Відповідно до частини дванадцятої статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"

1. Затвердити Порядок прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішень (доручень) про зупинення фінансових операцій, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 28 грудня 2015 року № 1200 "Про затвердження Порядку прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 22 січня 2016 року за № 123/28253.

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України в установленому законодавством порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д. В. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В. П.

1. Цей Порядок розроблено відповідно до частини дванадцятої статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон), з метою реалізації частин другої, третьої та дев'ятої статті 23 та частини третьої статті 31 Закону.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

1) внутрішньобанківський рахунок - рахунок аналітичного обліку, на якому обліковуються грошові кошти або майно, що належать клієнту банку, щодо якого здійснюється процедура ліквідації;

2) моніторинг фінансових операцій - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктом первинного фінансового моніторингу (далі - суб'єкт) або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - уповноважена особа Фонду) та спрямовані на подання інформації про фінансову операцію відповідної особи до Держфінмоніторингу у вигляді повідомлень про фінансові операції;

3) негайно - найкоротший строк протягом робочого дня, в який мають здійснюватися (відбуватися) відповідні дії, з моменту настання підстав для їх здійснення;

4) суб'єкт - визначений Законом суб'єкт первинного фінансового моніторингу, в тому числі передбачені Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" перехідний банк та приймаючий банк;

5) уповноважена особа Фонду - працівник Фонду, уповноважений виконавчою дирекцією Фонду на виконання обов'язків, передбачених Законом.

Термін кримінальне правопорушення, вживається у значенні, наведеному у Кримінальному кодексі України.

Інші терміни, які використані у цьому Порядку, вживаються у значеннях, наведених у Законі.

3. Цим Порядком визначено процедуру прийняття відповідних рішень та надання відповідних доручень Держфінмоніторингом, а саме:

про зупинення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону;

про поновлення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону;

про подальше зупинення фінансових операцій - відповідно до частини другої статті 23 Закону;

про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до частини третьої статті 23 Закону;

про продовження зупинення відповідних фінансових операцій - відповідно до абзацу третього частини дев'ятої статті 23 Закону;

про продовження зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до абзацу третього частини дев'ятої статті 23 Закону;

про скасування рішення про подальше зупинення відповідних фінансових операцій - відповідно до абзацу другого частини дев'ятої статті 23 Закону;

про скасування рішення про зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до абзацу другого частини дев'ятої статті 23 Закону;

про скасування рішення про продовження зупинення відповідних фінансових операцій - відповідно до абзацу сьомого частини дев'ятої статті 23 Закону;

про скасування рішення про продовження зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до абзацу сьомого частини дев'ятої статті 23 Закону.

4. Рішення (доручення) Держфінмоніторингу, визначені пунктом 3 цього розділу, приймаються (надаються) Головою Держфінмоніторингу або особою, яка виконує його обов'язки.

Такі рішення (доручення) оформлюються в письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу за формою, визначеною в додатку до цього Порядку.

5. Держфінмоніторинг приймає рішення або надає відповідні доручення за наявності таких підстав:

у разі отримання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону;

у разі отримання повідомлень про фінансові операції, здійснення яких зупинено на підставі частини першої статті 23 Закону, - відповідно до частини другої статті 23 Закону;

у разі виникнення підозр - відповідно до частини третьої статті 23 Закону;

у разі наявності мотивованої підозри - відповідно до абзацу третього частини дев'ятої статті 23 Закону ;

у разі не підтвердження за результатами перевірки ознак легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, або вчинення іншого кримінального правопорушення - відповідно до абзацу другого частини дев'ятої статті 23 Закону ;

у разі отримання від правоохоронного органу інформації, передбаченої абзацами п'ятим або шостим частини дев'ятої статті 23 Закону, - відповідно до абзацу сьомого частини дев'ятої статті 23 Закону.

6. Держфінмоніторинг приймає відповідні рішення або надає відповідні доручення стосовно таких фінансових операцій:

фінансових (фінансової) операцій (операції), щодо яких (якої) отримано запит уповноваженого органу іноземної держави, - відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону;

підозрілих фінансових операцій, які, відповідно до частини першої статті 23 Закону, зупинені суб'єктом або уповноваженою особою Фонду, - відповідно до частини другої статті 23 Закону;

фінансових операцій, які відповідно до частини першої статті 23 Закону зупинені суб'єктом або уповноваженою особою Фонду у зв'язку з виникненням підозр, що вони містять ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України, - відповідно до частини другої статті 23 Закону;

видаткових фінансових операцій, щодо яких виникли підозри - відповідно до частини третьої статті 23 Закону;

відповідних фінансових операцій або видаткових фінансових операцій, щодо яких є мотивовані підозри - відповідно до частини дев'ятої статті 23 Закону.

