- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Постанова
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 червня 2003 р.
за N 443/7764
Про затвердження Змін до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
У зв'язку з внесенням змін до
Кодексу України про адміністративні правопорушення щодо встановлення відповідальності за порушення законодавства в частині щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та враховуючи інформацію Юридичного департаменту, Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001
N 563 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350.
2. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
21.05.2003 N 211
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 червня 2003 р.
за N 443/7764
ЗМІНИ
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів ( z0062-02 )
1. Пункт 1.1 викласти в такій редакції:
"1.1. Це Положення на підставі статей
72,
73 та
74 Закону України
"Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон), статей
255,
257,
234-3,
221 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс) установлює порядок складання та подання відповідній посадовій особі або органові, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів, передбачених статтями
166-5,
166-6 Кодексу".
2. Пункт 1.2 після слів "Національний банк" доповнити словами "України ( далі - Національний банк)".
3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:
"1.4. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями
164-11,
166-5,
166-6,
166-7,
166-8 та
166-9 Кодексу, настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності".
4. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:
"2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень:
а) банківського законодавства;
б) нормативно-правових актів Національного банку;
в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;
г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку;
ґ) у разі незаконного розголошення або використання інформації, що становить банківську таємницю;
д) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів;
е) у разі здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії;
є) вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;
ж) порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;
з) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають первинному фінансовому моніторингу спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;
и) у разі невиконання вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведених ними фінансових операцій;
і) у разі розголошення інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу або факту надання такої інформації".
5. У пункті 2.3:
після підпункту "г" доповнити пункт новими підпунктами "ґ", "д", "е" такого змісту:
"ґ) на посадових осіб банків;
д) на осіб, які незаконно розголосили інформацію, що надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, або факт її надання;
е) на осіб, які незаконно розголосили або використали інформацію, що становить банківську таємницю, яким ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків";
пункт доповнити абзацом другим такого змісту:
"Штрафи на осіб, зазначених у цьому пункті, накладаються, якщо виявлене порушення є наслідком їх особистих дій або бездіяльності".
6. Абзац другий пункту 2.4 викласти в такій редакції:
"До посадових осіб банків, на яких накладаються штрафи, належать:
а) керівники банків, зазначені в абзаці першому цього пункту;
б) посадові особи банків, відповідальні за:
проведення ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;
реєстрацію фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;
................Перейти до повного тексту