Про затвердження Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

N 87 від 14.07.98
м.Київ

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 серпня 1998 р.
за N 521/2961

( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 48 від 22.01.2014 )

Про затвердження Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 396 від 14.09.2004 N 480 від 22.05.2009 N 1858 від 07.12.2010 Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1341 від 02.10.2012 )

Відповідно до вимог статей 1, 7 та 10 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Типовий депозитарний договір, Типовий договір про відкриття рахунку у цінних паперах, Типовий договір про обслуговування емісії цінних паперів (далі - Типові договори), що додаються.

2. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів забезпечити державну реєстрацію цього рішення та затверджених ним Типових договорів у Міністерстві юстиції України.

3. Прес-центру Комісії (Шевкіна Л.В.) забезпечити опублікування цього рішення згідно з чинним законодавством.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії Головка А.Т.

Голова Комісії

О.Мозговий

Затверджено

Рішення ДКЦПФР

14.07.98 N 87

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

18 серпня 1998 р.

за N 521/2961

Типовий депозитарний договір

"____" ______________ 20__ року N _________ м. _____________

___________________________________ (далі - Зберігач), що здійснює

(повне найменування юридичної особи)

діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної

діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме

депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія __________

N _________, виданої Державною комісією з цінних паперів та

фондового ринку "_____" _____________________ 20__ року, в особі

_______________________________, який (яка) діє на підставі ______

(прізвище, ім'я та по батькові)

________________________________________________, з одного боку, і

(назва документа (документів))

__________________________________________________________________

(найменування юридичної особи)

(далі - Депозитарій), що здійснює діяльність на підставі ліцензії

на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -

депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності

депозитарію цінних паперів, серія ____ N _____, виданої Державною

комісією з цінних паперів та фондового ринку "__" _____ 20__ року,

в особі _________________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі _____________________________, з іншого

(назва документа (документів))

боку, уклали цей Договір про таке:

( Преамбула в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

1. Предмет договору

1.1. Зберігач доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати

Зберігачу послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних

паперах, зберігання належних Зберігачу та його депонентам цінних

паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання

доходів з цінних паперів на викладених нижче умовах, відповідно до

Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням

Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від

17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України

27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну

діяльність), та внутрішніх документів Депозитарію.

( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

1.2. Надання послуг Депозитарієм Зберігачу згідно з п.1.1.

розпочинається тільки після підписання Сторонами акта про технічну

та функціональну готовність Зберігача здійснювати депозитарну

діяльність відповідно до регламенту Депозитарія.

2. Права та обов'язки сторін

( Назва розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

2.1. Депозитарій зобов'язаний:

а) відкрити Зберігачу рахунок у цінних паперах протягом _____

_________ (___________________________) робочих днів після подання

(літерами)

Зберігачем документів, визначених законодавством;

( Підпункт "а" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

б) здійснювати зберігання та облік тих цінних паперів

Зберігача та його депонентів, які знаходяться в колективному

зберіганні у Депозитарія;

в) здійснювати облік цінних паперів Зберігача на рахунку у

цінних паперах окремо від цінних паперів його депонентів;

г) здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом

виконання операцій відповідно до законодавства та внутрішніх

документів Депозитарію;

( Підпункт "г" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

ґ) відображати на рахунку у цінних паперах Зберігача наслідки

операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, які

обліковуються на рахунку Зберігача;

д) за запитом Зберігача готувати та передавати йому:

довідку про стан рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів

Зберігача та цінних паперів його депонентів;

довідку за операціями по рахунку у цінних паперах Зберігача

за термін ________________________________________________________

(кількість днів (місяців,

_________________________________________________________________;

кварталів або інше)

у термін __________________________________________________ -

(кількість днів (місяців, кварталів або інше)

__________________________________________________________________

(інші виписки та/або інформаційні довідки,

_____________________________________________________;

звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)

( Підпункт "д" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

е) періодично готувати та передавати Зберігачу:

у термін __________________________________________ - довідку

(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)

про стан рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів Зберігача та

цінних паперів його депонентів;

у термін __________________________________________________ -

(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)

довідку за операціями по його рахунку у цінних паперах за період

______________________________________________;

(кількість днів (місяців, кварталів або інше)

у термін __________________________________________________ -

(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)

__________________________________________________________________

(інші інформаційні довідки,

_________________________________________________________________;

звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)

( Підпункт "е" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

є) у випадку отримання інформації стосовно цінних паперів,

які обліковуються на рахунку у цінних паперах Зберігача, від

емітента, випуск цінних паперів якого обслуговує Депозитарій на

підставі договору про обслуговування емісії, або від іншого

депозитарію, в якого на рахунку в цінних паперах Депозитарію на

підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються

цінні папери цього випуску, або від реєстроутримувача, що веде

систему реєстру власників іменних цінних паперів цього випуску, в

якій Депозитарій зареєстрований як номінальний утримувач, -

передавати цю інформацію Зберігачу у строк не пізніше

___ (______________________) робочих днів;

(словами)

( Підпункт "є" пункту 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

ж) на підставі документів, визначених Положенням про порядок

ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим

рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від

17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України

22.01.2007 за N 49/13316, Положенням про депозитарну діяльність та

цим договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі

власників іменних цінних паперів та виконувати зазначені функції

відповідно до законодавства і внутрішніх документів Депозитарію;

( Підпункт "ж" пункту 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

з) не здійснювати операції з цінними паперами Зберігача

та/або його Депонентів - якщо виявлено порушення вимог щодо

подання, заповнення розпоряджень та захисту інформації, яка

потрібна для здійснення цих операцій Депозитарієм, або якщо

виконання цього розпорядження буде суперечити чинному

законодавству України;

и) не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації

щодо цінних паперів, належних Зберігачу або його депонентам, або

щодо самого Зберігача без відповідних розпоряджень Зберігача, крім

випадків, прямо передбачених законодавством України;

і) у термін _____ (________________) робочих днів з моменту

(літерами)

отримання доходів по цінних паперах Зберігача або його депонентів

у грошових коштах - зарахувати зазначені доходи на рахунок

____________ Зберігача. Ці доходи не є доходами Депозитарія;

ї) надати Зберігачу тарифи та регламент Депозитарію, що є

чинними на час підписання цього Договору, та надалі письмово

повідомляти його про внесення змін до тарифів і регламенту

Депозитарію, які оприлюднені на офіційному веб-сайті Депозитарію в

строк не пізніше ніж за ___ (_______________) робочих днів до

(словами)

набрання чинності цими змінами;

( Підпункт "ї" пункту 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1858 від 07.12.2010 )

к) протягом 5 робочих днів з дати початку припинення

Депозитарієм провадження професійної діяльності на фондовому

ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності

депозитарію цінних паперів, відповідно до вимог Положення про

припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку -

депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності

депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012

року N 1341 ( z1781-12 ), повідомити Зберігача із зазначенням

підстави цього припинення.

( Підпункт 2.1 пункту 2 доповнено новим підпунктом "к" згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1341 від 02.10.2012 )

................

Перейти до повного тексту