Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 15, 21, 27 Закону України "Про іпотечні облігації", статей 4, 8, 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про банки і банківську діяльність", "Про акціонерні товариства", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" та інших нормативно-правових актів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У рішенні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2007 N 2009, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 19.11.2007 за N 1285/14552:

заголовок викласти в такій редакції:

"Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям";

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Порядок та умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям (додається)".

2. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям та її анулювання, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.10.2007 N 2009, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 19.11.2007 за N 1285/14552 (додаються).

3. Директору департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж О.Науменку забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. Заголовок викласти в такій редакції:

"Порядок та умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям".

2. У преамбулі цифри "13" виключити, після слів "Законів України" доповнити словами "Про банки і банківську діяльність", "Про акціонерні товариства",".

3. У главі 1:

3.1. У пункті 1:

після слів "умови видачі ліцензії на" слова "здійснення діяльності" замінити словами "провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності"; після слова "підстави" слова "та процедуру анулювання ліцензії" замінити словами "відмови у видачі ліцензії".

3.2. У пункті 2:

в абзаці другому після слова "заявник" слова "небанківська фінансова установа" замінити словами "фінансова установа (банк або небанківська фінансова установа)";

в абзаці дев'ятому слово "небанківська" виключити; слово "Державною" замінити словом "Національною";

абзаци десятий - тринадцятий викласти в такій редакції:

"пов'язані особи - це:

юридичні особи за умови, що одна з них здійснює контроль над іншою чи обидві перебувають під контролем третьої особи;

члени сім'ї фізичної особи - чоловік (дружина), а також батьки (усиновителі), опікуни (піклувальники), брати, сестри, діти та їхні чоловіки (дружини);

фізична особа та члени її сім'ї і юридична особа, якщо така фізична особа та/або члени її сім'ї здійснюють контроль над юридичною особою;";

доповнити пункт після абзацу тринадцятого новим абзацом чотирнадцятим такого змісту:

"юридичні особи, які прямо або опосередковано володіють одна в іншій часткою статутного капіталу, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу такої юридичної особи;".

У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - сімнадцятий уважати відповідно абзацами п'ятнадцятим - вісімнадцятим;

абзац п'ятнадцятий викласти в такій редакції:

"контроль - можливість здійснювати вирішальний вплив на управління та/або діяльність юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно або разом з іншими особами часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів юридичної особи, або незалежно від формального володіння можливість здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином.";

абзаци шістнадцятий - вісімнадцятий виключити.

3.3. У пункті 3 слова "та її анулювання" виключити.

3.4. У пункті 4:

в абзаці першому: перше речення після слів "заявник (ліцензіат)" доповнити словами "(крім банку)", після слів "в користуванні" доповнити словом "нежитлове", слова "свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи" замінити словами "виписці з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії"; друге речення після слів "в користуванні" доповнити словом "нежитлове", доповнити речення словами ", яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення заявника (ліцензіата), установленим цим Порядком";

другий та п'ятий абзаци після слів "заявник (ліцензіат)" доповнити словами "(крім банку)";

абзаци шостий - восьмий виключити.

У зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом шостим.

3.5. Пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Строк дії ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям установлений постановою Кабінету Міністрів України від 07.06.2006 N 802 "Про встановлення строку дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів".".

3.6. Пункт 7 після слів "строку дії ліцензії" доповнити словами "(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)", після слів "недійсною або" доповнити словами "набранням чинності рішенням про".

3.7. Пункт 8 після слів "строку дії ліцензії" доповнити словами "(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)", слова "визнання її недійсною або анулювання ліцензії не допускається" замінити словами "визнання її недійсною (крім випадків визнання ліцензії недійсною у зв'язку з її переоформленням та видачею дубліката ліцензії) або рішення про анулювання ліцензії, що набрало чинності в установленому законодавством порядку (крім випадку анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення), не допускається".

3.8. Пункт 9 після слів "після закінчення строку дії ліцензії" доповнити словами "(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)".

3.9. У пункті 10:

абзац другий після слів "переоформленої ліцензії" доповнити словами "(при наявності відповідного строку в бланку ліцензії)";

абзац третій доповнити реченням такого змісту: "Ліцензія, що переоформляється, визнається недійсною.".

3.10. Пункт 11 після слів "ліцензії на провадження" доповнити словами "професійної діяльності на ринку цінних паперів - ", після слова та цифри "(додаток 1)" доповнити словами та цифрою ", заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям (додаток 2)".

3.11. Пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. За видачу ліцензії, переоформлення ліцензії, видачу дубліката та копії ліцензії справляється плата в розмірі, установленому відповідним рішенням Комісії, погодженим постановою Кабінету Міністрів України від 26.10.2011 N 1097 "Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг".".

3.12. У пункті 13 після слів "не підлягає передачі" слова "іншими особами" замінити словами "іншим суб'єктам господарювання".

3.13. У пункті 14 слова "дії ліцензії" замінити словами "діяльності з управління іпотечним покриттям".

