Відповідно до статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 17, 37-7 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України від 15 квітня 2014 року № 1206-VII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення порядку відкриття бізнесу" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 травня 2013 року № 862, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 06 червня 2013 року за № 897/23429, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Комісії.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному виданні Комісії.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Панченка.

 

 

 

1. У розділі I:

1) у пункті 1:

після слів та цифр "Кодексу законів про працю України, статей 16" цифри "19, 26, 27" замінити цифрами "17, 19, 27-1";

після слів "Про депозитарну систему України" доповнити словами "Про торгово-промислові палати в Україні";

слова "або фінансуванню тероризму" замінити словами "фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

слова "осіб та фізичних осіб - підприємців" замінити словами "осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

слова та цифри "з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" замінити словами "Про ліцензування видів господарської діяльності";

2) доповнити пункт 2 новим абзацом такого змісту:

"Термін "форс-мажорні обставини" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про торгово-промислові палати в Україні".

2. У розділі II:

1) у главі 1:

у пункті 1:

у абзаці другому:

у першому реченні слова "осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії" замінити словами "осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

у другому реченні слова "на підставі відповідної копії ліцензії" виключити;

у абзаці четвертому слова "та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів" виключити;

у абзаці п'ятому після слів "а саме" доповнити словами "депозитарної діяльності депозитарної установи", слова "та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів" виключити;

у абзаці шостому після слів "депозитарної діяльності" доповнити словами "депозитарної установи";

у абзаці восьмому слова "осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії" замінити словами "осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

абзац дев'ятий після слів "За місцезнаходженням" доповнити словами "(тимчасовим місцезнаходженням)";

у абзаці першому пункту 2 слова ", відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2004 року № 296, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 02 серпня 2004 року за № 957/9556" виключити;

у пункті 3:

у абзаці другому:

слово "Сертифіковані" виключити;

доповнити словами "та/або при створенні відокремленого підрозділу";

після абзацу другого доповнити новими абзацами третім та четвертим такого змісту:

"Ці вимоги не поширюються на керівників депозитарної установи - банку за наявності заступника керівника банку або членів виконавчого органу, які згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів банку відповідають за здійснення банком депозитарної діяльності.

При створенні відокремленого підрозділу ліцензіата кваліфікаційні вимоги повинні бути такими: два сертифікованих спеціалісти (в тому числі керівна посадова особа).".

У зв'язку із цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами п'ятим, шостим;

у абзаці п'ятому слова "(копії ліцензії або при створенні спеціалізованого структурного підрозділу)" замінити словами "(при створенні відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу)";

після абзацу п'ятого доповнити абзацом шостим такого змісту:

"У разі зменшення у депозитарній установі при провадженні депозитарної діяльності за її окремими видами визначеної кількості сертифікованих фахівців, установленої при отриманні ліцензії, пов'язаного із введенням тимчасової адміністрації, така депозитарна установа повинна відновити потрібну кількість сертифікованих фахівців протягом місяця після припинення тимчасової адміністрації і поновлення діяльності депозитарної установи та повідомити про це Комісію в установленому порядку.".

У зв'язку із цим абзац шостий вважати абзацом сьомим;

у пункті 4 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або" виключити;

у пункті 5:

у абзаці третьому слова "або фінансуванню тероризму" замінити словами "фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

абзац четвертий викласти в новій редакції:

"У разі звільнення керівника ліцензіата (крім банку) уповноважений орган ліцензіата зобов'язаний призначити особу, яка виконує його обов'язки. Така особа повинна мати сертифікат за будь-яким видом діяльності, що провадить ліцензіат, та може не мати стажу роботи на фондовому ринку, встановленого для керівника. Така особа призначається строком не більше ніж на два місяці.";

у пункті 6 слова "За наявності у депозитарної установи (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона" замінити словами "Особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку депозитарної установи";

пункт 8 після слів "Приміщення депозитарної установи" доповнити словами "(крім банку)";

у пункті 9:

абзац четвертий викласти в новій редакції:

"Депозитарна установа зобов'язана до 30 квітня року, що настає за звітним періодом, оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність, засвідчені заявником (крім банку та товариств, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав), разом з аудиторським висновком на власній веб-сторінці або веб-сайті (у повному обсязі) з опублікуванням (якщо це передбачено законом) у періодичному або неперіодичному виданні.";

доповнити пункт абзацом п'ятим такого змісту:

"Зазначена інформація повинна бути оприлюднена у вигляді PDF-файлів у вільному доступі у цілодобовому режимі на власній веб-сторінці або веб-сайті за кожний звітний період та перебувати на такій веб-сторінці або веб-сайті протягом п'яти років від дати її оприлюднення.".

