Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов"язаної із здійсненням фінансового моніторингу

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Н А К А З

20.04.2006 N 76

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

4 травня 2006 р.

за N 513/12387

( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 148 від 26.08.2010 )

Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

Відповідно до статей 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646, Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800,

НАКАЗУЮ:

1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі - Інструкція), затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:

1.1. Абзац 4 Порядку формування коду виду фінансової операції додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:

"Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B)".

1.2. Зміст K_DFM01D довідника кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D додатка 1 до Інструкції після коду "1922, Приватизаційні папери (емітент - нерезидент України)" доповнити кодами такого змісту:

1930	Заставна (як вид цінного паперу)
1940	Сертифікати фонду операцій з нерухомістю
1941	Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)
1942	Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН)
1943	Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника)
1950	Іпотечні облігації
1951	Звичайні іпотечні облігації
1952	Структуровані іпотечні облігації
1960	Іпотечні сертифікати
1961	Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент)
1962	Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент)
1963	Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент)
1964	Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент)
1965	Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент резидент)
1966	Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент нерезидент)

1.3. У графі "Формат реквізиту" назву реквізиту "K_DFM01E_NAME" структури K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції букву та число "С(20)" замінити буквою та числом "С(120)".

1.4. Зміст K_DFM01E довідника кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E додатка 1 до Інструкції викласти в такій редакції:

K_DFM01E_CODE	K_DFM01E_NAME
1	Відкриття рахунку
2	Закриття рахунку
3	Скасування державної реєстрації юридичної особи
4	Скасування державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - фізичної особи
5	Визнання в установленому порядку юридичної особи фіктивною
6	Оголошення фізичної особи померлою
7	Визнання фізичної особи безвісно відсутньою
0	Не проводиться

1.5. Зміст коду 206 змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції викласти в такій редакції:

206

зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" , у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів

1.6. Із змісту K_DFM03 довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатка 3 до Інструкції коди "207, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором обов'язкових платежів", "208, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором добровільних платежів", виключити.

................

Перейти до повного тексту