Відповідно до частини шостої статті 51, частини сьомої статті 59 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договору про здійснення клірингу, що додаються.

2. Внести зміни до Вимог до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1524, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1566/24098, виклавши їх у новій редакції, що додається.

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1525 "Про затвердження Вимог до договору про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1565/24097.

4. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1527 "Про затвердження Вимог до договору про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів (про надання клірингових послуг)", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1570/24102.

5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

 

 

 

1. Ці Вимоги поширюються на осіб, які провадять клірингову діяльність, операторів регульованого ринку, операторів організованого товарного ринку (товарні біржі) при укладенні договору про здійснення клірингу (далі - Договір), в тому числі при внесенні змін до Договору.

2. У цих Вимогах терміни вживаються у таких значеннях:

контракти - деривативні контракти;

товарні операції (операції) - правочини щодо біржових товарів;

організований ринок - регульований ринок та/або організований товарний ринок;

правочини - правочини щодо фінансових інструментів, валютних цінностей, а також правочини щодо інших активів (у тому числі продукції), допущених до торгів на організованих ринках.

Інші терміни, які використовуються у цих Вимогах, вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про депозитарну систему України", Законі України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Законі України "Про товарні біржі".

3. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору печатками (у разі їх використання) має бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

За згодою оператора організованого ринку Договір може укладатися шляхом приєднання оператора організованого ринку до запропонованого особою, яка провадить клірингову діяльність, Договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України. У разі якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання оператора організованого ринку до запропонованого особою, яка провадить клірингову діяльність, Договору, текст такого Договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на вебсайті особи, яка провадить клірингову діяльність. У разі якщо укладення Договору відбувається/відбулося шляхом приєднання, особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана забезпечити інформування оператора організованого ринку, шляхом повідомлення в порядку надання/обміну інформацією, встановленому цим Договором, про всі зміни до такого Договору.

4. Умови Договору повинні передбачати надання послуг на умовах, однакових для всіх операторів організованого ринку з врахуванням особливостей ринку, якими вони управляють.

Крім випадків, передбачених законом та/або положенням про клірингову діяльність, встановленим НКЦПФР, особа, яка провадить клірингову діяльність, не має права відмовити оператору організованого ринку в укладенні Договору, за умови, що такий оператор організованого ринку відповідає вимогам, які визначені внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до законодавства та надав особі, яка провадить клірингову діяльність, всі відомості та документи, передбачені законодавством та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, для укладення Договору.

5. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом.

6. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законами України "Про депозитарну систему України", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов'язки сторін;

відповідальність сторін (у тому числі, умови, за яких сторони звільняються від відповідальності);

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії;

порядок визначення та оплати вартості послуг, які надаються сторонами Договору, а також, за домовленістю сторін, витрат сторін у зв'язку з укладенням, виконанням та/або припиненням Договору;

підстави для відмови у допуску до клірингу зобов'язань за договорами щодо цінних паперів або зобов'язань за правочинами щодо фінансових інструментів, валютних цінностей, біржових товарів, а також правочинів щодо інших активів, допущених до торгів на організованих ринках;