З метою забезпечення реалізації вимог пункту 11 частини другої статті 6, пункту 10 частини другої статті 18 та частини третьої статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та з метою удосконалення процедури надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу на запит Державної служби фінансового моніторингу України інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу,

1. Затвердити Порядок надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 02 квітня 2012 року № 423 "Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 23 квітня 2012 року за № 601/20914.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В.П.) в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів України Макеєву О.Л. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

1. Цей Порядок визначає процедуру надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу (далі - суб’єкт) на запит Державної служби фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу, а також форму, зміст та спосіб відправлення запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій та отримання інформації на такий запит.

2. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів) - документальне звернення Держфінмоніторингу, яке направляється до суб’єкта з метою отримання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій (далі - Запит);

здійснені фінансові операції (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів) - фінансові операції (спроба проведення фінансових операцій), проведені за період, що передує даті отримання суб’єктом Запиту;

інформація щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів) - виявлена суб’єктом інформація про фінансові операції клієнта за Запитом;

об’єктивні причини - обставини, що не дають можливості суб’єктам забезпечити дотримання строків, встановлених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) для подання інформації на запит Держфінмоніторингу, а саме: значний обсяг інформації, що запитується, необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в паперовій формі тощо;

ознаки, за якими здійснюється відстеження (моніторинг) фінансових операцій, - ознаки, які визначають спільні риси фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та пов’язані з коштами, майном, майновими та немайновими правами, відстеження яких повинен здійснити суб’єкт;

фінансові операції, які будуть здійснені (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків та зборів), - фінансові операції (спроба проведення фінансових операцій), проведені за період, зазначений у Запиті, що не може перевищувати тридцять календарних днів після дати отримання суб’єктом Запиту.

Інші терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі.

1. Держфінмоніторинг направляє суб’єкту Запит у разі, якщо об’єктом фінансового моніторингу є:

фінансова операція або сукупність пов’язаних між собою фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

фінансова(і) операція(ї) або клієнт, пов’язані із вчиненням суспільно небезпечного діяння, визначеного Кримінальним кодексом України як злочин, що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

інформація про дії з активами, пов’язаними з відповідними учасниками фінансових операцій, які їх проводять, за умови наявності ризиків використання таких активів з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення, а також будь-яка інформація про такі дії чи події, активи та їх учасників, у тому числі зазначена у запиті уповноваженого органу іноземної держави, відповідно до частини третьої статті 23 Закону.

2. У Запиті вказується клієнт, фінансові операції якого підлягають відстеженню (моніторингу), період, за який повинна бути надана інформація, та може бути зазначена ознака, за якою суб’єкту необхідно надати інформацію про фінансові операції.

3. Суб’єкт повідомляє Держфінмоніторинг про фінансові операції (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів), які будуть здійснені впродовж періоду, зазначеного у Запиті, не пізніше наступного робочого дня після проведення кожної фінансової операції, крім фінансових операцій, про які він відповідно до Закону та в строки, встановлені Законом, зобов’язаний повідомляти.

4. У разі направлення Запиту про надання інформації про здійснені фінансові операції за період, що не перевищує ста вісімдесяти календарних днів, Держфінмоніторинг вказує ознаки, за якими суб’єкту необхідно надати інформацію про фінансові операції.

5. У разі направлення Запиту про надання інформації про здійснені фінансові операції за період, який перевищує сто вісімдесят календарних днів, Держфінмоніторинг вказує ознаки, за якими здійснюється відстеження (моніторинг) фінансових операцій.

6. Суб’єкт протягом десяти робочих днів з дати отримання Запиту повідомляє Держфінмоніторинг про здійснені фінансові операції (крім фінансових операцій, пов’язаних із виплатою заробітної плати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів), про які раніше не було повідомлено.

7. У разі відсутності інформації про фінансові операції за період, визначений у Запиті, суб’єкт направляє до Держфінмоніторингу довідку про відсутність таких фінансових операцій з посиланням на дату та номер Запиту. Зазначена довідка про відсутність таких фінансових операцій з посиланням на дату та номер Запиту про надання інформації про фінансові операції, які будуть здійснені, надсилається у строк, який не перевищує п’яти робочих днів з дня закінчення визначеного у Запиті періоду.

Довідка на Запит про надання інформації про здійснені фінансові операції надсилається у строк, який не перевищує п’яти робочих днів з дня отримання суб’єктом Запиту.

