Відповідно до статті 7 Закону України "Про Національний банк України", вимог статей 3, 25 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та з метою вдосконалення нормативно-правової бази щодо створення дочірніх банків, філій і представництв українських банків на території інших держав Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про створення дочірнього банку, філії і представництва українського банку на території інших держав, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

постанову Правління Національного банку України від 30.01.2002 N 45 "Про затвердження Положення про порядок створення дочірнього банку, філії і представництва українського банку на території інших держав, особливості їх закриття та здійснення нагляду", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 19.02.2002 за N 158/6446;

абзац третій пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 10.07.2003 N 296 "Про внесення змін до нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 18.07.2003 за N 619/7940.

3. Банкам, які створили філії на території інших держав, протягом трьох місяців після набрання чинності цією постановою привести їх діяльність у відповідність до вимог вищезазначеного Положення.

4. Заступнику Голови В.Л. Кротюку, Департаменту зовнішньоекономічних відносин (А.М. Кравець), Департаменту методології банківського регулювання та нагляду (Н.В. Іваненко) з метою забезпечення належного нагляду укласти угоди про взаємодію у сфері банківського нагляду з органами банківського нагляду держав місцезнаходження дочірніх банків і філій українських банків.

5. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Департаменту методології банківського регулювання та нагляду (Н.В. Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома департаментів центрального апарату і територіальних управлінь Національного банку України, а також банків для використання в роботі.

7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка, Департамент реєстрації та ліцензування банків (О.І. Пархоменко), Департамент банківського регулювання і нагляду (В.О. Зінченко) і начальників територіальних управлінь Національного банку України.

Це Положення розроблено відповідно до статті 7 Закону України "Про Національний банк України", статей 3, 25 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та нормативно-правових актів Національного банку України (далі - Національний банк).

1.1. Банк має право створити дочірній банк (у тому числі шляхом придбання акцій/часток банку-нерезидента), філію і представництво на території іншої держави за умови отримання дозволу Національного банку.

Банк після отримання дозволу зобов'язаний отримати дозвіл (індивідуальну ліцензію) Національного банку на здійснення інвестиції за кордон відповідно до вимог законодавства України.

1.2. Національний банк надає дозвіл на створення дочірнього банку, філії, представництва на території іншої держави за таких умов:

держава місцезнаходження дочірнього банку, філії, представництва належить до держав, які приєдналися до міжнародних угод з питань запобігання та протидії легалізації злочинних доходів та фінансуванню тероризму, а також щодо фінансового сектору якої відсутні негативні висновки міжнародних організацій, які здійснюють оцінку країн та/або їх фінансових секторів щодо відповідності основним міжнародним стандартам у цій сфері;

строк роботи банку становить не менше ніж три роки;

статутом банку передбачено створення дочірнього банку, філії, представництва на території інших держав;

банк дотримується економічних нормативів і нормативу обов'язкового резервування;

стан формування резервів банку відповідає вимогам нормативно-правових актів Національного банку;

інвестиція для створення дочірнього банку або філії не призведе до порушення банком економічних нормативів;

банк на день звернення до Національного банку не є об'єктом застосування заходів впливу відповідно до статті 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

1.3. Документи, що подаються до Національного банку відповідно до вимог цього Положення, мають бути викладені українською мовою.

Документи (або їх копії), що видані органом іноземної держави, мають подаватися мовою оригіналу з перекладом на українську мову, засвідченим нотаріально. Копії документів мають бути засвідчені за місцем їх видачі.

1.4. Загальний строк розгляду пакета документів для отримання дозволу на створення дочірнього банку, філії і представництва на території іншої держави - два місяці з дня подання всіх необхідних документів.

Національний банк для прийняття рішення про надання дозволу має право звернутися до банку за додатковою інформацією.

У разі невідповідності поданого пакета документів вимогам цього Положення або подання неповного пакета документів Національний банк повертає банку документи з відповідним обґрунтуванням. Повторно поданий пакет документів розглядається у порядку, передбаченому цим пунктом.

1.5. Дозвіл на створення дочірнього банку, філії, представництва на території іншої держави є дійсним протягом шести місяців.

1.6. Відповідний підрозділ Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків веде облік наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій і представництв на території інших держав.

1.7. Банк не пізніше ніж через один місяць після реєстрації дочірнього банку, філії, представництва подає до відповідного підрозділу Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків легалізовані в установленому порядку (якщо інше не передбачено міжнародними договорами) документи про реєстрацію дочірнього банку, філії, представництва або їх копії, засвідчені за місцем їх видачі, та копію дозволу (або ліцензії, або інший документ) на здійснення дочірнім банком, філією операцій, наданого органом банківського нагляду держави їх місцезнаходження, засвідчену за місцем його видачі.