4. У главі 2:

4.1. У пункті 1:

абзац перший після слів "надсилає поштою" доповнити словами "рекомендованим листом", після слів "на провадження" доповнити словами "професійної діяльності на ринку цінних паперів - ", доповнити абзац словами "(із зазначенням на конверті підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснює розгляд цих документів)";

абзац другий після слова "документи," доповнити словом "вичерпний";

абзац третій після слів "установленій формі," доповнити словом "бути", після слів "засвідчені печаткою" слова "юридичної особи" замінити словом "заявника";

в абзаці четвертому після слів "не керівником заявника, а" слова "іншою особою" замінити словами "виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами)";

доповнити пункт після абзацу шостого новим абзацом сьомим такого змісту:

"Крім того, документи, які надаються заявником відповідно до вимог цього Порядку у письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.".

У зв'язку з цим абзац сьомий уважати абзацом восьмим.

4.2. У пункті 2:

підпункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;";

у підпункті 2.3 слово "заявником" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника";

у підпункті 2.4:

в абзаці першому слова "аудиторський висновок стосовно формування та сплати статутного капіталу заявника (ліцензіата) (компанія з управління активами)" замінити словами "для фінансової установи (крім банку) - аудиторський висновок";

абзац другий виключити.

У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом другим;

доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:

"для банку - довідка Національного банку України (його територіального управління) про розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного капіталу банку на дату подання заяви про видачу ліцензії;";

підпункт 2.6 викласти в такій редакції:

"2.6 для банку - копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;";

підпункти 2.7, 2.8 викласти в такій редакції:

"2.7 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку).

Якщо заявником (ліцензіатом) у поточному році зареєстровано збільшення статутного капіталу, то необхідно надати ці форми також і за звітний квартал, у якому відбулося збільшення статутного капіталу (крім випадку, коли документи надаються до закінчення звітного кварталу, у якому відбулося це збільшення);

2.8 для заявника (банку) - довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що здійснюватимуть (здійснюють) професійну діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління іпотечним покриттям та сертифіковані в установленому Комісією порядку (додаток 4), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;";

у підпункті 2.9:

слова "(ліцензіата) (компанія з управління активами)" замінити словами "(небанківська фінансова установа)"; після слів "та фахівців заявника" слово "(ліцензіата)" виключити; після слова "засвідчених" слово "заявником" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника";

у підпункті 2.10:

після слова "засвідчені" слова "заявником (ліцензіатом)" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника (крім банку)"; після слів "право власності на" доповнити словом "нежитлове"; після слів "укладений заявником" слово "(ліцензіатом)" виключити;

у підпункті 2.11:

у першому абзаці після слова "засвідчена" слова "заявником (ліцензіатом)" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника"; після слів "структури заявника" слово "(ліцензіата)" виключити;

у другому абзаці слова "Зазначена копія документа подається заявником (ліцензіатом)" замінити словами "Подається заявником";

у підпункті 2.12:

у першому абзаці після слова "засвідчена" слова "заявником (ліцензіатом)" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника (крім банку)";

другий абзац після слова "право" доповнити словами "власності або";

підпункт 2.14 після слів "цінних паперів" доповнити словами "заявника (ліцензіата)";

підпункт 2.15 викласти в такій редакції:

"2.15 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання, у тому числі не менше трьох комп'ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення, а також обов'язково засобів зв'язку (електронна пошта, телефон, факс) та програмного комплексу, який забезпечить подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;";

у підпункті 2.16:

в абзаці першому слово "(ліцензіатом)" замінити словами "(крім банку)";

в абзаці другому слова "(ліцензіатом)" та "(ліцензіата)" виключити;

підпункт 2.17 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 2.18 уважати підпунктом 2.17;

у підпункті 2.17 після слів "заявником (ліцензіатом)" замінити словами "підписом керівника та печаткою заявника".

5. У главі 3:

5.1. Доповнити пункт 1 новим абзацом такого змісту:

"Ліцензію на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям може отримати банк, мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан якого відповідають вимогам, встановленим Національним банком України.".

5.2. Пункт 2 після слова "покриттям" доповнити словами "(крім випадків, передбачених законами)".

5.3. Пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Розмір статутного капіталу заявника (крім банку) для здійснення управління іпотечним покриттям звичайних іпотечних облігації не може бути меншим ніж 25 мільйонів гривень, а для управління іпотечним покриттям структурованих іпотечних облігацій не може бути меншим ніж 35 мільйонів гривень за даними фінансової звітності за останній звітний період, що подається ним згідно з підпунктом 2.7 пункту 2 глави 2 цього Порядку, при цьому статутний капітал повинен бути сплачений виключно грошовими коштами.

Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам щодо розміру його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 2.7 пункту 2 глави 2 цього Порядку, який повинен бути не меншим, ніж розмір його зареєстрованого статутного капіталу.

При цьому за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу.".

5.4. У пункті 5:

абзац перший викласти в такій редакції:

"5. Керівні посадові особи заявника, його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо провадження діяльності з управління іпотечним покриттям, визначені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318 (із змінами), а також фахівці заявника, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють діяльність з управління іпотечним покриттям, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.98 N 93, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами), за спеціалізацією фахівця з управління активами";