7. Рішення (доручення) Держфінмоніторингу підлягають виконанню суб'єктом або уповноваженою особою Фонду негайно з моменту їх отримання або з дати, зазначеної в рішеннях (дорученнях).

Рішення (доручення) можуть доводитись до виконання суб'єкту або уповноваженій особі Фонду в електронній або паперовій формі.

8. Держфінмоніторинг повідомляє про прийняття рішення щодо подальшого зупинення фінансових операцій або зупинення видаткових фінансових операцій правоохоронні органи, уповноважені приймати рішення відповідно до Кримінального процесуального кодексу України, у порядку, визначеному законодавством.

9. Зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій відбувається у порядку, визначеному суб'єктами державного фінансового моніторингу, які здійснюють державне регулювання і нагляд за діяльністю суб'єктів, або Фондом гарантування вкладів фізичних осіб у межах їх повноважень.

Повідомлення про прибуткові фінансові операції та/або спроби здійснення видаткових фінансових операцій подаються до Держфінмоніторингу у випадках, встановлених Законом.

10. У разі отримання суб'єктом або уповноваженою особою Фонду відповідного рішення (доручення) Держфінмоніторингу після закінчення робочого дня днем надходження (моментом отримання) є наступний робочий день такого суб'єкта або уповноваженої особи Фонду.

У такому разі суб'єкт або уповноважена особа Фонду забезпечує виконання відповідного рішення (доручення), починаючи з моменту його отримання або з дати, зазначеної в рішенні (дорученні), до дня закінчення строку зупинення фінансової операції (фінансових операцій), зазначеної в рішенні (дорученні).

II. Зупинення чи поновлення проведення або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи за дорученням Держфінмоніторингу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону

1. У разі надходження до Держфінмоніторингу запиту уповноваженого органу іноземної держави про зупинення або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи вказана інформація негайно обробляється та аналізується Держфінмоніторингом.

2. За результатами аналізу отриманого запиту уповноваженого органу іноземної держави Держфінмоніторинг негайно розглядає питання про зупинення або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи.

3. Доручення Держфінмоніторингу про зупинення проведення або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи надсилається до суб'єкта або уповноваженої особи Фонду не пізніше наступного робочого дня з дня його підписання.

Зміст доручення формулюється Держфінмоніторингом залежно від суті запиту уповноваженого органу іноземної держави.

Строк зупинення проведення або забезпечення проведення моніторингу таких фінансових (фінансової) операцій (операції) встановлюється Держфінмоніторингом відповідно до строку, визначеного у запиті уповноваженого органу іноземної держави.

4. У разі якщо на момент отримання доручення Держфінмоніторингу фінансові (фінансова) операції (операція) вже проведені, суб'єкт або уповноважена особа Фонду не пізніше наступного робочого дня зобов'язаний забезпечити моніторинг таких фінансових операцій відповідної особи.

5. У разі надходження від уповноваженого органу іноземної держави інформації (запиту) щодо поновлення проведення фінансової операції вона негайно розглядається Держфінмоніторингом.

Доручення Держфінмоніторингу про поновлення проведення фінансової операції відповідної особи надсилається до суб'єкта або уповноваженої особи Фонду не пізніше наступного робочого дня з дня його підписання.

6. Суб'єкт або уповноважена особа Фонду поновлює проведення фінансових операцій, зупинених на виконання відповідного запиту уповноваженого органу іноземної держави, відповідно до абзацу п'ятого частини десятої статті 23 Закону.

1. У разі надходження до Держфінмоніторингу від суб'єкта або уповноваженої особи Фонду повідомлення про зупинення фінансових операцій відповідно до частини першої статті 23 Закону вказана інформація негайно обробляється та аналізується.

2. За результатами розгляду такої інформації Держфінмоніторинг відповідно до частини другої статті 23 Закону може прийняти рішення про подальше зупинення таких фінансових операцій на строк до семи робочих днів.

Рішення про подальше зупинення таких фінансових операцій приймається Держфінмоніторингом не пізніше наступного робочого дня з дня надходження повідомлення від суб'єкта або уповноваженої особи Фонду та негайно надсилається до суб'єкта або уповноваженої особи Фонду.

Перебіг строку подальшого зупинення таких фінансових операцій починається з часу та дати отримання суб'єктом чи уповноваженою особою Фонду відповідного рішення або з дати, зазначеної в рішенні про подальше зупинення фінансових операцій.

3. У разі прийняття Держфінмоніторингом рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону Держфімоніторинг негайно після прийняття такого рішення повідомляє правоохоронні органи, уповноважені приймати рішення відповідно до Кримінального процесуального кодексу України.