Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою удосконалення державного регулювання професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року № 346 "Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040, слово "адміністративних" замінити словом "звітних".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2022 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

1. У заголовку слово "адміністративних" замінити словом "звітних".

2. У розділі I:

у пункті 1 слова "склад", "адміністративних" та "фондовому ринку" замінити відповідно словами "перелік", "звітних" та "ринках капіталу";

у пункті 2 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

в абзаці другому пункту 3 цифри "3, 4" замінити цифрами "3-5";

у пункті 4 слова "адміністративних" та "фондового ринку" замінити відповідно словами "звітних" та "ринків капіталу";

у пункті 5 слова "за окремою довідкою" виключити;

в абзаці другому пункту 7 цифри "1-14" замінити цифрами "1-18".

3. У розділі II:

у назві розділу слово "Склад" замінити словом "Перелік";

у пункті 2:

у підпункті 6 слова "(крім банків)" виключити;

доповнити новими підпунктами та абзацом одинадцятим такого змісту:

"7) довідки про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу (додаток 7 до цього Положення);

8) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 8 до цього Положення);

9) довідки про активи Управителя (додаток 9).

Довідки, зазначені у підпунктах 6-9 цього пункту, Управителем - банком не подаються.".

У зв’язку з цим абзац восьмий вважати абзацом дванадцятим;

у пункті 3:

підпункт 2 виключити.

У зв’язку з цим підпункт 3 вважати підпунктом 2;

підпункт 2 викласти в такій редакції:

"2) довідки щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік (додаток 10 до цього Положення), складену про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Нерегулярні Дані Управителя складаються з:

1) довідки про зміни технічних характеристик об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 11 до цього Положення);

2) довідки про погіршення споживчих властивостей об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 12 до цього Положення);

3) довідки про зростання вартості будівництва (додаток 13 до цього Положення);

4) довідки про збільшення строків будівництва (додаток 14 до цього Положення);

5) довідки про введення об’єкта / черги будівництва в експлуатацію (додаток 15 до цього Положення);

6) довідки про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення);

7) довідки про припинення функціонування ФФБ (додаток 17 до цього Положення);

8) довідки про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції (додаток 18 до цього Положення).

Реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято нерегулярні Дані, що містять довідку про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення), вважається номером ФФБ, про створення якого подані ці Дані.

У разі подання на певну дату нерегулярних Даних, до складу яких було включено більше однієї довідки про створення ФФБ щодо різних ФФБ, номером відповідного ФФБ вважається реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято такі нерегулярні Дані, з додаванням номера за порядком, в якому відповідна довідка була включена до складу цих Даних.".

4. У розділі III:

в абзаці третьому пункту 1 цифри "01" замінити цифрами "30";

у пункті 2:

підпункт 4 виключити;

доповнити новими підпунктами такого змісту:

"4) припинення функціонування ФФБ/ФОН;

5) встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції.";

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Управитель, у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, повинен усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі.

Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони подаються із обов’язковим зазначенням у примітках відповідного додатка про виправлення Даних Управителем та причини виникнення невідповідності.

Чинними вважаються останні Дані, подані до Комісії.".

5. У додатках:

додатки 1-3 викласти в новій редакції, що додається;

у відмітці додатка 4 слово "адміністративних" замінити словом "звітних";

додатки 5, 6 викласти в новій редакції, що додається;

додаток 7 виключити.

У зв’язку з цим додатки 8-14 вважати відповідно додатками 7-13;

доповнити додатками 7-9, що додаються.

У зв’язку з цим додатки 7-13 вважати відповідно додатками 10-16;

додатки 10-16 викласти у новій редакції, що додається;

доповнити новими додатками, що додаються.

__________

-1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється за всіма банками, які обслуговують поточні рахунки Управителя, на яких обліковуються власні кошти Управителя.

__________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.

-2 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.

-3 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

-4 Заповнюється для ФФБ виду Б.

Рядки 12-23 заповнюються щодо ФОН у разі укладання Управителем договору з забудовником.

Рядки 15-55 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.

Рядки 24-54 щодо ФОН не заповнюються.

Рядок 54 заповнюється щодо ФОН у разі функціонування системи ФОН - ФФБ.

__________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.

-2 Заповнюється для ФФБ виду Б.

-3 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.

Рядки 51-108 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.

__________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.

-2 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.

-4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.

Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.

__________

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

-1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

-3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

-4 Зазначається сума рядків 15-17.

-5 Зазначається сума рядків 19-22.

-6 Зазначається сума рядків 24-26.

-7 Зазначається сума рядків 28, 29.

-8 Зазначається значення рядка 31.