Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання адміністративних послуг, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.

1. У Порядку та умовах надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 квітня 2013 року № 597, зареєстрованих в Міністерстві юстиції 26 квітня 2013 року за № 688/23220:

1) у підпункті 4.4 пункту 4 слова "законодавства та", "нежитловим" виключити;

2) пункт 8 викласти в такій редакції:

"8. Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні приміщення загальною площею не менше 400 квадратних метрів, що забезпечить виконання вимог, установлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, з урахуванням затверджених Правил ЦД та організаційної структури. Вказане приміщення повинно:

бути обладнаним пожежною сигналізацією;

мати окреме приміщення (кімнату) з вбудованою системою газового пожежогасіння, системою кондиціонування повітря для розміщення серверного обладнання;

мати окреме приміщення (кімнату), що відокремлене від інших приміщень системою контролю доступу, для зустрічей з клієнтами;

мати підключене резервне джерело електричного живлення (дизельгенератор або бензогенератор).";

3) у пункті 9:

абзац перший викласти в такій редакції:

"9. Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Виконавчий орган заявника повинен знаходитись у приміщенні за місцезнаходженням заявника. Для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію відокремленим підрозділом заявника або спеціалізованим структурним підрозділом заявника, який є невід’ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, заявник повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення Центрального депозитарію.";

в абзаці другому слово "повністю" виключити;

в абзаці шостому слова "до приміщень" замінити словами "до всіх приміщень, в тому числі до тих";

4) пункти 21-23 викласти в такій редакції:

"21. Зміни до Правил ЦД подаються Центральним депозитарієм відповідно до вимог пункту 30 цих Порядку та умов.

22. Комісія залишає заяву про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху, якщо:

надано неповний пакет документів, передбачених цими Порядком та умовами;

заява та документи, що додаються до заяви, подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 30 цих Порядку та умов.

Про залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху Комісія протягом 3 робочих днів з дня отримання документів інформує Центральний депозитарій шляхом направлення йому відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цих Порядку та умов, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху.

За клопотанням Центрального депозитарію Комісія може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений Комісією, заява про реєстрацію змін до Правил ЦД вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху.

За письмовим зверненням Центрального депозитарію, поданим до Комісії офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду Комісією його заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД та відповідних документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду Комісією цієї заяви у зв’язку з відмовою від реєстрації змін до Правил ЦД або з метою доопрацювання поданих документів, Комісія з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цих Порядку та умов документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє Центральний депозитарій офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті Центральному депозитарію. Після доопрацювання Центральний депозитарій подає документи у загальному порядку.

23. За наслідками розгляду заяви та поданих документів Комісією протягом 20 днів приймається рішення про реєстрацію змін до Правил ЦД або про відмову в такій реєстрації в порядку, передбаченому пунктами 11-13 цих Порядку та умов, яке доводиться до відома Центрального депозитарію шляхом його направлення офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення з відповідним супровідним листом, до якого також додаються зареєстровані зміни до Правил ЦД (у разі прийняття рішення про їх реєстрацію).";

5) у пункті 26:

в абзаці першому слово "всі" виключити, слова та цифру "до пункту 4 цих Порядку та умов" замінити словами та цифрами "до підпунктів 4.4, 4.5, 4.8 пункту 4 цих Порядку та умов";

в абзаці другому слова "(із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який має повноваження здійснювати розгляд документів щодо реєстрації Правил ЦД, змін до них та надання статусу Центрального депозитарію)" виключити;

підпункт 26.1 викласти в такій редакції:

"26.1. Копії змін до документів, що підтверджують його право власності на приміщення, в яких провадиться депозитарна діяльність Центрального депозитарію, або право користування приміщеннями (свідоцтво про право власності, договір оренди, суборенди тощо, який укладений Центральним депозитарієм), з доданням акту приймання-передавання цих приміщень (за наявності) та плану приміщень (із зазначенням розміру).";

6) пункти 30, 31 викласти в такій редакції:

"30. Подання Центральним депозитарієм до Комісії заяви та документів та відправлення Комісією Центральному депозитарію повідомлень та документів, передбачених цими Порядком та умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті Комісії, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до Комісії передбачено цими Порядком та умовами, кожний документ, створений Центральним депозитарієм або не Центральним депозитарієм в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF/А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx), вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цими Порядком та умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи (далі - ідентифікаційний код)).

У разі якщо документи підписані не керівником Центрального депозитарію, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами України), то Центральний депозитарій повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цих Порядку та умов відправляються Комісією заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи Комісії.

31. Адміністративна послуга Комісії з реєстрації Правил (змін до Правил) ЦД є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.";

7) доповнити ці Порядок та умови новим пунктом такого змісту:

"32. Адміністративна послуга Комісії з реєстрації змін до Правил ЦД надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483";

8) додатки 2, 3 до цих Порядку та умов викласти в новій редакції, що додається.

2. У Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2021 року № 1149, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 18 січня 2022 року за № 54/37390:

1) у розділі III:

у главі 1:

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Подання заявником до НКЦПФР заяви та документів та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений заявником або не заявником в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx), вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) юридичної особи).

Подання до НКЦПФР статуту у складі пакету документів відповідно до вимог цього Порядку здійснюється шляхом подання електронної копії (сканкопії) зареєстрованого статуту або надання інформації про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту юридичної особи в електронній формі у єдиному державному реєстрі.

Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копію статуту в електронній формі, розміщеного у єдиному державному реєстрі через портал електронних сервісів або з використанням Єдиного державного вебпорталу електронних послуг, та засвідчує її своїм кваліфікованим електронним підписом, що є підтвердженням його завантаження.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.";

у пункті 11:

у підпункті 1 слова та цифру "форма якої наведена в додатку 1 до цього Порядку" замінити словами та цифрою "складену в електронній формі згідно з додатком 1 до цього Порядку";

у підпункті 2 слова "копію статуту юридичної особи, засвідчену такою юридичною особою, та інформацію про дату та номер державної реєстрації статуту, крім випадку наявності доступу до відомостей такого статуту в достатньому обсязі в єдиному державному реєстрі" замінити словами та цифрою "статут юридичної особи згідно з вимогами пункту 2 цієї глави";

в абзаці двадцятому підпункту 7 слова "юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код)" виключити;

у главі 2:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. НКЦПФР залишає заяву про включення до Реєстру без руху у разі:

отримання неповного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 цього розділу;

якщо заява та додані до неї документи, подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 2 глави 1 цього розділу.

Про залишення заяви про включення до Реєстру без руху НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня отримання документів інформує заявника офіційним каналом зв’язку шляхом направлення заявнику відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про включення до Реєстру без руху.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про включення до Реєстру вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про включення до Реєстру без руху.

За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про включення до Реєстру та відповідних документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від включення до Реєстру або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.";

доповнити цю главу після пункту 4 пунктами 5, 6 такого змісту:

"5. Адміністративна послуга Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з видачі свідоцтва про включення до Реєстру є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

6. Адміністративна послуга Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з видачі свідоцтва про включення до Реєстру надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.".

У зв’язку з цим пункти 5-9 вважати пунктами 7-11 відповідно;

у пункті 8 слово "п’яти" замінити цифрою "3";

2) у додатку 1 до цього Порядку:

доповнити після відмітки таблицею такого змісту:

"

";

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Інформація щодо процесів, які передані або будуть передані на аутсорсинг, методів, які будуть застосовуватися заявником для моніторингу рівня надання послуг

__________________________________________________________________________";

"

"

замінити словами "Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Заяву, друкованими літерами.";

3) у додатку 2 до цього Порядку:

у таблиці 1:

підпункт 15 приміток до графи 2 викласти в такій редакції:

"15) "С" - для страховика";

доповнити підпункт 1 приміток до графи 4 після слів "платника податків (за наявності)" словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності)";

доповнити заголовок графи 2 таблиць 2 та 3 після слів та цифри "номер паспорта-3" словами ", УНЗР (за наявності)";

цифри та слова

"

"

замінити словами "Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.";

у виносці "-1" слово "імена" замінити словами "власні імена";

слова "колонка" у всіх відмінках замінити словом "графа" у відповідних відмінках;

слова "прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)" (у п’яти випадках) замінити словами "прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)";