу даних учасника (тимчасового учасника) Фонду

-----------------------------------------------------------------------------

|---+---------+-------------+-----------+---------+-----------+-------------|

................

Перейти до повного тексту