З метою забезпечення проведення розрахунків за операціями з цінними паперами, що здійснюватимуться Національним депозитарієм, та на виконання вимог статті 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Правління

1. Затвердити Порядок здійснення грошових розрахунків за операціями з цінними паперами в Національному депозитарії (додається).

2. Департаменту платіжних систем (В.М.Кравець) надіслати цю постанову у встановленому порядку регіональним управлінням Національного банку України та комерційним банкам.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Правління Я.Ф.Солтиса.

4. Постанова набуває чинності через 10 днів після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Порядок здійснення грошових розрахунків за операціями з цінними паперами в Національному депозитарії (далі - Порядок) розроблений відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та інших законодавчих і нормативних актів.

1.1. Цей Порядок визначає організацію здійснення грошових розрахунків за операціями з цінними паперами тільки в Національному депозитарії України.

1.2. Розрахунки за операціями з цінними паперами здійснюються відповідно до вимог чинного законодавства України.

Контроль за організацією грошових розрахунків за угодами щодо цінних паперів у Національному депозитарії України здійснюють Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і Національний банк України в межах повноважень, наданих їм чинним законодавством.

1.3. Терміни і поняття, які вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значенні, наведеному в Законі України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

Терміни "від'ємний залишок за технічним рахунком" та "додатний залишок за технічним рахунком" уживаються в значенні, наведеному в Положенні про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а.

Крім того, наведені нижче поняття вживаються в цьому Порядку в такому значенні:

клієнт Національного депозитарію:

- зберігач, який користується послугами Національного депозитарію на підставі депозитарного договору;

- емітент, який користується послугами Національного депозитарію на підставі договору про обслуговування емісії цінних паперів;

- депозитарій, з яким укладено договір про кореспондентські відносини щодо здійснення операцій з цінними паперами;

клієнт-постачальник - клієнт Національного депозитарію, який поставляє цінні папери відповідно до окремої угоди щодо цінних паперів або за результатами клірингу;

клієнт-одержувач - клієнт Національного депозитарію, який одержує цінні папери відповідно до окремої угоди щодо цінних паперів або за результатами клірингу;

розрахунковий банк (далі - Банк) - банк, що забезпечує проведення грошових розрахунків за операціями з цінними паперами в Національному депозитарії. Функції розрахункового банку Національного депозитарію на першому етапі його функціонування виконує Національний банк України;

обслуговуючий банк - банк, який надає розрахункові послуги для виконання клієнтом Національного депозитарію або його депонентом грошових розрахунків за операціями з цінними паперами;

розрахунковий рахунок Національного депозитарію в Банку (далі - розрахунковий рахунок) - поточний рахунок, який відкривається Національному депозитарію в Банку і визначений Національним депозитарієм як додатковий поточний рахунок, для здійснення перерахування грошових коштів, що надходять в оплату за цінні папери;

торговельна сесія - визначений організатором торгівлі цінними паперами строк, протягом якого здійснюється укладення угод щодо купівлі-продажу цінних паперів.

2.1. Грошові розрахунки за операціями з цінними паперами здійснюються через розрахунковий рахунок, який відкривається Банком у порядку, визначеному чинним законодавством, на підставі Договору про грошові розрахунки за операціями з цінними паперами (далі - Договір).

2.2. Для обслуговування грошових розрахунків за операціями з цінними паперами в Національному депозитарії Банк розробляє внутрішнє Положення, яке має передбачати:

- умови приймання розрахункових документів від Національного депозитарію про перерахування грошових коштів;

- періодичність надання інформаційних повідомлень Національному депозитарію та його клієнтам;

- правила спільного функціонування Банку та обслуговуючих банків;

- інші питання технології проведення платежів, що належать до компетенції Банку.

2.3. У строки, що передбачені Договором, Банк надає Національному депозитарію повідомлення про стан грошових розрахунків за операціями з цінними паперами.

До клієнтів Національного депозитарію та їх депонентів, які не перерахували або невчасно перерахували грошові кошти за угодами щодо цінних паперів, застосовуються штрафні санкції у порядку, передбаченому чинним законодавством та договорами, укладеними між Національним депозитарієм і його клієнтами або між клієнтами Національного депозитарію та їх депонентами.

2.4. Для гарантування грошових розрахунків за угодами щодо цінних паперів можуть застосовуватись:

а) попереднє резервування клієнтами Національного депозитарію та/або їх депонентами грошових коштів для розрахунків за цінні папери на розрахунковому рахунку Національного депозитарію;

б) створення та використання коштів Гарантійного фонду Національного депозитарію.