У зв'язку із цим абзаци п'ятий - сьомий вважати абзацами шостим - восьмим;

абзац сьомий викласти в новій редакції:

"Депозитарна установа повинна забезпечити резервне збереження (копіювання) інформації у порядку та відповідно до складу, визначених нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок провадження депозитарної діяльності.";

у абзаці першому пункту 12 слова ", які отримали відповідну копію ліцензії," виключити;

пункт 16 викласти в новій редакції:

"16. Депозитарна установа протягом строку провадження депозитарної діяльності зобов'язана дотримуватись вимог, зокрема:

Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про депозитарну систему України" з питань, що стосуються провадження діяльності - депозитарної діяльності;Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" щодо особливостей ведення бухгалтерського обліку в частині застосування міжнародних стандартів, подання та оприлюднення фінансової звітності;

Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства;

установленого законодавством України порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником) (крім банку);

нормативно-правового акта Комісії, що регулює правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності;

пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Комісії від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, для діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;

внутрішніх документів депозитарної установи, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.";

у пункті 17:

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзац другий вважати відповідно абзацом першим;

абзац перший після слів "статутного капіталу" доповнити словами "депозитарної установи" та після слів "цінних паперів" доповнити словами "для отримання ліцензії";

у пункті 18 слова "або фінансуванню тероризму" замінити словами "фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

в абзаці другому пункту 19 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або" виключити;

доповнити главу новим пунктом такого змісту:

"20. Депозитарна установа зобов'язана забезпечити та задекларувати доступ до приміщення та доступність послуг, які надаються згідно з ліцензією на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інвалідам та маломобільним групам населення.";

2) у главі 2:

у пункті 2:

після абзацу першого доповнити абзацом другим такого змісту:

"При створенні відокремленого підрозділу ліцензіата кваліфікаційні вимоги повинні бути такими: два сертифікованих спеціалісти (в тому числі керівна посадова особа).".

У зв'язку із цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим;

в абзаці третьому слова "(копії ліцензії) або при створенні" замінити словами "або при створенні відокремленого підрозділу та/або";

абзац четвертий після слів "депозитарної установи" доповнити словами "(її відокремлених підрозділів та/або спеціалізованих структурних підрозділів)";

3) у главі 3:

у пункті 2:

після абзацу першого доповнити абзацом другим такого змісту:

"При створенні відокремленого підрозділу ліцензіата кваліфікаційні вимоги повинні бути такими: два сертифікованих спеціалісти (в тому числі керівна посадова особа).".

У зв'язку із цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим;

в абзаці третьому слова "(копії ліцензії) або при створенні" замінити словами "або при створенні відокремленого підрозділу та/або";

у пункті 5 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або" виключити.

3. У розділі III:

після пункту 2 доповнити новим пунктом 3 такого змісту:

"3. Особа, яка провадить клірингову діяльність, протягом строку провадження такої діяльності зобов'язана дотримуватись вимог, зокрема:

Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" з питань, що стосуються провадження діяльності - клірингової діяльності;Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" щодо особливостей ведення бухгалтерського обліку в частині застосування міжнародних стандартів, подання та оприлюднення фінансової звітності;

установленого законодавством України порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником);

нормативно-правового акта Комісії, що регулює правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку - клірингової діяльності;

пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Комісії від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, для діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;

внутрішніх документів особи, яка провадить клірингову діяльність, що стосуються зазначеного в ліцензії виду діяльності.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна мати програмно-технічний комплекс для забезпечення виконання вимог, установлених Комісією для цього виду діяльності, для подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.".

У зв'язку із цим пункти 3 - 6 вважати відповідно пунктами 4 - 7;

після пункту 5 доповнити розділ новими пунктами 6 - 8 такого змісту:

"6. Загальна площа нежитлового приміщення для провадження кліринговою установою клірингової діяльності повинна становити не менше 35 кв. м.

7. Фахівці особи, яка провадить клірингову діяльність (у тому числі керівні посадові особи), її відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо провадять професійну діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 13 серпня 2013 року № 1464, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104, за спеціалізацією "Клірингова діяльність".