У зв'язку з внесенням змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення щодо встановлення відповідальності за порушення законодавства в частині щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та враховуючи інформацію Юридичного департаменту, Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350.

2. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка.

1. Пункт 1.1 викласти в такій редакції:

"1.1. Це Положення на підставі статей 72, 73 та 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон), статей 255, 257, 234-3, 221 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс) установлює порядок складання та подання відповідній посадовій особі або органові, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів, передбачених статтями 166-5, 166-6 Кодексу".

2. Пункт 1.2 після слів "Національний банк" доповнити словами "України ( далі - Національний банк)".

3. Пункт 1.4 викласти в такій редакції:

"1.4. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями 164-11, 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 та 166-9 Кодексу, настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності".

4. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень:

а) банківського законодавства;

б) нормативно-правових актів Національного банку;

в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;

г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку;

ґ) у разі незаконного розголошення або використання інформації, що становить банківську таємницю;

д) створення перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг, записів, документів;

е) у разі здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії;

є) вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;

ж) порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;

з) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають первинному фінансовому моніторингу спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;

и) у разі невиконання вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведених ними фінансових операцій;

і) у разі розголошення інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу або факту надання такої інформації".

5. У пункті 2.3:

після підпункту "г" доповнити пункт новими підпунктами "ґ", "д", "е" такого змісту:

"ґ) на посадових осіб банків;

д) на осіб, які незаконно розголосили інформацію, що надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, або факт її надання;

е) на осіб, які незаконно розголосили або використали інформацію, що становить банківську таємницю, яким ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків";

пункт доповнити абзацом другим такого змісту:

"Штрафи на осіб, зазначених у цьому пункті, накладаються, якщо виявлене порушення є наслідком їх особистих дій або бездіяльності".

6. Абзац другий пункту 2.4 викласти в такій редакції:

"До посадових осіб банків, на яких накладаються штрафи, належать:

а) керівники банків, зазначені в абзаці першому цього пункту;

б) посадові особи банків, відповідальні за:

проведення ідентифікації особи, яка здійснює фінансову операцію;

реєстрацію фінансових операцій, що підлягають первинному фінансовому моніторингу;