Відповідно до статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 37-7 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 818, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 856/23388 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І. І.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Фондовим біржам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу четвертого підпункту 4 пункту 2 Змін протягом двох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Панченка.

 

 

 

1. У пункті 1 розділу I:

слова "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" замінити словами "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

слова та цифри "з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" замінити словами "Про ліцензування видів господарської діяльності".

2. У розділі II:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Фондова біржа повинна провадити професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (крім випадку провадження цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.";

в абзаці другому слова "При цьому" виключити;

абзац третій після слів "номери кімнат" доповнити словами "у разі наявності", слова ", а також графіка роботи" виключити;

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі призначення на посаду нового керівника фондова біржа повинна перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Кандидатура керівника фондової біржі повинна бути погоджена відповідно до Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимог до таких керівників під час їх перебування на посаді, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 64, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 14 лютого 2013 року за № 269/22801 (зі змінами) (далі - Порядок погодження кандидатур керівників).";

3) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Ліцензіат зобов'язаний протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.";

4) у пункті 4:

абзац третій виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий - одинадцятий вважати відповідно абзацами третім - десятим;

в абзаці п'ятому слово "крім" замінити словом "за винятком", після слів "учасників депозитарної системи" доповнити словами "(крім депонентів)";

5) у пункті 5 слова "та фізичних осіб - підприємців та ліцензії" замінити словами ", фізичних осіб - підприємців та громадських формувань", слова "на підставі відповідної копії ліцензії" виключити;

6) у пункті 6 слово "Комісії" замінити словами "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)";

7) пункт 7 викласти у такій редакції:

"7. Фондова біржа при провадженні діяльності з організації торгівлі цінними паперами має відповідати вимогам:Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України в частині умов та порядку укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та особливостей здійснення операцій з цінними паперами;

Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про депозитарну систему України" з питань організації та провадження діяльності фондовою біржею;Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" щодо особливостей ведення бухгалтерського обліку в частині застосування міжнародних стандартів, подання та оприлюднення фінансової звітності;

нормативно-правових актів Комісії, які регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, функціонування фондових бірж, особливостей реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення, та у процесі приватизації;

установленого законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником);