На виконання доручення Кабінету Міністрів України від 29.05.95 N 7153/53 про затвердження Інструкції про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами,

1. Затвердити Інструкцію про умови та правила ліцензування посередницької діяльності банків з приватизаційними паперами (додається).

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про приватизаційні папери", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про банки і банківську діяльність" і визначає процедуру ліцензування посередницької діяльності банків при обслуговуванні власників приватизаційних паперів.

1.2. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами - це діяльність, яка проводиться шляхом обміну приватизаційних паперів на паї, акції підприємств, що приватизуються, та здійснюються банками - посередниками від свого імені, за дорученням, за рахунок і на ім'я власників приватизаційних паперів.

1.3. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами здійснюється банками тільки за наявності ліцензії Фонду державного майна України (далі - Фонд). Фонд видає ліцензії на посередницьку діяльність у порядку, встановленому розділом 2 цієї Інструкції (додаток N 1).

1.4. Ліцензії видаються банкам, які внесені у книгу реєстрації банків і діють на ринку банківських послуг не менше 3-х років та мають відповідний дозвіл Міністерства фінансів України на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів.

1.5. Банки мають право на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами на всій території України з моменту видачі відповідної ліцензії протягом трьох років.

1.6. Ведення акумулюючих рахунків з приватизаційними паперами сомого банку та інших фінансових посередників повинно здійснюватися на різних рахунках (субрахунках) різними підрозділами банку. Не допускається обмін інформацією між цими підрозділами.

2.1. Банки для здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами повинні відповідати таким умовам:

2.1.1. Посадові особи, які уповноважені здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами від імені банку, повинні мати вищу економічну або юридичну освіту, що підтверджується нотаріально посвідченими копіями відповідних документів. При наявності вищої освіти в іншій галузі - кваліфікацію брокера-аналітика фондового ринку чи спеціаліста з управління активами інвестиційного фонду, що підтверджується нотаріально посвідченими копіями відповідних документів.

2.1.2. Для одержання ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами банк подає до Фонду державного майна такі документи:

а) заяву про видачу ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами (додаток 3);

б) нотаріально засвідчені копії засновницьких документів;

в) довідку про склад посадових осіб (не менше трьох чоловік), уповноважених банком здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами. Довідка повинна містити такі відомості: прізвище, ім'я та по батькові кожної особи, уповноваженої банком здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами, та наявність вищої освіти або необхідної кваліфікації, зазначеної в п.2.1.1.

г) нотаріально посвідчені копії кваліфікаційних свідоцтв або документів, що підтверджують наявність вищої освіти посадових осіб;

д) документ Національного банку, що засвідчує внесення комерційного банку до книги реєстрації банків;

е) нотаріально посвідчену копію дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;

є) довідку Національного банку України про розмір сплаченого статутного фонду.

з) копію угоди з аудиторською фірмою про надання аудиторських послуг;

і) висновок Національного банку України щодо доцільності надання ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами за умов прибуткової діяльності банку та його філій, дотримання банком економічних нормативів, відсутності зауважень, щодо роботи банку.

3.1. Банки, що здійснюють посередницьку діяльність з приватизаційними паперами, повинні дотримуватись таких правил:

3.1.1. Банки мають право на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами у розмірі сплаченого статутного фонду.

3.1.2. Посередницька діяльність з приватизаційними паперами здійснюється банком виключно в інтересах клієнта згідно з укладеним з ним договором.

3.1.3. Банки несуть відповідальність за достовірність поданих документів. Фонд має право у разі необхідності звернутися до органів внутрішніх справ за довідкою про притягнення (протягом останніх трьох років) до кримінальної відповідальності посадових осіб, уповноважених від імені банку здійснювати посередницьку діяльність з приватизаційними паперами.

3.1.4. Банк зобов'язаний в 10-денний строк повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в установчих документах і вносяться до державного реєстру, та в інших документах, що зазначені в п.2.1.2 даної Інструкції.

При ненаданні цих документів в зазначений термін Фонд приймає рішення щодо призупинення дії ліцензії.

3.2. Фонд у 30-денний строк з моменту одержання необхідних документів приймає рішення про видачу чи відмову у видачі ліцензії, про що повідомляє заявника. Рішення про видачу ліцензії підлягає публікації в "Державному інформаційному бюлетені про приватизацію".

3.3. Якщо ліцензію не видано в установлений строк або необгрунтовано відмовлено в її видачі, ці дії можуть бути оскаржені заявником в арбітражному суді.

3.4. У разі внесення змін щодо розміру статутного фонду, банк подає до Фонду такі документи:

- заяву про видачу ліцензії на збільшення обсягів роботи з приватизаційними паперами;

- протокол зборів засновників (щодо збільшення статутного фонду);

- нотаріально посвідчену копію змін до статуту, зареєстрованих Національним банком України;

- довідку Національного банку України про розмір сплаченого статутного фонду;

- висновок Національного банку України щодо можливості надання комерційному банку ліцензії на здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами, який повинен містити інформацію про наявність прибуткової діяльності банку та його філій, дотримання банком економічних нормативів, відсутність зауважень до діяльності банку.

4.1. Контроль за дотриманням банками умов і правил здійснення посередницької діяльності з приватизаційними паперами, вимог чинного законодавства з цих питань здійснюється Фондом.

4.2. Банки щокварталу подають до Фонду звіт про використання приватизаційних паперів, що надійшли до комерційного банку (додаток N 2), та звіт про рух приватизаційних паперів (додаток N 4).

Банки зобов'язані щорічно, після проведення аудиторської перевірки, в 10-денний термін з моменту отримання аудиторського висновку подати його копію до Фонду державного майна України.