Відповідно до частини п’ятої статті 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок розгляду заяв саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку про делегування повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку та прийняття рішення, що додається.

2. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

3. Департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті НКЦПФР.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) може делегувати саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) повноваження з регулювання фондового ринку, які визначені законами України, в установленому нею порядку за заявами цих СРО.

2. Комісія делегує повноваження тим СРО, які відповідають вимогам, встановленим Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", Положенням про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, та цим Порядком.

Надату подачі заяви, а також передачі Комісією делегованого повноваження та протягом усього строку здійснення делегованого повноваження СРО повинна відповідати вимогам, визначеним у пункті 5 глави I розділу III Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку , затвердженого рішенням Комісії від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714.

3. Делегування повноважень Комісії СРО здійснюється за такими етапами:

1) прийняття радою СРО рішення про звернення до Комісії із запитом про можливість делегування одного з повноважень Комісії, визначених законами України;

2) подання СРО до Комісії запиту про можливість делегування одного з повноважень Комісії разом із обґрунтуванням необхідності такого делегування;

3) прийняття Комісією рішення про можливість делегування повноваження СРО;

4) утворення на базі Комісії робочої групи з представників Комісії та СРО;

5) формування робочою групою вимог до порядку виконання повноваження Комісії та вимог до ресурсної бази, необхідної для виконання повноваження Комісії;

6) схвалення проекту порядку виконання делегованого повноваження та вимог до ресурсної бази радою СРО та Комісією;

7) затвердження загальними зборами СРО порядку виконання делегованого повноваження Комісії та формування ресурсної бази відповідно до встановлених вимог;

8) подання на погодження до Комісії порядку виконання делегованого повноваження та повідомлення про наявність сформованої ресурсної бази;

9) погодження Комісією порядку виконання делегованого повноваження та перевірка Комісією відповідності ресурсної бази СРО, необхідної для виконання визначеного повноваження Комісії, вимогам до ресурсної бази;

10) надання СРО висновку Комісії про відповідність ресурсної бази, необхідної для виконання визначеного законом повноваження Комісії, вимогам до ресурсної бази;

11) подання СРО заяви про делегування визначеного повноваження;

12) прийняття Комісією рішення про делегування визначеного повноваження;

13) державна реєстрація рішення Комісії в Міністерстві юстиції України.

4. Документи (їх копії), які подаються відповідно до цього Порядку та мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі наявності відповідної (відповідних) печатки (печаток).

1. Делегування повноважень Комісії до СРО здійснюється за умови підтвердження Комісією запиту СРО про можливість делегування такого повноваження, а також виконання СРО та Комісією етапів, визначених у підпунктах 1 - 10 пункту 3 розділу I цього Порядку.

З цією метою СРО звертається до Комісії із запитом про можливість делегування Комісією визначеного СРО повноваження.

За результатами розгляду запиту СРО Комісія приймає одне з рішень:

про можливість делегування визначеного СРО повноваження із зазначенням необхідного ресурсного забезпечення для виконання такого повноваження;

про неможливість делегування СРО такого повноваження із письмовим мотивуванням підстав для прийняття такого рішення.

2. Повідомлення про прийняте Комісією рішення про можливість делегування повноваження СРО або неможливість делегування СРО повноваження оформлюється у письмовому вигляді та надсилається поштою (рекомендованим листом) протягом 10 робочих днів від дати прийняття такого рішення. До зазначеного повідомлення додається належним чином засвідчена копія відповідного рішення Комісії.

1. СРО повинна розробити та затвердити загальними зборами членів СРО порядок здійснення делегованого повноваження та подати його до Комісії для погодження.

2. СРО зобов'язана подавати до Комісії на погодження порядок здійснення делегованого повноваження у строк, який не перевищує 10 робочих днів з дати їх затвердження, разом із заявою (додаток 1) про погодження такого порядку.

Погодження Комісією порядку здійснення делегованого повноваження здійснюється за окремим рішенням Комісії на підставі розгляду заяви та пакета документів відповідного СРО.

Порядок здійснення делегованого повноваження подається до Комісії у двох примірниках (оригінали), які повинні бути затверджені загальними зборами членів СРО.

Кожен документ, наданий СРО, має бути засвідчений підписом керівника СРО (особою, яка виконує його обов’язки) та печаткою СРО, а ті документи, які містять більше одного аркуша, мають бути прошиті та пронумеровані.

3. За наслідками розгляду порядку здійснення делегованого повноваження Комісія приймає рішення:

про його погодження;

про відмову в його погодженні.

4. Рішення приймається у строк не більше 30 календарних днів з дати одержання Комісією документів.

У цьому разі на обох примірниках порядку здійснення делегованого повноваження, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії, засвідчується підписом Голови Комісії або уповноваженої посадової особи та печаткою Комісії.

Погоджений Комісією порядок здійснення делегованого повноваження набирає чинності після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України рішення Комісії про делегування СРО повноваження, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Підставою для відмови у погодженні порядку здійснення делегованого повноваження можуть бути:

невідповідність оформлення поданих документів вимогам цього Порядку;

невідповідність положень порядку єдиній державній політиці Комісії щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів.

6. У рішенні про відмову в погодженні порядку здійснення делегованого повноваження мають бути вказані підстави для відмови.

7. Про прийняте рішення щодо погодження або відмови в погодженні порядку здійснення делегованого повноваження Комісія направляє до СРО повідомлення в письмовій формі та копію цього рішення протягом 10 робочих днів від дати його прийняття.

1. Після отримання Комісією повідомлення від СРО про наявність сформованої ресурсної бази СРО, необхідної для виконання визначеного повноваження Комісії, Комісія здійснює перевірку відповідно до законодавства.