З метою забезпечення реалізації вимог пункту 11 частини другої статті 6 та пункту 11 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та з метою удосконалення процедури надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначеного, на запит Державної служби фінансового моніторингу України інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу,

1. Затвердити Порядок надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 13.08.2010 №137 "Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 12.10.2010 за № 915/18210.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) та Департаменту фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В.П.) забезпечити подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А.І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

1.1. Цей Порядок визначає процедуру надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначеного (далі - суб'єкт), на запит Державної служби фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу, а також форму, зміст та спосіб відправлення запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій та отримання інформації на такий запит.

1.2. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій - документальне звернення Держфінмоніторингу України, яке направляється до суб'єкта з метою отримання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

здійснені операції - фінансові операції (спроби їх проведення, відмови клієнта від їх проведення), проведені за період, що передує даті отримання суб'єктом запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

інформація щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій - виявлена суб'єктом інформація про фінансові операції клієнта за запитом про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

операції, які будуть здійснені, - фінансові операції (спроби їх проведення, відмови клієнта від їх проведення), проведені за період до тридцяти календарних днів після дати отримання суб'єктом запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

об'єктивні причини - обставини, що не дають можливості суб'єктам забезпечити дотримання строків, встановлених Законом для подання інформації на запит Держфінмоніторингу України, а саме: значний обсяг інформації, що запитується, необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в письмовій формі тощо.

Інші терміни вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

2.1. Держфінмоніторинг України направляє суб'єкту запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій у разі, якщо існують підозри, що фінансові операції клієнта пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, за формою згідно з додатком до цього Порядку.

2.2. У запиті про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій вказується клієнт, фінансові операції якого підлягають відстеженню (моніторингу), та період, за який повинна бути надана інформація.

2.3. Суб'єкт повідомляє Держфінмоніторинг України про операції, які будуть здійснені, не пізніше наступного робочого дня після проведення кожної фінансової операції, крім операцій, про які він відповідно до Закону та в строки, встановлені Законом, зобов'язаний повідомляти.

2.4. У разі направлення запиту про надання інформації про здійснені операції за період, що не перевищує сто вісімдесят календарних днів, Держфінмоніторинг України може вказати ознаки, за якими суб'єкту необхідно надати інформацію про фінансові операції.

2.5. У разі направлення запиту про надання інформації про здійснені операції за період, який перевищує сто вісімдесят календарних днів, Держфінмоніторинг України вказує ознаки, за якими здійснюється відстеження (моніторинг) фінансових операцій.

2.6. Суб'єкт протягом десяти робочих днів з дати отримання запиту повідомляє Держфінмоніторинг України про здійснені операції, про які раніше не було повідомлено.

2.7. У разі відсутності інформації про фінансові операції за період, визначений у запиті, суб'єкт направляє до Держфінмоніторингу України довідку про відсутність таких фінансових операцій, з посиланням на дату та номер запиту. Така довідка на запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, які будуть здійснені, надсилається у строк, який не перевищує п'яти робочих днів після закінчення визначеного у запиті періоду. Довідка на запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) здійснених фінансових операцій надсилається у строк, який не перевищує п'яти робочих днів після отримання суб'єктом запиту.

3.1. Інформація щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій подається до Держфінмоніторингу України у вигляді повідомлень.

3.2. Запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій направляється Держфінмоніторингом України суб'єкту у такий спосіб:

суб'єкту - банку (філії іноземного банку) - в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України чи у вигляді листа, викладеного у письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу України та підписаного Головою Держфінмоніторингу України, або його заступником, або директором Департаменту фінансових розслідувань, який надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур'єрського чи фельд'єгерського зв'язку. Часом та датою отримання суб'єктом - банком (філією іноземного банку) запиту є час та дата отримання файла на вузлі електронної пошти Національного банку України чи час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка банку (філії іноземного банку) про час та дату отримання запиту Держфінмоніторингу України;

суб'єкту - небанківській установі, в якій запроваджено електронний обмін інформацією з Держфінмоніторингом України, - в електронному вигляді захищеними засобами електронної пошти чи у вигляді листа, викладеного в письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу України та підписаного Головою Держфінмоніторингу України, або його заступником, або директором Департаменту фінансових розслідувань, за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку, який надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення чи кур'єрським або фельд'єгерським зв'язком. Часом та датою отримання суб'єктом - небанківською установою запиту є час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка небанківської установи про час та дату отримання запиту Держфінмоніторингу України.

3.3. Довідка про відсутність фінансових операцій за період, визначений у запиті, направляється до Держфінмоніторингу України у такий спосіб:

суб'єктом - банком (філією іноземного банку) - в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України чи у вигляді довідки, яка підписується керівником суб'єкта або відповідальною особою та надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур'єрського або фельд'єгерського зв'язку. Часом та датою отримання Держфінмоніторингом України довідки є час та дата отримання файла на вузлі електронної пошти Національного банку України, чи час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка Держфінмоніторингу України про час та дату отримання відповіді;

суб'єктом - небанківською установою - у вигляді довідки, яка підписується керівником суб'єкта або відповідальною особою, рекомендованим листом з повідомленням про вручення або кур'єрським чи фельд'єгерським зв'язком. Часом та датою отримання Держфінмоніторингом України довідки є час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка Держфінмоніторингу України про час та дату отримання відповіді.

3.4. Склад реквізитів, структура та опис файлів електронного інформаційного обміну, зазначених у пунктах 3.2 та 3.3 цього розділу, визначаються Держфінмоніторингом України за погодженням з Національним банком України.

4.1. У разі неможливості суб'єкта забезпечити з об'єктивних причин дотримання строків, встановлених пунктами 2.3 та 2.6 розділу II цього Порядку, він подає до Держфінмоніторингу України заяву про збільшення терміну подання запитуваної інформації (далі - заява).

4.2. Заява подається до Держфінмоніторингу України у день одержання запиту, але не пізніше 14 години наступного робочого дня з дня одержання запиту суб'єктом.