3.1. Відповідно до відомості сквитованих та затверджених розпоряджень на переказ цінних паперів та грошових коштів та/або клірингової відомості Національний депозитарій надає клієнту-одержувачу засобами електронного зв'язку повідомлення про необхідність здійснення платежів за цінні папери. До повідомлення включаються такі обов'язкові реквізити:

а) код та дата складання повідомлення;

б) назва та код за ЄДРПОУ клієнта-постачальника (при проведенні одиничних розрахунків);

в) дата перерахування грошових коштів;

г) сума платежу, в т.ч.:

- сума грошових коштів, що має бути перерахована на користь безпосередньо клієнта-постачальника;

- сума грошових коштів, що має бути перерахована на користь депонентів клієнта-постачальника;

ґ) реєстраційний номер угоди, в розрахунок за яку мають бути перераховані грошові кошти (при проведенні одиничних розрахунків), або

номер клірингової відомості та номер запису в ній щодо від'ємного залишку за технічним рахунком обліку грошових зобов'язань клієнта-одержувача (при здійсненні клірингу).

3.2. На підставі одержаних від Національного депозитарію повідомлень про потребу перерахування грошових коштів клієнт-одержувач визначає платника за угодами щодо цінних паперів.

3.3. Якщо платником за угодами щодо цінних паперів або за результатами клірингу є клієнт-одержувач, то він протягом строку, встановленого для виконання своїх зобов'язань, здійснює перерахування грошових коштів за цінні папери. Платіж здійснюється шляхом складання і передачі до обслуговуючого банку платіжного доручення на перерахування грошових коштів зі свого поточного рахунку на розрахунковий рахунок. Особливості складання платіжного доручення визначені пунктом 3.6 цього Порядку.

3.4. Якщо платником за угодами щодо цінних паперів або за результатами клірингу є депонент клієнта Національного депозитарію, то клієнт-одержувач зобов'язаний в день одержання повідомлення проінформувати про це депонента і не пізніше наступного дня надати йому копію інформаційного повідомлення Національного депозитарію про необхідність перерахування грошових коштів.

3.5. Депонент на підставі повідомлення про перерахування грошових коштів, одержаного від клієнта-одержувача, подає до свого обслуговуючого банку платіжне доручення на перерахування грошових коштів зі свого поточного рахунку на розрахунковий рахунок. Особливості складання платіжного доручення визначені пунктом 3.6 цього Порядку.

3.6. Платіжні доручення на перерахування грошових коштів за цінні папери складаються клієнтом-одержувачем або депонентом з урахуванням таких особливостей:

- одержувач - Національний депозитарій;

- дебет - N поточного рахунку клієнта-одержувача або депонента;

- кредит - N розрахункового рахунку;

- у рядку "Призначення платежу" додатково зазначаються:

а) код та дата складання повідомлення, наданого Національним депозитарієм;

б) реєстраційний номер угоди, в розрахунок за яку мають бути перераховані грошові кошти (при проведенні одиничних розрахунків), або

номер клірингової відомості та номер запису в ній щодо від'ємного залишку за технічним рахунком обліку грошових зобов'язань клієнта-одержувача (при здійсненні клірингу).

3.7. При надходженні грошових коштів на розрахунковий рахунок Банк протягом дня засобами електронного зв'язку періодично надсилає Національному депозитарію інформаційні повідомлення про надходження грошових коштів.

До інформаційного повідомлення включаються такі обов'язкові реквізити:

а) код та дата складання повідомлення;

б) назва та код за ЄДРПОУ клієнта-одержувача;

в) код та дата складання повідомлення, наданого Національним депозитарієм, відповідно до якого здійснюється платіж;

г) дата та час фактичного надходження грошових коштів;

ґ) сума платежу, в т.ч.:

- сума грошових коштів, що надійшла безпосередньо від клієнта-одержувача;

- сума грошових коштів, що надійшла від депонентів клієнта-одержувача;

д) реєстраційний номер угоди, в розрахунок за яку перераховані грошові кошти (при проведенні одиничних розрахунків), або

номер клірингової відомості та номер запису в ній щодо від'ємного залишку за технічним рахунком обліку грошових коштів клієнта-одержувача (при здійсненні клірингу).

3.8. Якщо платником за угодами щодо цінних паперів або за результатами клірингу є депонент клієнта Національного депозитарію, Національний депозитарій зобов'язаний в день одержання повідомлення проінформувати про це свого клієнта і не пізніше наступного дня надати йому копію інформаційного повідомлення Банку про надходження грошових коштів на розрахунковий рахунок.

3.9. Якщо у строк, що визначений Регламентом Національного депозитарію або умовами угоди щодо цінних паперів, від клієнта-одержувача та/або депонентів клієнта-одержувача не надійшли грошові кошти в оплату за цінні папери, то Національний депозитарій:

а) при одиничних розрахунках - не здійснює переоформлення права власності на цінні папери;

б) при клірингу - здійснює погашення грошової заборгованості клієнтів коштом Гарантійного фонду згідно з процедурою, визначеною в розділі 5 цього Порядку.

3.10. Після одержання від Банку повідомлення про надходження грошових коштів Національний депозитарій складає і передає до Банку платіжні доручення на перерахування грошових коштів клієнту-постачальнику та/або його депонентам.