1. Інформація щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій подається до Держфінмоніторингу у вигляді повідомлень.

2. Запит направляється Держфінмоніторингом суб’єкту у такий спосіб:

суб’єкту - банку (філії іноземного банку) - в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України (далі - ЕП НБУ) чи у вигляді листа, викладеного у письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу за підписом Голови Держфінмоніторингу чи його заступника або директора Департаменту фінансових розслідувань, за формою згідно з додатком1 до цього Порядку, який надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського чи фельд’єгерського зв’язку. Часом та датою отримання суб’єктом - банком (філією іноземного банку) Запиту є час та дата отримання файла на вузлі ЕП НБУ або час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка банку (філії іноземного банку) про час та дату отримання запиту Держфінмоніторингу;

суб’єкту - небанківській фінансовій установі - в електронному вигляді захищеними засобами електронної пошти (за умови наявності електронного обміну інформацією з Держфінмоніторингом) чи у вигляді листа, викладеного на офіційному бланку Держфінмоніторингу та підписаного Головою Держфінмоніторингу чи його заступником або директором Департаменту фінансових розслідувань, за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку, який надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення чи кур’єрським або фельд’єгерським зв’язком. Часом та датою отримання суб’єктом - небанківською фінансовою установою запиту є час та дата отримання файла на вузлі електронної пошти суб’єкта чи час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, або відмітка небанківської фінансової установи про час та дату отримання запиту Держфінмоніторингу.

Якщо Запит надійшов до суб’єкта після закінчення робочого дня, то днем надходження запиту до суб’єкта вважається наступний робочий день суб’єкта.

3. Відповідь на Запит або довідка про відсутність фінансових операцій за період, визначений у Запиті (далі - Довідка), направляється до Держфінмоніторингу у такий спосіб:

суб’єктом - банком (філією іноземного банку) - в електронному вигляді засобами ЕП НБУ чи у вигляді листа, який підписується керівником суб’єкта чи відповідальною особою та надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського чи фельд’єгерського зв’язку. Часом та датою отримання Держфінмоніторингом відповіді/Довідки на Запит є час та дата отримання файла на вузлі ЕП НБУ або час та дата, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітка Держфінмоніторингу про час та дату отримання відповіді;

суб’єктом - небанківською фінансовою установою - в електронному вигляді захищеними засобами електронної пошти (за умови наявності електронного обміну інформацією з суб’єктом) чи у вигляді листа, який підписується керівником суб’єкта або відповідальною особою, рекомендованим листом з повідомленням про вручення або кур’єрським чи фельд’єгерським зв’язком. Час та дата отримання Держфінмоніторингом відповіді/Довідки на Запит визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Держфінмоніторингу, або часу та дати, які зазначені на повідомленні про вручення, чи відмітки Держфінмоніторингу про час та дату отримання відповіді.

1. У разі якщо суб’єкт не має можливості забезпечити з об’єктивних причин дотримання строків, встановлених пунктами 3 та 6 розділу II цього Порядку, він подає до Держфінмоніторингу заяву про збільшення строку подання запитуваної інформації (далі - заява) (крім інформації, що може бути пов’язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також інформації, яка може бути пов’язана із зупиненням фінансової операції (фінансових операцій)).

2. Заява подається до Держфінмоніторингу не пізніше 14 години другого робочого дня з дня надходження запиту.

3. Заява подається суб’єктами до Держфінмоніторингу у такий спосіб:

1) суб’єктами - банками (філіями іноземних банків) - в електронному вигляді засобами ЕП НБУ на електронну адресу Держфінмоніторингу sdfm@u0qm, а у разі виникнення ситуацій, що призводять до неможливості подачі до Держфінмоніторингу заяви в електронному вигляді засобами ЕП НБУ, - рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського чи фельд’єгерського зв’язку.

Датою та часом отримання Держфінмоніторингом заяви є дата та час надходження заяви на вузол системи ЕП НБУ Держфінмоніторингу, а у разі направлення заяви рекомендованим листом з повідомленням про вручення або за допомогою кур’єрського чи фельд’єгерського зв’язку - відмітка Держфінмоніторингу про час та дату отримання заяви від банку (філії іноземного банку);

2) суб’єктами - небанківськими фінансовими установами:

засобами факсимільного зв’язку за номером, вказаним у запиті, з подальшим направленням до Держфінмоніторингу оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою та часом отримання Держфінмоніторингом заяви вважаються дата та час, які вказуються у звіті про відправлення факсу;